证券从业考试试题及答案9卷.docx

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1、 证券从业考试试题及答案9卷证券从业考试试题及答案9卷 第1卷 证券投资基金法规定，我国基金份额持有人享有的权利包括( )。 A共享基金财产收益，参加安排清算后的剩余基金财产 B依法转让或申请赎回其持有的基金份额，根据规定要求召开基金份额持有人大会 C对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料 D对基金治理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼正确答案：ABCD 以下各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是（ ）。A个人专利B信用C劳务D商誉正确答案：A 金融工程的分解技术主要运用衍生金融工具的组合体对金融风险的暴露进展躲避或对冲。 (

2、 )正确答案：145.B使用各种衍生金融工具的组合体对冲风险，这一技术是金融工程的组合技术，而不是分解技术。 境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。 （ ）正确答案： 无风险利率yf，是由时间制造的，是对担当风险f的补偿。 （ ）正确答案： 销售毛利率与销售净利率成正比例关系。正确答案：销售毛利率是公司销售净利率的根底，但二者并非正比例关系。证券从业考试试题及答案9卷 第2卷 金融工程主要的应用领域有（ ）。 A风险治理 B投资治理 C公司金融 D金融工具交易正确答案：ABCD金融工程是金融业不断进展金融创新、提高自身效率的自然结果，其缘由在于金融工程

3、的应用范围来自于金融实践且全部应用于金融实践。概括地说，金融工程应用于四大领域：公司金融、金融工具交易、投资治理和风险治理。 证券投资基金的价格会受（ ）的影响。A市场利率B市场供求关系C上市公司质量D基金资产净值正确答案：BD 政府发行的债券叫国债。 （ ）正确答案：中心政府发行的债券叫国债。 市净率的计算公式为（ ）。 A每股市价每股净资产(倍)B每股市价每股净资产(倍)C每股市价每股总资产(倍)D每股市价每股总资产(倍)依据以下材料，完成第13-20题：某公司2023年度，经营现金净流量3400万元，流淌负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。正确答

4、案：B把握公司变现力量、营运力量、长期偿债力量、盈利力量、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P220。 在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（ ）。 A通过多个网关进展一个交易单元的交易申报 B通过一个网关进展多个交易单元的交易申报 C通过其他会员的网关进展交易申报 D通过一个网关进展一个交易单元的交易申报正确答案：ABD熟识证券交易所交易席位、交易单元的含义和治理方法。见教材第一章其次节，P19。 由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金，因此，投资者想申购该ETF就必需先依据相关基金治理公司公布的申购清单买入一揽子股票。这一过程可

5、以通过一级交易商供应的组合交易系统一笔托付实现。（ ）正确答案：证券从业考试试题及答案9卷 第3卷 证券投资的风险性越高，意味着患病损失的可能性越大，其预期收益率越低。（ ）正确答案：B。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常状况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。正确答案： 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到

6、位，其抵押的标准券将用于平仓交割。 （ ）正确答案： 以下不属于技术分析理论的有( )。A道氏理论B随机闲逛理论C资产组合理论DMM理论正确答案：CD111. CD道氏理论是技术分析的理论根底，很多技术分析方法的根本思想都来自于道氏理论，因此道氏理论属于技术分析理论。随机闲逛理论也是技术分析理论的一种。而资产组合理论是通过组合投资来实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给 投资者带来最大满意，MM理论是一种套利定价技术，它假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消，提醒了企业不能通过转变资本构造到达转变其市场价值的目的。因

7、此资产组合理论和MM理论不属于技术分析理论。 证券公司自营业务的主要风险是（ ）。A市场风险B交易风险C法律风险D经营风险正确答案：A 证券公司从事资产治理业务应当遵守的原则有( )。A遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B遵循公正、公正的原则，维护客户的合法权益，诚恳守信，勤勉尽责，避开利益冲突C应当按规定向中国证监会申请资产治理业务资格D应当依照规定与客户签订资产治理合同，按资产治理合同的商定对客户资产进展经营运作正确答案：ABCD62. ABCD除ABCD四项外，证券公司从事资产治理业务应当遵守的原则还有：应当建立健全风险掌握制度，将资产治理业务与公司的其他业务严格

8、分开；应当在公司内部实行集中运营治理，对统一签订资产治理合同，并设立特地的部门负责资产治理业务。证券从业考试试题及答案9卷 第4卷 以下说法正确的选项是()。A、在比拟各种筹资方式时通常使用个别资本本钱B、在进展资本构造决策时通常使用加权平均资本本钱C、在进展追加筹资决策时通常使用边际资本本钱D、在比拟各种筹资方式时通常使用边际资本本钱点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容

9、汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 由于证券自营活动有利于活泼证券市场，维护交易的连续性，因此很多国家都给以特别的自由宽松政策，予以支持。（ ）正确答案：证券自营活动有利于活泼证券市场，维护交易的连续性，但是，由于证券公司在交易本钱、资金实力、获得信息等方面都比投资群众占有优势，因此，在自营活动中简单存在操纵市场和内幕交易等不正值行为。因此，很多国家都对自营业务制定法律、法规，进展严格治理。 以下

10、关于金融期权的表述错误的选项是（ ）。A期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡B期权的卖方在收取了肯定数量的期权费后，在肯定期限内必需无条件听从买方的选择并履行成交时的承诺C金融期权是指以金融工具或金融变量为根底工具的期权交易形式D期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购置或出售肯定数量的根底工具的权利正确答案：AA此题考察金融期权。期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 上市公司及其控股股东或实际掌握人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（ ）正确答案： 保荐人应当自持续督导工作完毕后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报

11、送保荐总结报告书。 （ ）正确答案：保荐人应当自持续督导工作完毕后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 融资融券业务合同中关于开立信用账户的有关内容中规定，甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。（ ）正确答案：信用证券账户只能有一个。证券从业考试试题及答案9卷 第5卷 公司债券的通知归还性是指一局部公司债券附有通知归还的规定，即债券发行人具有选择在债券到期（ ）归还本金的权利。 A之时 B之后 C之间 D之前正确答案：D 债券的流淌性溢价是指（ ）。A根底利率和将来的预期即期利率的差价B远期利率和将来的预期即期利率的差价C根底利率和远期利率的差价D预

12、期利率和即期利率的差价正确答案：B 如发行人已在国内发行A股，则全部的H股必需由公众持有，且由公众持有的H股一般不得少于现有已发行股本总额的（ ）%，并且由公众持有的A股和H股总额不得低于公司股本总额的（ ）%。A10，20B10，25C15，25D10，30正确答案：B 以下哪项不是宏观经济政策？（ ）。A财政政策B货币政策C利率政策D收入政策正确答案：C 政府发行债券所筹集的资金可以用于（ ）。A协调财政资金短期周转B弥补财政赤字C兴建政府投资的大型根底性的建立工程D在战斗期间用于弥补战斗费用的开支正确答案：ABCD 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。A清算

13、B交收C成交D结算正确答案：B证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进展计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进展计算；后者是在清算完毕后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。证券从业考试试题及答案9卷 第6卷 基金公司会员部属于中国证监会的下设机构。（ ）正确答案：基金公司会员部属于中国证券业协会的下设机构，成立于2023年。 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和鼓励应将（ ）作为考核的重要内容。 A客户交易量 B被考核人员行为的合规性 C效

14、劳的适当性 D客户投诉的状况正确答案：BCD熟识经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。 第 140 题 无记各股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。（）A正确B错误正确答案：此题考察股东的出席和代理出席的相关内容。 对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告完毕。()正确答案： 基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（ ）。A报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5%的股票明细C对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前

15、30名的股票明细D整个报告期内买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额正确答案：ADAD对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细。 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（ ）。 A增长类 B周期类 C稳定类 D能源类正确答案：ABCD证券从业考试试题及答案9卷 第7卷 第 128 题 在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不肯定随之重组。（）A正确B错误正确答案：在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务必定随之重组。 证券投资基金前台业务系统的功能不包括（ ）。A供应投资资讯的功能B为基金投资人供应基金效劳的功能C交

16、易功能D具有对所涉及的信息流和资金流进展对账作业的功能正确答案：D证券投资基金前台业务系统应具备的功能有：(1)供应投资资讯的功能；(2)对基金交易账户以及基金投资人信息治理功能；(3)交易功能；(4)为基金投资人供应基金效劳的功能。D项属于证券投资基金后台治理系统的功能。应选D。 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（ ）正确答案： 基金的托管费用通常（ ）。 A逐日计算并累计，按周支付给托管人 B逐周计算并累计，按月支付给托管人 C逐日计算并累计，按月支付给托管人 D逐月计算并累计，按年支付给托管人正确答案：C 以下关于1OF(上市开放式基金)的说法中

17、，正确的有（ ）。A可以在场外市场进展基金份额的申购、赎回B申购、赎回均以现金的形式进展C申购、赎回均以一揽子股票的形式进展D它在本质上仍旧是开放式基金正确答案：ABD 公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。 ( )正确答案：173.B应不得少于人民币3000万元。证券从业考试试题及答案9卷 第8卷 主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（ ）A股票基金B债券基金C债权基金D货币市场基金正确答案：D 一只基金在利润安排前的份额净值是123元，假设每份基金安排005元，进展利润安排后的基金份额净值将会下降到（ ）元。A1.28B1.

18、23C1.18D1.16正确答案：C基金进展利润安排会导致基金份额净值的下降。基金利润安排前的份额净值123元，每份基金安排005元，则安排后基金份额净值=l23005=118(元)。 证券市场的构造是指证券市场的形成及其各局部之间的量比关系。（ ）正确答案：证券市场的构造是指证券市场的构成及其各局部之间的量比的系。 详细审计打算包括被审计单位的根本状况，审计目的、审计范围及审计谋略，重要会计问题及重点审计领域，审计工作进度准时间、费用预算，审计小组组成及人员分工，审计重要性水平确实定及审计风险的评估，对专家、内审人员及其他审计人员工作的利用等其他有关内容。（ ）此题为推断题(对，错)。正确答

19、案： ( )是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构A证券效劳机构B证券经纪机构C证券结算机构D证券登记机构正确答案：A27.A证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构。主要包括证券登记结算公司、证券投资询问公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。 道氏理论认为涵盖一切信息的是（ ）。 A收盘价 B平均价格 C开盘价 D将来价格正确答案：B考点：把握道氏理论的根本原理。见教材第六章第一节，P267。证券从业考试试题及答案9卷 第9卷 兼有债权和股权双重性质的公司债券是( )。A.优先股B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券正确答案：B

20、解析：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在肯定期限内依据商定的条件可以转换成股份的公司债券，兼有债权投资和股权投资的双重优势。 公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于 （ ）日内在报纸上公告。A10，15B10，30C20，15D20，30正确答案：B 以下关于市净率的说法中，不正确的选项是（ ）。A市净率，又称“净资产倍率”，是每股市场价格与每股净资产之间的比率B市净率越小，说明股价处于较高水平C市净率越大，说明股价处于较低水平 |D与市净率相比，市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视正确答案：BCD 在证券经纪业务营销的过程中，招揽客户的前提和根底是

21、（ ）。A产品设计B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：B客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，实行多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。其中，目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和根底。B项正确。 一般来说，股价停留的时间越长，伴随的成交量越大，离现在越近，则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大。 （ ）正确答案：题干的表述是正确的。 上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的（ ）作出要求。 A标的股票的流通股份市值 B标的股票交易的活泼性 C权证存量 D权证持有人数量正确答案：ABCD熟识权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三节，P179。