证券经纪人考试历年真题8辑.docx

《证券经纪人考试历年真题8辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券经纪人考试历年真题8辑.docx（23页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券经纪人考试历年真题精选8辑证券经纪人考试历年真题精选8辑 第1辑 以下选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是( )。A行使此权利来认购新发行的一般股票B将该权利转让给他人，从中获得肯定的酬劳C必需行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利，听任其过期失效正确答案：C答案 C解析 享有优先认股权的股东可以有三种选择：行使此权利来认购新发行的一般股票；将该权利转让给他人，从中可获得肯定的酬劳；不行使此权利而听任其过期失效。 在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。A金额B份额C市值D数量正确答案：A答案 A解析 基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申

2、报单位为1份基金份额。 由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是等于实际资本额。( )正确答案：答案 解析 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 核准制是指发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进展证券发行，无须再经过批准。( )正确答案：答案 解析 核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门打算的审核制度。题中所指的是注册制的情形。 销售收入削减，说明公司销售力量减弱，意味着利润削减，从而股价下

3、跌。( )正确答案：答案 解析 公司的盈利来自销售收入，销售收入增加，说明公司销售力量增加，在其他条件不变的状况下，将使利润增加，股价随之上涨。值得留意的是，销售收入增加并不意味着利润肯定增加，还要分析本钱、费用和负债状况。反之，销售收入削减并不意味着利润肯定减弱。另外，股价的变动一般也先于销售额变动。 证券监管工作的首要目标是( )。A降低系统性风险B保证证券市场的公正、有效和透亮C爱护投资者合法权益D防止内幕交易正确答案：C答案 C解析 国际证监会组织(IOSCO)提出证券监管的三大目标是爱护投资者，确保市场公正、有效和透亮，削减系统风险。其中爱护投资者被列为证券监管的首要目标。证券经纪人

4、考试历年真题精选8辑 第2辑 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员，属于证券业从业人员。( )正确答案：答案 解析 证券业从业人员包括：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资治理等业务的专业人员；基金治理公司、基金托管机构中从事基金销售、讨论分析、投资治理、交易、监察稽核等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、询问等业务的专业人员；证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员及其治理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其治理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 证券投资询问业务是指（ ）。A证券公司及

5、其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进展分析猜测，对投资证券的可行性进展分析评判B为投资者的投资决策供应分析、猜测、建议等效劳，提倡投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务供应询问效劳D为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运供应融资筹划、方案设计、推介路演等方面的询问效劳正确答案：AB 依据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对以下( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的特别交易行为，予以重点监控。A巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B一段时期内进展大量且连续的交易C在同一价

6、位或者相近价位大量或者频繁进展大宗交易D在大宗交易中进展虚假或其他扰乱市场秩序的申报正确答案：ABD答案 ABD解析 C项应为在同一价位或者相近价位大量或者频繁进展回转交易。 与国内债券相比，发行国际债券最主要的风险是（ ）。A操作风险B信用风险C利率风险D汇率风险正确答案：D 按( )分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易正确答案：B答案 B解析 有价证券的分类主要有：按募集方式，可分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；按证券发行主体的不同，可分为政府证券和公司证券；按

7、是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市证券与非上市证券。 债券作为一种凭证，证明的是（ ）。A全部权关系B买卖关系C托付代理关系D债权债务关系正确答案：D证券经纪人考试历年真题精选8辑 第3辑 股票价格长期变动趋势根本性打算因素是( )。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素正确答案：B答案 B解析 社会经济运行常常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响特别显著，可以这么说，是景气变动从根本上打算了股价的长期变动趋势。ACD三项属于影响股票价格的一般因素。 以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是(

8、 )。A警示信息B具体信息C惩罚处分信息D嘉奖信息正确答案：B答案 B解析 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括根本信息、嘉奖信息、警示信息、惩罚处分信息四个方面。 以下关于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的选项是( )。A同次发行的面额股票，其每股票面金额是等同的B我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额C无面额股票在股票票面上不记载股票面额D无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例正确答案：B答案 B解析 B项中我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 以下关于债券的票面价值，描述不正确的选项是(

9、)。A票面金额定得较小，发行本钱也就较小B票面金额定得较大，有利于小额投资者购置C在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D债券票面金额确实定要依据债券的发行对象、市场资金供应状况及债券发行费用等因素综合考虑正确答案：ABC答案 ABC解析 A项票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；B项票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购置，但使小额投资者无法参加；C项债券的票面价值还规定票面价值的币种。 托付指令依据托付订单的数量分，有( )。A整数托付B市价托付C零数托付D限价托付正确答案：AC答案 AC解析 托付的分类为：依据托付订单的数量，分为整数托付和零数托付；依据买

10、卖证券的方向，分为买进托付和卖出托付；依据买空和卖空，分为买空托付和卖空托付；依据托付价格限制，分为市价托付和限价托付；依据托付时效限制，分为当日托付、当周托付、无期限托付、开市托付和收市托付。 境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为（ ）。A1000人民币B1000美元C100人民币D100美元正确答案：B证券经纪人考试历年真题精选8辑 第4辑 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值D精算价值正确答案：C 证券公司从事报价转让业务必需具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )正确答案：答案 解析 证

11、券公司从事报价转让业务必需具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 A股除息日是（ ）。AT-4日前BT+1日CT+3日DT+4日正确答案：D 股票将来收益的现值是指股票的（ ）。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值正确答案：D 客户交易结算资金第三方存管的主要特点有( )。A多银行制B银行是会计，券商是出纳C券商保有客户资金明细账，银行核对D银行供应另路查询和负责总分核对正确答案：AD答案 AD解析 B项应为券商是会计，银行是出纳；C项应为证银分别保有客户资金明细账。 证券公司向客户供应效劳的方式有多种，目前通常使用的客户效劳方式包括( )。A电话效

12、劳中心B互联网的应用C“一对一”专人效劳D讲座、推介会和座谈会正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，目前通常使用的客户效劳方式还包括：邮寄效劳、媒体和宣传手册的应用。 证券经纪人考试历年真题精选8辑 第5辑 在证券托付交易中，证券经纪商作为受托人，应担当的义务包括( )。A了解交易风险，明确买卖方式B仔细阅读风险提醒书C坚持了解客户原则D必需忠实办理受托业务正确答案：CD答案 CD解析 AB两项属于托付人的义务之一。 依据证券法的规定，证券公司办理经纪业务时的以下行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。A代客户进展证券买卖B代客户打算证券交易的证券种类C代客户打算证券买卖数量D

13、代客户打算证券买卖价格正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券法第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得承受客户的全权托付而打算证券买卖、选择证券种类、打算买卖数量或者买卖价格。 甲是某证券公司的经理，一日出差，不慎将公司客户的相关内幕信息资料遗失，该资料被王某捡到，王某利用该信息买卖证券，获利10万元，则甲的行为( )。A构成内幕交易罪B不构成犯罪C构成泄露内幕信息罪D构成侵害商业隐秘罪正确答案：B答案 B解析 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要求知情人员具有有意。此题中甲是不慎将资料遗失的，不具有泄露内幕信息的有意，不构成泄露内幕信息罪。 以下选项中属于操纵证券市场行为的是(

14、)。A未经客户的托付，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D利用传播媒介供应虚假信息正确答案：C答案 C解析 ABD三项均属于法律上规定的欺诈客户的行为。 甲厂是生产药品的厂家，经济效益始终不好，后来厂长打算对本厂生产的药品重新进展包装，结果使消费者很简单认为是某闻名制药厂乙厂生产的药品，经营状况明显好转。对甲厂的行为评价错误的选项是( )。A两种产品的包装类似，足以使消费者产生混淆，故甲工厂行为属不正值行为B尽管包装类似，假如消费者经过认真推断仍旧能够区分出来属于甲丁厂生产，就不属于不正值竞争行为

15、C甲工厂的产品假如说明了自己的商标和厂址，就不构成侵权D假如乙工厂没有就该包装申请专利权，则甲工厂的行为就是正值行为正确答案：BCD答案 BCD解析 甲厂的行为属于擅自使用与知名商品近似的包装，造成和他人的知名商品相混淆，使购置者误认为是该知名商品的行为，该行为属于不正值竞争行为。 为了克制庄家利用通信方式的优势，有意人为制造出不合实际的开盘价和收盘价的弊端，目前中国市场采纳的是集合竞价的方式产生收盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的成交量的加权平均数确定收盘价。( )正确答案：答案 解析 目前中国市场采纳集合竞价的方式产生开盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的成交量的加权

16、平均数确定收盘价。证券经纪人考试历年真题精选8辑 第6辑 能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得一般股的升值收益的基金是（ ）。A成长型基金B收入型基金C股票基金D平衡型基金正确答案：D 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。A可以进展再质押，也可单项卖出B只能进展再质押C可以进展同业回购，也可单项卖出D只能单向卖出正确答案：D答案 D解析 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进展证券投资，但仅限投资于国债。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出

17、。银行业金融机构经银监会批准后，也可通过理财打算募集资金进展有价证券投资。 证券公司营销治理活动中的营销责任风险不包括( )。A广告责任风险B雇主责任风险C合同责任风险D产品库存风险正确答案：D答案 D解析 营销责任风险，主要有产品责任风险、雇主责任风险、合同责任风险以及广告责任风险等。D项属于产品风险。 债券是发行人依照法定程序发行，并商定在肯定期限还本付息的有价证券，它反映的是( )的关系。A占有权处置权B全部权使用权C债权债务D权利义务正确答案：C答案 C解析 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按肯定利率定期支付利息并到期归还本金的债权债务凭证。它

18、反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，并且是这一关系的法律凭证。 一般股票股东是否具有优先认股权，取决于( )。A认购时间与股权登记日的关系B股权登记日C认购时间D持有股票时间的长短正确答案：A答案 A解析 股份公司在供应优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购一般股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购一般股票的，该股东不享有优先认股权。 债券反映了债权债务关系，其定义包含了以下选项中( )等方面的根本内容。A债券是由债务人出具的B债权人可以随时转让债券C发行人需要在肯定时期付息还本D债务人有肯定的条件利用他人资金正确答案：ACD答案 ACD解析 债券包含了四层含义：发行人是借

19、入资金的经济主体，其在肯定的条件下利用他人的资金；投资者是出借资金的经济主体；发行人需要在肯定时期付息还本；是由债务人出具的，反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证。证券经纪人考试历年真题精选8辑 第7辑 关于证券经纪商，以下表述错误的选项是( )。A遵照客户发出的托付指令进展证券买卖B与客户是托付代理关系C不担当交易中的价格风险D尽可能以有利于自身的价格使托付指令得以执行正确答案：D答案 D解析 D项应为尽可能以最有利投资者的价格使托付指令得以执行，表达投资者利益优先的原则。 下面关于证券化率的说法，错误的选项是( )。A证券化率=证券市场市值/GDPB它是反映证

20、券市场容量的重要指标C该指标越大，说明证券市场进展程度越高D证券化率=证券市场市值/国民生产总值正确答案：D答案 D解析 从20世纪70年月开头，证券市场消失了高度富强的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，而且证券交易日趋活泼，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标证券化率(=证券市值/GDP)的提高。 是证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题。A如何构造证券组合B购置证券的数量C何时买卖证券D购置何种证券正确答案：C答案 C解析 技术分析流派以价格推断为根底、以正确的投资时机选择为依据。 以下关于LOF(上市开放式基金)的说法中，不正确的有( )。A申购、赎回均以现金的形式进展B上海证券交易

21、所推出的LOF在世界范围内具有首创性C可以在场外市场进展基金份额的申购、赎回D申购、赎回均以一揽子股票的形式进展正确答案：BD答案 BD解析 就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性。与ETF相区分，LOF不肯定采纳指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进展。 对投资者来说，进展证券投资分析有利于( )。A分散系统风险B正确评估证券的投资价值C增加投资时机D形成合理价格正确答案：B答案 B解析 证券投资分析的意义在于：有利于提高投资决策的科学性；有利于正确评估证券的投资价值；有利于降低投资者的投资风险，使投资者的投资获得胜利。 19982023年，财政部发行特殊国债的次数

22、是（ ）。A1次B2次C3次D4次正确答案：B证券经纪人考试历年真题精选8辑 第8辑 以下属于基金托管人的主要职责的有( )。A安全保管基金的全部资产B根据规定召集基金份额持有人大会C出具基金业绩报告，供应基金托管状况，并向中国证监会和中国人民银行报告D监视基金治理人的投资运作，发觉基金治理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，基金托管人的职责还包括：对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；根据基金合同的商定，依据基金治理人的投资指令，准时办理清算、

23、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；编制基金治理人的基金资产净值及基金价格；根据规定开设基金财产的资金账户和证券账户；国务院证券监视治理机构规定的其他职责。 以下属于证券登记结算公司职能的有( )。A证券的存管和过户B受发行人托付派发证券权益C证券账户、结算账户的设立和治理D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关治理正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券登记结算公司的职能还有：办理有关业务的查询、信息询问和培训效劳；证券持有人名册登记及权益登记；国务院证券监视治理机构批准的其他业务。 关于有形席位和无形席位

24、，以下说法不正确的选项是( )。A无形席位属于场外报盘B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C有形席位的一个特点是交易过失有所降低D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令正确答案：C答案 C解析 依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位采纳场外报盘方式，不需要证券公司派驻场内交易员，交易速度有所提高。有形席位属于场内报盘，需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令。C项交易过失有所降低是无形席位的特点。 基金持有人与基金托管人之间是( )。A债权关系B相互制衡关系C托付与受托关系D隶属关系正确答案：C答案 C解析 基金份额持有人与基金治理人之间的关系是托付人、受益人与受托人的关系，也是全部者和经营者之间的关系。基金治理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 深圳证券交易所则规定，每个交易日，交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）。A9：1511：30B13：0015：00C9：209：25D9：259：30正确答案：D 购物券不是一种有价证券。( )正确答案：答案 解析 有价证券是虚拟资本的一种形式，而购物券属于真实资本，因此不是有价证券。