证券从业考试题免费9章.docx

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1、 证券从业考试题免费下载9章证券从业考试题免费下载9章 第1章 信息披露义务人及其董事、监事、高级治理人员违反上市公司信息披露治理方法，中国证监会可以实行责令改正的监管措施，但不得将其违法违规、不履行公开承诺等状况记人诚信档案并公布。 （ ）正确答案：B熟识重大资产重组的信息治理和内幕交易的法律责任。见教材第十二章第一节，P480。 业绩评估指数中的( )是以证券市场线为基准，用证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之差来计算的。A.p系数B.特雷诺指数C.詹森指数D.夏普指数正确答案：C答案为C。B选项中的特雷诺指数利用获利时机来评价绩效；D选项中的夏普指数以资

2、本市场线为基准，指数等于证券组合的风险溢价除以标准差。只有C选项中的詹森指数符合题目要求。 目前全世界的证券发行方式主要有（ ）。A注册制B特许制C公告制D核准制正确答案：AD 上市公司发行新股决议2年有效；决议失效后仍打算连续实施发行新股的，须重新提请董事会批准。（ ）正确答案：上市公司发行新股决议1年有效；决议失效后仍打算连续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。 扬基债券是指除在日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。 （ ）正确答案：在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家或者地区货币标价的债券叫做龙债券。 封闭式基金交易的价格变化单位为（ ）。A0.001

3、元B0.01元C010元D1.00元正确答案：A 某证券公司承销发行股票，应当按担当包销义务的承销金额的( )计算风险预备A20%B10%C5%D2%正确答案：B27B证券公司承销股票的，应当按担当包销义务的承销金额的10%计算风险预备。 上海证券交易所承受（ ）方式的市价申报。A最优5档即时成交剩余撤销申报B对手方最优价格申报C最优5档即时成交剩余转限价申报D本方最优价格申报正确答案：AC证券从业考试题免费下载9章 第2章 投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。正确答案： 积极型股票投资策略是投资经理人在长期的实践摸索中逐步形成的多样化投资策略的集合表现形式，在长期的进展过程中形

4、成了各种不同的理论根底和详细的操作方法。归纳起来大致包括以下哪几种( )。A.在否认弱式效率市场前提下的以技术分析为根底的投资策略，如道氏理论移动平均法价格与交易量的关系等理论B.在否认半强式市场前提下的以根本分析为根底的投资策略，如低市盈率法和股利贴现模型等C.结合对弱式效率市场和半强式效率市场的挑战，人们提出的市场特别策略，如小公司效应日历效应D.买入并长期持有正确答案：ABC 对资产配置的理解必需建立在对机构投资者资产和负债问题的本质、对一般股票和固定收人证券的投资特征等多方面问题的深刻理解根底之上。在此根底上，资产治理还可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果，也可以采纳其

5、他策略实现对资产配置的动态调整。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A对资产配置的理解必需建立在对机构投资者资产和负债问题的本质、对一般股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解根底之上。在此根底上，资产治理还可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果，也可以采纳其他策略实现对资产配置的动态调整。不同配置具有自身特有的理论根底、行为特征和支付模式，并适用于不同的市场环境和客户投资需求。 基金业绩长期衡量通常将考察期设定在5年(含)以上。（ ）正确答案：短期衡量通常是对近3年表现的衡量；长期衡量则通常将考察期设定在3年(含)以上。 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人证

6、券或者出借证券供其卖出。并由客户交存相应担保物的经营活动。 （ ）正确答案： （ ）具有法人资格。A契约型基金B公司型基金C开放式基金D封闭式基金正确答案：B 债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的根本原则有（ ）。A信息披露内容真实B发行人只需披露定期报告C证券交易所依据各项法律法规对发行人披露的信息进展审查，对其内容不担当责任D发行人的报告在披露前须向证券交易所进展登记E发行人的报告在披露前须向中国证监会进展登记正确答案：ACD 开放式基金的交易价格取决于（ ）。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值正确答案：D证券从业考试题免费下载9章 第3章 合格投资

7、者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监视治理委羲会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 A在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券 C在证券交易所挂牌交易的权证 D证券投资基金正确答案：ABCD熟识合格境外机构投资者证券交易治理的有关规定。见教材第三章其次节，P68P69。 对于难以比拟市场价格或竞价受到限制的关联交易，应通过（ ）明确有关本钱和利润的标准。 A交易双方商定 B合同 C市场公允 D市场独立第三方正确答案：B把握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P81。 证券公司发觉客户托付资产涉嫌洗钱的，应当（ ）A根据反

8、洗钱法和相关规定履行报告义务B直接没收该资产C追究其刑事责任D对其进展罚款正确答案：A26.A证券公司定向资产治理业务实施细则（试行）第十五条第三款规定，证券公司发觉客户托付资产涉嫌洗钱的，应当根据反洗钱法和相关规定履行报告义务。 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条( )弯曲的曲线来表示。而且( )的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A.向下，较低B.向下，较高C.向上，较低D.向上，较高正确答案：B 证券从业资格证考试的专业科哪个比拟好？难度怎么样？那几个科目是做什么的？根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先

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11、题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 综合类证券公司自营业务所使用的资金必需是自有资金和依法筹集的资金。 （ ）正确答案： 已知某证券的投资收益率等于005和-001的可能性均为50%，那么该证券的标准差等于003。（ ）正确答案：该证券的投资期望收益率为： 0.O550%+(-0.01)50%=0.02，则其标准差为： 在我国，依据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（ ）。A自营席位B代理席位C一般席位D专用席位正确答案

12、：C证券从业考试题免费下载9章 第4章 （ ）不宜作为股份有限公司的发起人。A工会B自然人C国家拨款的大学D法人正确答案：AC 国际债券的投资者，主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团，不包括自然人。（ ）正确答案： （ ）是防范经纪业务技术风险的重要根底和根本保障。 A应依据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B制定并严格执行信息系统运行治理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C证券营业部的信息系统建立和治理 D做好信息系统的日常治理和维护保养，定期按应急处理预案进展演练正确答案：C熟识证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P134。 以下

13、属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是（ ）天企业债回购。A1B2C3D7E9正确答案：ACD 或有负债是指公司有可能发生的债务，根据我国相关会计处理的规定，为公允地反映企业的财务状况，或有负债必需在报表中予以反映，假如估计很可能发生损失并且金额能够牢靠计量，还必需在会计报表附注予以披露 ( )正确答案：133.B只有估计很可能发生损失并且金额能够牢靠地计量的或有负债，才可在报表中予以反映，否则只需作为报表附注予以披露。 依据EVA的计算公式。以下（ ）有助于EVA提高。A调整公司的资本构造，实现资金本钱最小化B削减本钱，降低纳税C开发新产品D积极开拓市场正确答案：AB 依据证

14、券发行与承销治理方法，首次公开发行股票可以依据实际状况实行（ ）等方式。 A向社会公众配售 B向战略投资者配售 C向参加网下配售的询价对象配售 D向参加网上发行的投资者配售正确答案：BCD把握承销的有关规定。见教材第五章第三节，P159。 交易参加人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进展证券交易。 A交易席位 B交易单元 C交易业务单位 D一般席位正确答案：B熟识证券交易所交易席位、交易单元的含义和治理方法。见教材第一章其次节，P18。证券从业考试题免费下载9章 第5章 欧洲债券的特点是（ ）可以分别属于不同的国家。A、发行者B、主管部门C、发行地点D、面值货币正确答案：ACD 股东大会应就

15、上市公司增发的（ ）事项进展表决，并最终形成决议。 A发行的数量、定价方式或价格 B本次发行是否符合新股发行的规定 C募集资金使用的可行性 D前次募集资金的使用状况正确答案：A 与头肩顶形态相比，三重形态更简单演化为（ ）。A反转突破形态B圆弧顶形态C持续整理形态D其他各种形态正确答案：C 新股网上定价市值配售过程，投资者依据（ ），自愿申购新股。A持有上市流通证券的市值B持有上市流通证券的数量C折算的申购限量D自愿申购的数量正确答案：AC新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中肯定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售。投资者依据其持有上市流通证券的市值和折算的申购

16、限量，自愿申购新股。故AC选项正确。 股票组合治理的唯一目标是最大化投资收益。（ ）正确答案：股票投资组合治理是在组合治理投资理念的根底上进展起来的。分散风险和最大化投资收益是组合治理的根本目标。 依据债券合约条款中是否规定在商定期限向债券持有人支付利息，可以划分为（ ）。A零息债券B附息债券C息票累计债券D记账式债券正确答案：ABC 上市公司发行新股时的招股说明书）1中关于上市公司历次募集资金的运用，（ ）。A发行人应披露最近3年内募集资金运用的根本状况B发行人应列表披露前次募集资金实际使用状况C发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更状况，并披露募集资金的变更金额及占所

17、募集资金净额的比例D发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论正确答案：BCD 商业银行金融债券对应的单户在（ ）万元(含)以下的小微企业 贷款不纳入存贷比考核范围。 A200 B300 C400 D500正确答案：D熟识我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节。P100。证券从业考试题免费下载9章 第6章 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都实行会员制。正确答案： 证券营业部的损益治理大致包括（ ）等。A 财务收入治理、财务支出治理B 统收统支、单独核算C 分帐治理、记息、对帐D 财务收支治理、分帐治理正确答案：A 证券投资基金销售治理方法规定开放式基金的认购费率

18、不得超过认购金额的10%。 （ ）正确答案： 根本分析的理论根底建立在（ ）之上。A市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动，历史会重复B博奕论C经济学、金融学、财务治理学及投资学等D金融资产的真实价值等于预期现金流的现值正确答案：C根本分析法是经济学、金融学、财务治理学及投资学等根本原理，对打算证券价值及价格的根本要素进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。 在加速法计提折旧的会计政策下，其利润要小于直线法计提折旧方法下的利润 ( )正确答案：138.B在加速折旧法的前几期，其计提的折旧要大于直线法，故利润要小些；在加速折旧法的后几期，计提的折旧变小

19、，利润相对于直线法又要高些。 以下不属于证券市场信息公布媒体的是（ ）。A电视B播送C报纸杂志D内部刊物正确答案：D 谁知道2023证券从业资格考试下半年教材什么时候出来啊？下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题

20、，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进展审计。 （ ）正确答案：证券从业考试题免费下载9章 第7章 股份回购属于( )。A扩张型公司重组B收缩型公司重组C调整型公司重组D掌握权变更型公司重组正确答案：D48.D常见的掌握权变更型公司重组有股权的无偿划拨、

21、股权的协议转让，公司股权托管和公司托管、股权回购和穿插控股等。 企业投资者从基金安排中获得的收入，暂不征收（ ）。 A营业税 B印花税 C企业所得税 D增值税正确答案：C企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税；企业投资者从基金安排中获得的收入，暂不征收企业所得税。 以下哪些资金不能进入我国股票市场（ ）A保险公司资金B企业资金C银行资金D证券公司资金正确答案：B 证券营业部交易业务处理系统必需具有如下特征（ ）。A自动记录全部操作过程B系统治理与业务操作权限严格分开C防止特别中断后非法进入系统D供应超时键盘锁定功能正确答案：ABCD 以下关于优先股票的说

22、法中正确的有（ ）。 A优先股指股东享有某些优先权利的股票 B优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样 C优先股股东具备一般股票股东所具有的根本权利 D优先股股东有表决权正确答案：AB熟识优先股的定义、特征。见教材其次章第三节，P6768。 我国的国债发行根本上分为两个阶段：20世纪50年月是第一阶段，80年月以来是其次阶段。 （ ）正确答案：20世纪60年月和70年月，我国停顿发行国债把国债的发行分为两个阶段。 红利收益率通常和公司增长力量呈反向变化关系。()正确答案： 在上海B股市场，假如客户托付证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必需

23、将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。 （ ）正确答案：证券从业考试题免费下载9章 第8章 债券质押式回购是参加者进展的以债券为权利质押的短期（ ）业务。A资金融通B调整头寸C套期保值D信用标准正确答案：A债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进展的短期资金融通业务。资金融入方在将债券出质给资金金融出方融入资金的同时，双方商定在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息。 对情节严峻的特别交易行为，证券交易所可实行的措施不包括（ ）。A口头和书面警示B约见谈话C限制相关证券账户交易D罚款正确答案：D 有效的证券选择有利于风险的分散，因此资产组合治理有其存在的价值。（ ）正确答

24、案：熟识证券组合治理的意义、特点、根本步骤。见教材第十一章第一节，P251。 证券营业部在经纪业务中由于赐予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。正确答案： 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的托付，均视为无效托付。（ ）正确答案：A考点：熟识证券托付的形式。见教材其次章第三节，P28。 可转换公司债券在行使转换权后，债券形态依旧存在。 （ ）正确答案：可转换公司债券是指发行人依照发行程序发行的、在肯定期限内依据商定的条件可以转换成股份的公司债券。可转换公司债券在行使转换权后，债券形态随即消逝。 公司的流淌资产周转率是（ ）。A5.01B5.44C5.27D5.36正确答

25、案：D 按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：（ ）A基金投资人B基金托管人C基金治理人D基金监管人E基金登记人正确答案：AC证券从业考试题免费下载9章 第9章 只要经办人员在托付单上签字盖章，就视作正式承受托付。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A只要经办人员在托付单上签字盖章，就视作正式承受托付。 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进展交易。 （ ）正确答案：报价驱动系统的特点有：证券成交价格的形成由做市商打算；投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。 证券公司应当在每一月份完毕后10个工作日内，向中国证券监视治理委员会、注册

26、地中国证券监视治理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月状况有（ ）。A融资融券业务客户的开户数量B客户交存的担保物种类和数量C全体客户和前5名客户的融资、融券余额D强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额正确答案：ABDABDC项应当是：全体客户和前10名客户的融资、融券余额。 依据有关规定，中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。 （ ）正确答案：略。 当日申报转回的债券，当日可以卖出。（ ）A正确B错误正确答案：A当日申报转回的债券，当日可以卖出。 基金的销售宣传资料应当事后报中国证监会备案。 （ ）正确答案： 在完全竞争的市场类型中，没有企业能够掌握市场的价格和使产品差异化。（ ）正确答案： （ ）是指交易双方商定在将来某一日、交换协议期间内，在肯定名义本金根底上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。A远期利率协议B利率互换协议C利率期货D利率期权正确答案：A答案为A。远期利率协议是指交易双方商定在将来某一日、交换协议期间内，在肯定名义本金根底上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。其中，远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。