证券从业考试试题及答案5辑.docx

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1、 证券从业考试试题及答案5辑证券从业考试试题及答案5辑 第1辑 主承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）正确答案： 假如实行公开发行方式发行外资股，则发行人需要依据外资股上市地有关信息披露规章的要求预备招股章程。该招股章程是发行人向社会公众出售股份的招募要约文件，应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续。（ ）正确答案： 公司向交易所申请股票上市，必需由（ ）交易所认可的机构推举。A一至两家B两家C两至三家D三家以上正确答案：A 总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际状况打算应披露的交易金额，但应在申报时说明。 （ ）正确答案： 在大多数国家，社保基金分为

2、两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并托付基金公司治理的企业年金。( )正确答案： 基金年费的费用标准一般为资产净值的0.2%，逐日累计计提，按月支付。 （ ）正确答案：略证券从业考试试题及答案5辑 第2辑 目前，我国证券公司的治理模式主要是( )。A总部式B分公司式C单一式D结合式正确答案：ABD94. ABD证券公司的治理模式将随着市场的演化而发生变化。大体上，目前国内证券公司根本实行总部式、分公司式和结合式治理方式。 （ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 A明确责任 B权力制衡 C风险掌握 D

3、严格授权正确答案：D熟识内部掌握的目标、原则、根本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103。 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（ ）。 AT5日前为申请材料送交日 BT2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日 CT1日前为向证券交易所提交公告申请日 DT日为公告登载日正确答案：ACD把握分红派息的操作流程。见教材第五章其次节，P150。 可转换债券均设有肯定的转换期，依据相关规定，在转换期内，可转换债券不得在市场上进展交易。（ ）正确答案： 因持有股票而享有的配股权，其估值方法是，从配股除权日起到配股确认日止，（ ）。 A假如收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的

4、差额估值 B假如收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值 C假如收盘价等于配股价，估值为零 D假如收盘价低于配股价，估值为零正确答案：ACD把握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节，P166。 初次发行B股时需进展国际路演。( )正确答案：答案为B。初次发行H股时需进展国际路演，初次发行B股不需进展国际路演。证券从业考试试题及答案5辑 第3辑 证券公司参加多个集合打算的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )oA15%B10%C5%D20%正确答案：A10.A证券公司参加多个集合打算的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15 010。 证券交易所根据( )规定停顿可转换公司债

5、券的交易。A可转换公司债券在赎回期间停顿交易B可转换公司债券自转换期完毕之前的第20个交易日起停顿交易C可转换公司债券应当在消失中国证监会和证券交易所认为必需停顿交易的其他状况时停顿交易D公司有重大违法行为正确答案：AC87. AC依据证监会规定证券交易所根据以下规定停顿可转换公司债券的交易：可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司公布相关公告3个交易日后停顿其可转换公司债券的交易；可转换公司债券自转换期完毕之前的第10个交易日起停顿交易； 可转换公司债券在赎回期间停顿交易。除此之外，可转换公司债券还应当在消失中国证监会和证券交易所认为必需停顿交易的其他状况时停顿交易。 基金治理人

6、应当在封闭式基金份额出售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A1B2C3D6正确答案：C 代办股份转让系统依据股份转让公司质量，实行区分对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三三种。同时满意以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次（ ）。A标准履行信息披露义务B股东权益为正值或净利润为正值C最近年度财务报告未被注册会计师出具否认意见或无法表示意见D股东权益为正值或净资产为正值正确答案：ABC 从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人。（ ）正确答案： 从利率角度分析，通货紧缩形成了利率下调的稳定预期，下调名义利率降低了社会的

7、投资预期收益率，导致有效需求和投资支出进一步削减，工资降低，失业增多，企业的效益下滑，居民收入削减，引致物价更大幅度的下降。 （ ）正确答案：从利率角度分析，通货紧缩形成了利率下调的稳定预期，下调名义利率降低了社会的投资预期收益率，导致有效需求和投资支出进一步削减，工资降低，失业增多，企业的效益下滑，居民收入削减，引致物价更大幅度的下降。可见，因通货紧缩带来的经济负增长，使得股票、债券及房地产等资产价格大幅下降，银行资产状况严峻恶化。而经济危机与金融萧条的消失反过来又大大影响了投资者对证券市场走势的信念。证券从业考试试题及答案5辑 第4辑 在海外，开放式基金的销售主要分为：（ ）A直销式B中介

8、商代销式C渠道分销D银行直销E保险公司包销正确答案：AB 证券公司与单一客户签订定向资产治理合同，通过该客户的账户为客户供应资产治理效劳的业务是( )。A为单一客户办理集合资产治理业务B为单一客户办理定向资产治理业务C为单一客户办理专项资产治理业务D为客户办理特定目的的专项资产治理业务正确答案：B44.B资产治理业务主要有三种：为单一客户办理定向资产治理业务。证券公司与单一客户签订定向资产治理合同，通过该客户的账户为客户供应资产治理效劳的一种业务。 为多个客户办理集合资产治理业务。证券公司通过设立集合资产治理打算，与客户签订集合资产治理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的

9、商业银行或者中国证监会认可的其他机构进展托管，通过特地账户为客户供应资产治理效劳的一种业务。为客户办理特定目的的专项资产治理业务。证券公司与客户签订专项资产治理合同，针对客户的特别要求和资产的详细状况，设定特定投资目标，通过特地账户为客户供应资产治理效劳的一种业务。 证券公司从事证券资产治理业务，承受一个客户的单笔托付资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A1倍以上3倍以下 B1倍以上5倍以下 C1倍以上10倍以下 D1倍以上15倍以下正确答案：B熟识资产治理业务的监管措施和资产治理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227

10、。 依据证券投资基金治理暂行方法的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集？（）A3个月B6个月C9个月D12个月下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业

11、资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 风险溢价与担当的风险大小成（ ）。A正比B反比C线性D不相关正确答案：AA风险溢价与担当的风险大小成正比。 目前多数国家和组织以( )投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A.人

12、力资源B.设备C.市场营销D.RD正确答案：D证券从业考试试题及答案5辑 第5辑 保荐期间分为（ ）。 A持续推举阶段 B尽职调查阶段 C持续督导阶段 D尽职推举阶段正确答案：CD 以下不属于证券投资基金收益的是()。A.基金治理费B.基金买卖股票差价收入C.基金买卖债券差价收入D.基金存款利息正确答案：A 根据基金法律形式不同，证券投资基金可以划分为（ ）。A私募基金B公募基金C契约型基金D公司型基金正确答案：CD 证券公司承销地方企业债券除具备中心企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（ ）%。A50B70C80D90正确答案：C 关于股票价

13、格指数期货，以下论述不正确的选项是( )A股票价格指数期货是以股票价格指数为根底变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于根底指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来完毕交易的D股票价格指数期货是为适应人们掌握股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案：C24.C由于股价指数本身并没有任何的实物存在形式，因此股价指数是以现金结算方式来完毕交易的。在现金结算方式下，持有至到期日仍未平仓的合约将于到期日得到自动冲销，买卖双方依据最终结算价与前一天结算价之差计算出盈亏金额，通过借记或贷记保证金账户而结清交易部位。 依据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买人的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。（ ）正确答案：B。依据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时，应遵守以下规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。