证券从业考试题免费9篇.docx

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1、 证券从业考试题免费下载9篇证券从业考试题免费下载9篇 第1篇 上市公司股东大会可审议批准的担保事项有（ ）。A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，到达或超过最近1期经审计净资产的30%以后供应的任何担保B公司的对外担保总额，到达或超过最近1期经审计总资产的20%以后供应的任何担保C为资产负债率超过70%的担保对象供应的担保D单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保正确答案：CD依据上市公司章程指引第四十一条的规定，上市公司股东大会审议批准如下担保事项：本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，到达或超过最近1期经审计净资产的50%以后供应的任何担保；公司的对外担保总额，到达或超过最近

2、1期经审计总资产的30%以后供应的任何担保；为资产负债率超过70%的担保对象供应的担保；单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保；对股东、实际掌握人及其关联方供应的担保。 特定客户资产治理、业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异。（ ）正确答案：B考点：了解开展特定客户资产治理业务的准入条件。见教材第四章第四节，P96。 一般将剔除了（ ）消费价格之后的居民消费价格指数作为“核心消费价格指数”(Core CPI)。 A食品 B服装 C效劳 D能源正确答案：AD考点：把握失业率与通货膨胀的概念，熟识CPl的计算方法以及PPl与 CPl的传导特征，熟识失业率与通货膨胀率的衡量。见教材第三章

3、第一节。P74。 同一行业在不同进展水平的不同国家或者在同一国家的不同进展时期，可能处于生命周期的不同阶段。 （ ）正确答案： 公开披露基金信息时，不得有以下行为（ ）。A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B对证券投资业绩进展猜测C承诺收益或担当损失D诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金份额出售机构正确答案：ABCD证券从业考试题免费下载9篇 第2篇 财务公司发行的债券可以没有担保。（ ）正确答案：熟识我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P101。 证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业力量和道德水准。（ ）A正确B错误正确答案：此题考察证券公

4、司的人力资源治理内部掌握。题干表述正确。 证券账户是指中国证监会为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 以下不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。 A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是财产权利直接交换的场所 C证券市场是价值实现增值的场所 D证券市场是风险直接交换的场所正确答案：C （ ）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性状况，并实行相应监管措施的监管方式。 A现场监管 B非现场监管 C直接监管 D间接

5、监管正确答案：A把握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章其次节，P3620证券从业考试题免费下载9篇 第3篇 封闭式基金每周估值并披露一次基金份额净值，（ ）正确答案：封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进展估值。 依据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为( )。A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.看涨期权正确答案：ABC （ ）由上市公司发行，持有人行权时上市公司增发新股，对公司股本具有稀释作用。 A认购权证 B认沽权证 C股本权证 D备兑权证正确答案：C考点：了解权证的概念及分类。见教材其次章第四节，P64。 基金合同中

6、特殊商定的事项有（ ）。A基金份额持有人的权利B基金出售、交易、申购、赎回的相关安排C基金合同终止的事由及程序D基金财产的清算方式正确答案：ACD 我国证券投资分析师的效劳范围不包括( )。A一级市场上涉及上市公司收购的财务参谋效劳B二级市场投资分析效劳C-级市场上涉及上市公司兼并重组的财务参谋效劳D拟上市公司的辅导正确答案：D21.D目前，我国证券分析师的内涵从横的方面看，现行法律法规所界定的证券投资询问不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务参谋效劳。证券从业考试题免费下载9篇 第4篇 附息债券是在债券合约中明确规定，在债券存续期

7、内，不定期对持有人支付利息的债券。 （ ）正确答案：附息债券是在债券合约中明确规定，在债券存续期内。“定期”对持有人支付利息(通常每半年或每年支付一次)的债券。 在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的05%罚款。 （ ）正确答案： 基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归人基金财产。A. 10%B. 25%C. 30%D. 35%正确答案：B答案为B。行业协会在自律规章中规定：基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 基金指数为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动状况，

8、上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。正确答案： 目前，我国封闭式基金根据0.35%的比例计提基金托管费。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B目前，我国封闭式基金根据0.25%的比例计提基金托管费。证券从业考试题免费下载9篇 第5篇 除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（ ）作为计算涨跌幅度的基准。 A除权(息)参考价 B前交易日收盘价 C本交易日开盘价 D前20个交易目的平均收盘价正确答案：A把握证券除权(息)的处理方法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。 目前我国货币基金的年治理费率在（ ）左右。A0.33%B1.33%C2.33%D3.

9、33%正确答案：A答案为A。目前，我国基金大局部根据1.5%的比例计提基金治理费，债券型基金的治理费率一般低于1%，货币基金的治理费率为0.33%。 就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于长期的行情猜测。 （ ）正确答案： 美国1997年公布的全球电子商务框架属于产业合理化政策。 ( )正确答案：140.B这一法案主见私营企业在电子商务中起主导作用，政府应避开进展不恰当的限制，以支持和加强一个可预见、宽松、全都和简洁的商业环境，属于市场秩序政策，目的是为了鼓舞竞争、限制垄断。 证券交易所的特征有（ ）。A有固定的交易场所和交易时间B实行“公开、公正、公正”原则C交易的对象限于符合肯定标准的上

10、市证券D通过公开竞价的方式打算交易价格正确答案：ABCDABCD此题考察证券交易所的特征。选项ABCD都正确。证券从业考试题免费下载9篇 第6篇 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应实行书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。A成交单B电报C电传D传真正确答案：ABCD 独立董事需有5年以上金融、法律或者财务的工作经受。（ ）正确答案： 关于可转换公司债券，以下说法错误的选项是( )A赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人B在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用C股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司

11、债券的价值越高D转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高正确答案：A23.A通常状况下，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人；相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。 目前，我国证券公司的治理模式主要是( )。A总部式B分公司式C单一式D结合式正确答案：ABD94. ABD证券公司的治理模式将随着市场的演化而发生变化。大体上，目前国内证券公司根本实行总部式、分公司式和结合式治理方式。 在弱式有效市场中，技术分析法能够得到最好的运用。（ ）正确答案：在弱式有效市场中，证券价格完全反映包括它本身

12、在内的历史的证券价格资料，技术分析法失效。证券从业考试题免费下载9篇 第7篇 深圳证券交易所承受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（ ）。A9：3011：30、13：0015：00B9：1511：30、13：1515：00C9：1511：30、13：0015：00D9：3011：30、13：3015：00正确答案：C 债券质押式回购交易中的融券方也称为（ ）。 A逆回购方 B买入返售方 C资金融出方 D卖出回购方正确答案：ABC把握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。 我国向个人发行的国库券利率根本上依据银行利率制定，一般比同期存款利率高1-2个百分点。 （ ）正确

13、答案： 上市公司实行网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2目需要在至少一种中国证监会指定报刊上登载招股意向书摘要、（ ）、网上路演公告。 A提示性公告 B网下中签结果公告 C上市公告书 D网上网下发行公告正确答案：D熟识新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P253。 买入并持有策略支付模式为直线。 （ ）正确答案：证券从业考试题免费下载9篇 第8篇 我国沪、深证券交易所目前采纳的报价方式是( )A口头报价B书面报价C电脑报价D人工报价正确答案：C49.C证券交易所在股票交易中承受的报价方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国证券交易所进展的股票交易均采

14、纳电脑报价方式。 买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不供应交收担保。（ ）正确答案： 通常说，债券的债权人不同于公司股东。是公司的外部利益相关者。（ ）正确答案： 证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款A1，10B2，20C3，30D5，50正确答案：C法律规定，重点记忆。 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1名B.2名C.3名D.4名下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里202

15、3证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载

16、地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 证券从业考试题免费下载9篇 第9篇 附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ( )正确答案：当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格肯定幅度时，公司可根据事先商定的赎回价格买回发行在外的未转股的可转换公司债券，因此附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 对于信用交易资金交收账户，证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证监会认可的商业银行存款账户预留给指

17、定收款账户，并且应当事先在中国结算公司备案。 ( )正确答案：156.B对于信用交易资金交收账户，证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证监会认可的商业银行存款账户预留给指定收款账户，并且应当事先在证监会备案。 次级债务是指由银行发行的，固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 A不低于5年(含5年) B不低于3年(含3年) C不低于5年(不含5年) D不低于3年(不含3年)正确答案：A考点：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计人保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章其次节，P294。 反映公司盈利力量的指标有（ ）。A销售净利率B销售毛利率C资产净利率D每股收益E以上都不对正确答案：ABCD选项中的每股收益属于反映投资收益的指标。 我国封闭式基金实行( )日交收。AT+1BT+2CT+3DT+5正确答案：A46.A我国封闭式基金的交收同A股一样实行T+l日交收，即达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日（T+l日）完成。