证券从业考试真题及详解9篇.docx
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1、 证券从业考试真题及详解9篇证券从业考试真题及详解9篇 第1篇 基金的利润安排政策要由基金经理人制定。( )正确答案:我国的基金利润安排原则主要由相关法律规定。 从2023年开头外国金融机构开头在中国发行熊猫债券。熊猫债券的面值是( )。A美元B欧元C人民币D可兑换货币正确答案:C熊猫债券属于外国债券,“借款人在本国以外的某一个国家发行的以该国货币为面值的债券”,所以在中国发行的外国债券是以人民币为面值的。 参与场外交易的证券商包括_ ( )A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、特地买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商正确答案:BCDE ( )是指由承销商
2、先全额购置发行人该次发行的证券,再向投资者出售,由承销商担当全部风险的承销方式A比例包销B代销C全额包销D余额包销正确答案:C44.C全额包销是由承销商先全额购置发行人该次发行的证券,再向投资者出售,由承销商担当全部风险;余额包销是指当投资者实际认购总额低于预定发行额时,未出售的证券由承销商负责认购,并在商定时间向发行人支付全部证券款项。 不同类别资产实际权重与正常比例之和乘以相应资产类别的市场指数收益率的差,可以作为资产配置选择力量的一个衡量指标。( )正确答案:基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏离,代表了基金经理在资产配置方面所进展的积极选择。因此,不同类别资产实际权重与正常
3、比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和,就可以作为资产配置选择力量的一个衡量指标。 我国现行法律法规规定,只要基金当年有收益就可以进展安排。 ( )正确答案:证券投资基金在获得投资收益后并扣除费用后,首先应当弥补上一年的亏损后,才能进展当年收益安排 下面不属于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的是( )。A上证成分股指数B上证50指数C上证红利指数D上证A股指数正确答案:D上证交易所的股价指数中样本指数类的是上证成份股指数(采纳的是派许加权综合价格指数公式计算),上证50指数,上证红利指数 关于累积优先股票和非累积优先股票,以下表达正确的有( )。A累积优先股票是公司在任何营业年度内未
4、支付的优先股股息可以累积起来,由以后营业年度的盈利一起付清B在实践中,有时累积优先股股息也并不肯定必定补足,假如公司已经积存了优先股股息,现又准备发放一般股股息,则也可以不付清优先股股息,而允许优先股票转换成一般股票C公司不管以往年度的优先股股息是否派足,都可以按当年的盈利状况按挨次分派当年的优先股股息和一般股股利D发行非累积优先股的目的主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而削减正确答案:ABC股份公司发行累积优先股票(而不是非累积优先股)的目的,主要是为了保障优先股股东的收益不致因公司盈利状况的波动而削减,所以D选项错误。证券从业考试真题及详解9篇 第2篇 集合资产治理打算
5、推广期间,应当由( )负责托管与集合资产治理打算推广有关的全部账户和资金。 A托管银行 B证券公司 C推广机构 D结算托管部门正确答案:A熟识集合资产治理业务运作的根本标准。见教材第七章第四节,P211。 上市公司申请发行新股,最近( )个月内曾公开发行证券的,不存在 发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。A24;30%B12;50%C24;50%D12:30%正确答案:C 证券投资的执行本钱包括( )。A市场冲击本钱B时机本钱C选择市场时机本钱D持有库存的风险本钱正确答案:AC 证券营业部收到投资者托付后,应对( )进展审查,合格后才能承受托付。A托付内容B托付人身份C托付卖出的实际证
6、券数量D托付买入的实际资金余额正确答案:ABCD 流通性较强的债券( )。 A折让的大小和凸性有关 B折让的幅度反映了债券流通性的价值 C在收益率上往往有肯定折让 D比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小正确答案:BCD 场外交易市场是一个无形的集中市场。 ( )正确答案:答案为B。场外交易市场是一个无形的分散市场。 关于支撑线和压力线,以下说法错误的选项是( )。A支撑线和压力线是不行以相互转化的B支撑线和压力线的作用是阻挡或临时阻挡股价朝一个方向连续运动C支撑线和压力线有被突破的可能,它们缺乏以长期地阻挡股价保持原来的变动方向D在某一价位四周之所以形成对股价运动的支撑和压力,主要由投资者
7、的筹码分布、持有本钱以及投资者的心理因素所打算正确答案:A支撑线和压力线是可以相互转化的,所以A选项说法错误。 关于证券投资分析的信息来源,以下说法错误的选项是( )。2023年3月真题 A媒体是信息公布的主体之一,同时也是信息公布的主要渠道 B政府部门是国家宏观经济政策的制定者,是一国证券市场上有关信息的主要来源 C上市公司公布的有关信息是投资者对证券进展价值推断的最重要来源 D证券登记结算公司负责监管的代办股份转让信息平台供应非上市股份转让信息正确答案:D此题考核的是证券投资分析的信息来源。中国证券业协会负责监管的代办股份转让信息平台供应非上市股份转让信息。故D项说法错误。证券从业考试真题
8、及详解9篇 第3篇 除基金治理公司和证券公司外,其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 ( )正确答案: 债券风险主要有_ ( )A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险E、经营风险正确答案:BC 中小企业板上市公司因连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。在其后120个交易日内的累计成交量仍低于300万股的,将被终止上市。( )正确答案: 以下关于基金治理公司内部掌握根本要求的表达,正确的选项是( )。A部门设置要表达职责明确、相互制约的原则B严格授权掌握C强化内部监察稽核掌握D建
9、立科学严密的风险治理系统正确答案:ABCD 外资股招股说明书的编制一般需要经过( )。A资料预备B招股说明书草案的起草C验证指引或验证备忘录的编制D“责任声明书”的签署正确答案:ABCD 英国最具权威性的股价指数是( )。A金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B日经225股价指数CNASDAQ指数D道-琼斯指数正确答案:A 非上市证券不允许在证券交易所内交易,由于这些证券发行主体的信誉有待 审查。正确答案: 评价组合治理的业绩需考虑的主要因素为( )。A组合收益的凹凸B组合担当的风险C组合的规模D组合治理者的收入正确答案:AB证券从业考试真题及详解9篇 第4篇 依据我国政府对WTO的承
10、诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D国家外汇治理局正确答案:B依据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特殊会员可由证券交易所受理。 以下关于基金费用的说法,错误的选项是( )。A基金费用会导致全部者权益削减B是与向基金持有人安排利润无关的经济利益的总流入C详细包括治理人酬劳、托管费、销售效劳费、交易费用、利息支出和其他费用等D是在日常投资经营活动中发生的费用正确答案:B基金的费用是指基金在日常投资经营活动中发生的、会导致全部者权益削减的、与向基金持有人安排利润无关的经济利益的总流出。详细包括治理人酬劳、托管费
11、、销售效劳费、交易费用、利息支出和其他费用等。 深圳证券交易所交易过户操作规程有A.每天收市后,深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理B.T日下午收市后约半小时,深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包C.T+1日上午,深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包D.证券公司解包后,得到相关数据库,并反应信息E.证券公司解包后,得到相关信息,进展对账和处理正确答案:ABE (单项选择题)依据证券发行与承销治理方法的规定。首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。A2B2.5C3.5D4根底必考必过,其他任选一门,两门合格就行至今都有效,新规定未
12、出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后先被机构应聘,再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题,各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布,可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击2023和2023证券根底学问新旧教材变化
13、比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址:考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2023-2023证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957(语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的),MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意
14、事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题,各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布,可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击依据证券发行与承销治理方法的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票 以下( )不是契约型基金与公司型基金的主要区分。 A法律主体资格 B投资者地位 C营运依据 D基金规模正确答案:D 中国证监会公布的开放式证券投资基金试点方法(以下简称试点方法),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用,其公布日期是( )。A1997年11月14日B
15、1998年3月1日C2023年10月8日D2023年9月1日正确答案:C开放式证券投资基金试点方法于2023年10月8日公布。 市场利率是影响债券投资价值的内部因素。 ( )正确答案:市场利率是影响债券投资价值的外部因素。 可转换债券的转股申报优先于买卖申报,“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限。 ( )正确答案:熟识可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节,P169。证券从业考试真题及详解9篇 第5篇 上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业局部别托管的二级托管制度 ( )正确答案:175.B上海证券交易所目前实行的是上海证券
16、登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。 契约型基金与公司型基金的区分主要表现在( )。A法律形式不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D投资方向不同正确答案:ABC 、新公司法规定,上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A、25%B、30%C、35%D、40%下载全免费,在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义(重点红字标)出试题考试辅导和练习答案都是由2023网校权威名师编写的,下载全免费的,(带有语音MP3课程讲解的整套网校一
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