证券经纪人考试历年真题9卷.docx

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1、 证券经纪人考试历年真题精选9卷证券经纪人考试历年真题精选9卷 第1卷 对投资者而言，证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。A证券发行B证券交易C证券交易资金清算D证券交收正确答案：C答案 C解析 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动状况的专用账户。 行权的现金结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务根据行权价格向权证持有人出售或购置标的证券。（ ）正确答案： 在发放现金股利时，以下关于除息日的表达正确的选项是( )。除息日是在股权登记日后的第一日除息日是在股权登记日后的其次日在登记日购入该公司股票的股东不行享有此次分红在登记日购入该公司股票的股东

2、仍可享有此次分红ABCD正确答案：C答案 C解析 除息日是在股权登记日后的第一日，在除息日购入该公司股票的股东不行享有此次分红，而在登记日购置股票的股东可以享有此次分红。 深证证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量B必需用现金替代的各组合证券种类及替代金额C最小申购、赎回单位中的预估现金局部D前一交易日的现金差额正确答案：ABCD答案 ABCD解析 深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括以下内容：最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；必需用现金替代的各

3、组合证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金局部；前一交易日的基金份额净值；前一交易日的现金差额；证券交易所要求供应的其他信息。 国际债券的投资者主要是（ ）。A银行或其他金融机构B各种基金会C工商财团D自然人正确答案：ABCD 境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必需提交( )。A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件C由法定代表人签章并加盖公章的客户授权托付书D代理人身份证原件及复印件正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，法人客户还应提交：法人同名证券账户卡及复印件，银行结算账户证

4、明文件原件，由法定代表人签署的法人授权开立资金账户托付书，已签署的证券交易托付代理协议、客户交易结算资金第三方存管协议等相关协议书，风险提醒书、客户须知等必备文件。证券经纪人考试历年真题精选9卷 第2卷 股票是一种有价证券，其最根本的特征是( )。A收益性B流淌性C永久性D风险性正确答案：A答案 A解析 股票具有五个方面的特征：收益性、风险性、流淌性、永久性和参加性。其中，收益性是股票最根本的特征，是指股票可以为持有人带来收益的特性。 的交易价格受市场供求关系的影响。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金正确答案：B答案 B解析 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常消失溢价或

5、折价现象，并不必定反映单位基金份额的净资产值。 依据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中，具有标准格式的是( )。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D零息债券正确答案：A答案 A解析 B项凭证式债券是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；C项记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程；D项零息债券也称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。 衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应当进展金融衍生工具市场。( )正确答案：答案 解析 虽然衍生工具通过杠杆作用对风险有放大效应，但

6、其也可对冲风险，增大资本流淌性。因此，我国可以通过有效监管驱使交易者加强自律、掌握风险，使市场上各种财务信息及政策变量更为透亮，在宏观和微观两个层面上构建化解和冲销风险的机制，以此来进展金融衍生工具市场。 以下相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是( )。A证券交易所B证券公司C证券经纪人D证券发行人正确答案：B答案 B解析 证券公司一方面在开展营销活动时，需设计与供应多样化的证券类金融产品和专业化的证券效劳，以满意客户的需求；另一方面，证券公司可以作为代销机构，为其他金融机构代理销售证券类金融产品和效劳。由此可以看出，证券公司是证券公司营销的组织实施者。 契约型基金依据( )营运

7、基金。A基金公司信誉B基金契约C法律法规D基金公司章程正确答案：B答案 B解析 契约型基金与公司型基金的区分在于：资金的性质不同；投资者的地位不同；基金的营运依据不同，契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。证券经纪人考试历年真题精选9卷 第3卷 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。以下属于货币证券的有( )。A商业汇票B商业本票C银行汇票D支票正确答案：ABCD答案 ABCD解析 货币证券是指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。货币证券在范围和功能上与商业票据根本一样，即货币证券的范围主要包括期票、汇票、支票和本票等。 道氏理论

8、认为，主要趋势的运动时间通常为( )。A半年或半年以上的趋势B一年或一年以上的趋势C三年或三年以上的趋势D五年或五年以上的趋势正确答案：B答案 B解析 主要趋势是那些持续1年或1年以上的趋势，看起来像大潮。 是技术分析的缺点。A对市场长远的趋势不能进展有益的推断B猜测的时间跨度相对较长C对短线投资者的指导作用比拟弱D猜测的准确度相对较低正确答案：A答案 A解析 BCD三项是根本分析的缺点。 现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则基金A的基金份额资产净值低于基金B。( )正确答案：答案 解析 依据基金份额净值计算公

9、式：基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，可得基金A、B的基金份额净值分别为1.2元和1.25元，因此，基金A的基金份额资产净值低于基金B。 关于证券经纪业务，以下表述不正确的选项是( )。A证券经纪商不以自己的资金进展证券买卖B经纪商可以依据状况变化，自行转变托付人的托付价格C经纪商无故违反托付人指示并使其患病损失，应担当赔偿责任D证券经纪商的义务之一是要严格根据托付人的要求办理托付事务正确答案：B答案 B解析 B项应为证券经纪商必需严格地根据托付人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主见，擅自转变托付人的意愿。 按权证的内在价值分类，可以把权证分为（ ）。A股权类权证、债权

10、类权证以及其他权证B认股权证和备兑权证C平价权证、价内权证和价外权证D认购权证和认沽权证正确答案：C证券经纪人考试历年真题精选9卷 第4卷 我国证券法规定证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规章、交易规章、会员治理规章，并经国务院证券监视治理机构批准。（ ）正确答案： 证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监视实施等。( )正确答案：答案 解析 题中“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监视实施”属于证监会的职责。 发行人向投资者出售证券的市场是（ ）。A证券发行市场B证券交易市场C二级市场D次级市场正确答案：

11、A 对投资者来说，进展证券投资分析有利于( )。A分散系统风险B正确评估证券的投资价值C增加投资时机D形成合理价格正确答案：B答案 B解析 证券投资分析的意义在于：有利于提高投资决策的科学性；有利于正确评估证券的投资价值；有利于降低投资者的投资风险，使投资者的投资获得胜利。 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司患病法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。A营销治理风险B合规风险C营销人员风险D营销渠道风险正确答案：B 场外交易市场撮合交易的方式是( )。A议价方式B连续报价C集合竞价D公开竞价正确答案：A答案 A解析 代办股份转让系统以集合竞价方式撮合交易。场外交易市场以

12、议价方式进展证券交易，证券交易所通过公开竞价(包括集合竞价、连续竞价等)的方式打算交易价格。证券经纪人考试历年真题精选9卷 第5卷 可转换证券的投资价值相当于将将来一系列面值按肯定市场利率折成的现值。( )正确答案：答案 解析 可转换证券的投资价值相当于将将来一系列债息或股息收入加上面值按肯定市场利率折成的现值。 契约型基金是基于两全分别原理而组织起来的代理投资方式，有基金章程，有公司董事会。( )正确答案：答案 解析 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来标准三方当事人的行为。 某公司职员王女士于2023年10月29日申报“债转股

13、”500手，当次转股初始价格为每股20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为( )股。A25000B2500C500D100正确答案：A答案 A解析 每次申请转股的可转债面值数额必需是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为： 在美国发行的外国证券称为( )。A龙债券B欧洲债券C熊猫债券D扬基债券正确答案：D答案 D解析 A项龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券；B项欧洲债券是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券；C项国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。 地方政府债券通常可

14、分类为( )。A一般债券和专项债券B实物国债和货币国债C流通国债和非流通国债D建立国债与特种国债正确答案：A答案 A解析 地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类，通常可以分为一般债券(一般债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧急或解决临时经费缺乏而发行的债券，后者是指为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券。 上海证券交易所和深圳证券交易所对以下( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的特别交易行为，予以重点监控。A对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的

15、交易C托付、授权给不同机构或个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易D一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易正确答案：AB答案 AB解析 C项应为托付、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易；D项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易。证券经纪人考试历年真题精选9卷 第6卷 证券公司办理经纪业务，承受客户的全权托付买卖证券的，或名证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以赐予的惩罚有（ ）。A责令改正B没收违法所得C

16、处以5万元以上20万元以下的罚款D暂停或者撤销相关业务许可正确答案：ABCD 以下不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。A制定公司的经营方针和理财打算B对公司发行债券作出决议C执行股东大会的决议D制定公司的根本治理制度正确答案：B答案 B解析 依据公司法的相关规定，B项为股东大会的职权。 由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。A初始登记B变更登记C退出登记D股份登记正确答案：B 依据上海证券交易所全面指定交易制度试行方法，指定交易撤销的申报代码是( )。A788887B788889C799998D799999正确答案：C答案 C解析 申报证券账户的指定交易的申报代码为

17、799999；撤销指定交易的指令申报的申报代码为799998。 根本分析法是对打算证券价值及价格的根本要素，如( )等进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。A宏观经济指标B经济政策走势C产品市场状况D公司销售和财务状况正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根本分析又称“根本面分析”，是指证券分析师依据经济学、金融学、财务治理学及投资学等根本原理，对打算证券价值及价格的根本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业进展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。 我国证券法

18、对证券监视治理机构的规定内容包括( )。A证券监视治理机构的职责B监视治理机构履行职责可实行的措施C履行职责中发觉涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关D对监视治理机构监视检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求正确答案：ABD答案 ABD解析 C项中应为移送司法机关，而不是立法机关。另外，规定内容还包括监管人员的职业操守，监视治理信息共享机制。证券经纪人考试历年真题精选9卷 第7卷 是我国证券公司的组织形式。A股份有限公司B有限责任公司C合伙公司D个人独资公司正确答案：AB答案 AB解析 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

19、 依据现行规定，以下关于A股的配股权证的说法正确的选项是( )。A挂牌交易，也允许转托管B挂牌交易，但不允许转托管C不挂牌交易，但允许转托管D不挂牌交易，也不允许转托管正确答案：D答案 D解析 在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。A初始登记B变更登记C退出登记D股份登记正确答案：B 信用公司债属于( )。A无担保证券B无抵押证券C担保证券D质押证券正确答案：A答案 A解析 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为20万股、50万股和100万股，每

20、股的收盘价分别为50元、20元和10元，银行存款为2023万元，对托管人或治理人应付未付的酬劳为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2023万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。A1.3B1.5C2.0D1.8正确答案：C答案 C解析 依据基金资产净值的计算公式，基金单位资产净值=(基金总资产-基金总负债)/已售出的基金单位总数，计算可得：基金份额净值=(2050+5020+10010+2023)-500-500/2023=2(元)。 证券公司在对客户账户内的资金进展审查时，假如发觉客户资金账户内的资金缺乏的，应当通知客户追加资金，在追加资金前，证券公司可以先行买入

21、托付，再由客户弥补资金。( )正确答案：答案 解析 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金进展审查。客户资金账户内的资金缺乏的，不得承受其买入托付。证券经纪人考试历年真题精选9卷 第8卷 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险掌握要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户。( )正确答案：答案 解析 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 股票属于物权证券。（ ）正确答案： 治理费费率的大小通常与基

22、金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，治理费率就越高；反之，则越低。( )正确答案：答案 解析 治理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，治理费率就越低；反之，则越高。 证券业相关人员的以下行为没有违反法律规定的是( )。A证券从业人员买卖股票B证券业治理人员持有股票C证券从业人员持有股票D证券业治理人员买卖经批准发行的投资基金证券正确答案：D答案 D解析 股票发行与交易治理暂行条例第三十九条规定，证券从业人员、证券业治理人员和国家规定制止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。 以下选项中，不属

23、于运用原因法查找目标客户的特性是( )。A较易胜利B简单接近C得失心重D以量取质正确答案：D答案 D解析 原因法是指从业人员将自己接触过的亲戚、朋友列出清单，从中选出最有资源价值关系的亲朋好友，通过他们来帮助开发新客户。运用原因法查找目标客户有三个特性：简单接近，不需过多应酬和客套即可切入主题；较易胜利，以原因法来查找目标客户比直接法的胜利率要高出很多；得失心重，就是由于是亲朋好友，才会患得患失，可怕遭拒绝而丢面子。D项以量取质是运用直接法开发客户的特点。 不属于中国证监会公布上市公司行业分类指引的缘由是( )。A原有分类过粗，给市场各方对上市公司进展分析带来了许多不便B上市公司数量增多，原有

24、分类的缺乏越来越明显地表现出来C证券市场建立至今，对上市公司没有统一的分类D上市公司具有特别性，国民经济分类方法不适用正确答案：CD答案 CD解析 近年来，随着证券市场的进展，上市公司数量的激增，两交易所原有分类的缺乏越来越明显地表现出来，即分类过粗，给市场各方对上市公司进展分析带来了许多不便。在此背景下，中国证监会于2023年4月4日公布了上市公司行业分类指引。证券经纪人考试历年真题精选9卷 第9卷 我国证券交易所规定，不同证券的交易采纳不同的计价单位。权证计价单位为( )。A“每股价格”B“每份权证价格”C“每百元面值债券的价格”D“每百元资金到期年收益”正确答案：B答案 B解析 股票为“

25、每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B最小申购、赎回单位中的预估现金局部C必需用现金替代的各成分证券种类及替代金额D前一交易日的基金份额净值正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，上海证券交易所规定的申购、赎回清单还应包括以下内容：可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例；可以替代局部的现金占申购、赎回市值的现金比例上限；证

26、券交易所要求供应的其他信息。 证券公司在向客户供应特定效劳的时候，应当依据了解客户原则对客户相关状况进展了解。以下选项中不属于证券公司应当了解的内容的是( )。A投资阅历B风险偏好C投资目的D客户的家庭状况正确答案：D答案 D解析 依据证券公司了解客户的原则，即要求证券公司在向客户供应证券资产治理、融资融券业务和向客户供应投资建议并销售证券类金融产品的三种状况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资阅历和风险偏好进展审查。 下面有关证券交易方式的论述，不正确的选项是( )。A拍卖和标购是信用交易的两种详细方式B回转交易当天成交的证券可以马上做反向交易C拍卖和标购是证券交易所大批交易的

27、两种竞价方式D特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易正确答案：A答案 A解析 A项信用交易详细分为融资买进和融券卖出两种。 公司法法律条款涉及的主要内容包括（ ）。A中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构B公司合并和分立，公司破产、解散和清算C股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计D外国公司的分支机构，法律责任正确答案：ABCD 境内自然人申请开立证券账户时，必需由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交( )。A本人有效身份证明文件B经公证的托付代办书C代办人的有效身份证明文件D本人有效身份证明文件及复印件正确答案：D答案 D解析 境内自然人申请开立证券账户时，必需由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。托付他人代办的，还需供应经公证的托付代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。