证券经纪人考试真题及详解5卷.docx

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1、 证券经纪人考试真题及详解5卷证券经纪人考试真题及详解5卷 第1卷 通过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有( )状况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。A未被机构聘用B最近三年未受过行政惩罚C未被中国证监会认定为市场禁入者D品德端正，具有良好的职业道德正确答案：A答案 A解析 已被机构聘用是条件之一。 发行国际债券的信用级别评定必需由( )进展评定。A国际资信评估机构B投资者所在国资信评估机构C国际金融机构指定的资估机构D发行国际债券所在国资信评估机构正确答案：A答案 A解析 发行人进入国际债券市场的门槛比拟高，必需由国际闻名的资信评估机构进展债券信用级别评定，只有

2、高信誉的发行人才能顺当地进展筹资。 以下相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是( )。A证券交易所B证券公司C证券经纪人D证券发行人正确答案：B答案 B解析 证券公司一方面在开展营销活动时，需设计与供应多样化的证券类金融产品和专业化的证券效劳，以满意客户的需求；另一方面，证券公司可以作为代销机构，为其他金融机构代理销售证券类金融产品和效劳。由此可以看出，证券公司是证券公司营销的组织实施者。 以下各部门中，( )无权制定部门规章。A教育部B中国证监会C省级人民政府D中国人民银行正确答案：C答案 C解析 部门规章及标准性文件是指由中华人民共和国国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执

3、行法律、法规而制定并公布的法律标准。省级人民政府不属于国务院组成部门及其直属机构，无权制定部门规章。 证券从业人员严守信用、实事求是属于( )的行为标准内容。A正直诚信B自律守法C勤勉尽责D廉洁保密正确答案：A答案 A解析 证券业从业人员行为标准的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。其中严守信用、实事求是属于正直诚信方面的内容。 中小企业板块的信息披露制度比主办市场的（ ）。A更为严格B更为宽松C一样D不肯定正确答案：A证券经纪人考试真题及详解5卷 第2卷 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括( )。A内部职工股B境内法人持股C因股权

4、分置改革临时锁定的股份D董事、监事、高级治理人员持有的股份正确答案：ACD答案 ACD解析 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革临时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级治理人员持有的股份等。 切线理论和循环周期理论属于( )。A技术分析理论B宏观经济分析理论C公司分析理论D证券组合分析理论正确答案：A答案 A解析 技术分析理论的内容就是市场行为的内容。粗略地进展划分，可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。 是客户投诉最根本的缘由。A客户得到的收益不确定B客户所承受的风险较大C

5、客户蒙受了大量的损失D客户没有得到预期的效劳正确答案：D答案 D解析 客户投诉最根本的缘由是客户没有得到预期的效劳，即实际状况与客户期望有差距。 以下选项中，属于证券公司自营业务必需使用的资金的是( )。A借入资金和自有资金B融入资金和贷款资金C自有资金和依法筹集的资金D借入资金和依法筹集的资金正确答案：C答案 C解析 证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并担当相应风险的行为。因此，证券公司自营业务必需使用自有资金和依法筹集的资金。 以根底产品所蕴含的信用风险或违约风险为根底变量的金融衍生工具是（ ）。A货币衍生工具B股权类产品的衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具正确答案：D

6、治理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，治理费率就越高；反之，则越低。( )正确答案：答案 解析 治理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，治理费率就越低；反之，则越高。证券经纪人考试真题及详解5卷 第3卷 同种类的每一股份权利可能不同。（ ）正确答案： 基金治理人是( )。A证券公司B基金持有人，即基金投资者C负责基金发起设立与经营治理的专业性机构D对基金治理机构的投资操作进展监视和保管基金资产的专业机构正确答案：C答案 C解析 基金治理人是负责基金发起设立与经营治理的专业性机构。我国基金法规定，基金治理人由依法设立的基金

7、治理公司担当。 营销环境是企业生存和进展的各种（ ）条件。A内部B外部C客观D主观正确答案：B 流淌性较低的资产不包括（ ）。A股票B银行贷款C应收账款D房地产正确答案：A 证券投资和证券投机的区分在于，前者是为了获得红利、利息和资本利得，而后者只是为了获得资本利得。( )正确答案：答案 解析 证券投资也猎取资本利得。投资与投机的区分在于当事人猎取利润的目标、态度和方法上的差异。投资行为以资本和盈利的安全性为前提，把收入的根本点建立在盈利的实质性增长的根底上，低风险与收入的稳定性是投资的主要特征。投机则是一种甘冒较大风险以求在短期内猎取较大利润的投资行为。投机通常是建立在市场价格变化所形成的差

8、价根底上。 以下属于证券交易所会员大会职权的是( )。A审定对会员的接纳B选举和罢免会员理事C制定修改证券交易所的业务规章D审定总经理提出的工作打算正确答案：B答案 B解析 ACD三项为理事会具有的职权。证券经纪人考试真题及详解5卷 第4卷 以下说法中，( )是全面营销最核心的观念。A企业整个经营活动都要以企业的成长为指针，从企业的利益动身考虑问题B企业整个经营活动都要以可持续进展为指针，从整个社会动身考虑问题C企业整个经营活动都要以客户满足度为指针，从顾客的角度动身考虑问题D企业整个经营活动都要以行业的进展为指针，从企业扩张的角度动身考虑问题正确答案：C答案 C解析 全面营销最核心的观念是企

9、业整个经营活动都要以客户满足度为中心，从顾客的角度而不是企业本身的利益和观点动身考虑问题。在这个根底上，企业营销目标的实现就有赖于全面营销活动的开展。 某基金总资产为50亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )元。A2B1.5C2.5D1正确答案：A答案 A解析 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(50-10)/20=2(元)。 某一组织或个人以猎取不正值利益或者转嫁风险等为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格或者证券交易餐，制造证券市场假象，诱导或者强使投资者在不了解事实真相的状况下作出错误的证券投资打算，扰乱证券

10、市场秩序的行为，叫做（ ）。A操纵市场B内幕交易C欺诈客户D不公正竞争正确答案：A 证券公司为证券资产治理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D10正确答案：A 宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。A电视、播送、报纸、杂志B政府部门与经济治理部门C各主管公司、行业治理部门搜集和编制的统计资料D各猜测、情报和询问机构公布的数据资料正确答案：ABCD答案 ABCD解析 宏观分析所需的有效资料来源主要有：从电视、播送、报纸、杂志等了解世界经济动态与国内经济大事；政府部门与经济治理部门，省、市、自治区公布的各种经济政策、打算、统计资料和经济报告，各种统

11、计年鉴，如中国统计年鉴中国经济年鉴经济白皮书等；各主管公司、行业治理部门搜集和编制的统计资料；部门与企业内部的原始记录；各猜测、情报和询问机构公布的数据资料；国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息等。 证券投资基金反映的是( )关系。A信托B占有权C全部权D债权债务正确答案：A答案 A解析 证券投资基金与股票、债券三者反映的经济关系不同，主要表现在：股票反映的是全部权关系；债券反映的是债权债务关系；基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。证券经纪人考试真题及详解5卷 第5卷 深圳成份股指数样本数为( )。A20B30C40D50正确答案：C答案 C解析 深证成分股指数由深

12、圳证券交易所编制，通过对全部在深圳证券交易所上市的公司进展考察，按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采纳加权平均法编制而成。 被中国证监会实行证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。A由其所在机构按规定的程序解除其被制止担当的职务B可连续在原机构从事证券业务或者担当原上市公司董事、监事、高级治理人员职务C不得在其他任何机构中从事证券业务或者担当其他上市公司董事、监事、高级治理人员职务D应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入打算后马上停顿从事证券业务或者停顿履行上市公司董事、监事、高级治理人员职务正确答案：ACD答案 ACD解析 B项应为不得连续在

13、原机构从事证券业务或者担当原上市公司董事、监事、高级治理人员职务。 证券经纪业务营销人员职业道德中，保守隐秘的要求就是指对证券公司和客户的信息保密。( )正确答案：答案 解析 保守隐秘是证券经纪业务营销人员职业道德建立的义务。证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。 以下选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是( )。A破坏金融治理秩序罪B金融诈骗罪C毒品犯罪D走私犯罪正确答案：ABCD答案 ABCD解析 反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐惧活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融治理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照法律规定实行相关措施的行为。 证券公司客户效劳方式中，为投资额较大的个人投资者和机构投资者供应的最具共性化的效劳是( )。A互联网的应用B媒体和宣传手册的应用C“一对一”专人效劳D讲座、推介会和座谈会正确答案：C答案 C解析 “一对一”专人效劳是为投资额较大的个人投资者和机构投资者供应的最具共性化的效劳。这类大额投资者需要与证券公司营销人员和供应投资询问及理财效劳的专业人员进展充分沟通，并保持亲密的联系，需要持续的专业化效劳。 英国在日本发行的以美元为面值的债券叫（ ）。A欧洲债券B武士债券C扬基债券D“熊猫债券”正确答案：A