证券经纪人考试试题及答案6节.docx

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1、 证券经纪人考试试题及答案6节证券经纪人考试试题及答案6节 第1节 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A政府证券和公司证券B上市证券与公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券正确答案：C 以下关于基金托管人的说法，不正确的有( )。A基金托管人是基金持有人权益的代表B基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当C基金托管人主要是对基金治理人进展监视和保管基金资产D基金托管人对所托管的基金担当着重要的法律责任，不担当行政责任正确答案：D答案 D解析 基金托管人，又称基金保管人，是依据基金运行中“治理与保管分开”的原则对基金治理人进展监视和保管基金资产的机构，是基金持有人权益

2、的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担当。基金托管人的作用打算了它对所托管的基金担当着重要的法律及行政责任。 证券公司在其经营场所显著位置或者其网站应当公开的信息不包括( )。A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片C证券公司高管的简历D客户开户和交易流程、出入金流程正确答案：C答案 C解析 除ABD三项外，需公开的信息还包括：期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。 股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以实行相应的股价稳定措施有( )。A认沽权B预设回售价格C控股股东增持股份D上市公司回购

3、股份正确答案：ABCD答案 ABCD解析 改革方案应当兼顾全体股东的即期利益和长远利益，有利于公司进展和市场稳定，并可依据公司实际状况，采纳控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施。 客户的证券买卖托付不管是否成交。其托付记录应当根据规定的期限保存于证券公司。（ ）正确答案： 假设某开放式基金首次完成发行的时间为2023年9月10日，则该基金的认购者一般要到( )后，才能提出赎回申请。A2023年9月25日B2023年10月10日C2023年11月10日D2023年12月10日正确答案：D答案 D解析 开放式基金的投资

4、者可以在首次发行(2023年9月10日)完毕3个月后(2023年12月10日)，随时向基金治理人或中介机构提出购置或赎回申请。证券经纪人考试试题及答案6节 第2节 以下关于投资收益与风险的关系的表述，错误的选项是( )。A风险较大的证券，其要求的收益率相对要高B收益与风险相对应，风险越大，收益就肯定越高C投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不行避开地面临着投资风险D收益与风险共生共存，担当风险是猎取收益的前提，收益是风险的本钱和酬劳正确答案：B答案 B解析 B项收益与风险相对应，风险较大的证券，其收益率相对较高；反之收益率较低的投资对象，风险相对较小，但是风险越大，收益不肯定越高。 某公

5、司职员王女士于2023年10月29日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为( )股。A25000B2500C500D100正确答案：A答案 A解析 每次申请转股的可转债面值数额必需是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为： 在代办股份转让系统交易的公司包括( )。A原NET系统挂牌的公司B原STAQ系统挂牌的公司C退市的上市公司D终止上市的上市公司正确答案：ABC答案 ABC解析 在代办股份转让系统交易的公司由两局部组成：一是在原NET系统挂牌的和在原STAQ系统挂牌的11家公司；二是退市的上市公司。 打算客户满足

6、度凹凸的因素主要是( )。A产品的内在价值和实际价值B产品的期望值和使用价值C产品的期望值和实际价值D产品的期望值和内在价值正确答案：C答案C解析客户满足度是指客户购置产品后，对产品的使用效果和期望值进展比拟，所形成的愉悦或绝望的感觉状态。客户满足度的凹凸主要取决于两个方面：期望值和实际价值。 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险是（ ）。A政策风险B利率风险C信用风险D购置力风险正确答案：D 我国第一只LOF是( )。A博时主题行业股票基金B华夏上证500基金C南方积极配置证券投资基金D华夏上证50基金正确答案：C答案 C解析 D项华夏上证50基金是我国第一只ETF。证券

7、经纪人考试试题及答案6节 第3节 从国际上看，证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中心证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（ ）。A证券开户B证券托管C证券的回转D证券存管正确答案：D 依据上海证券交易所交易规章的规定，在上海证券交易所进展的证券买卖符合( )条件的，可以采纳大宗交易方式。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元D国债及债券回购大宗交易的单笔

8、买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于100万元正确答案：AC答案 AC解析 B项B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；D项国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 以下选项中，债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义表达错误的有( )。A承销方是资金转移的中介B投资者是借入资金的经济主体D发行人是出借资金的经济主体D发行人必需在商定的时间还本，可以不用在在商定的时间付息正确答案：ABCD答案 ABCD解析 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：发行人是借入资金的经济主体；投资者是

9、出借资金的经济主体；发行人必需在商定的时间付息还本；债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 以下不属于欧洲债券的是( )。A日本在欧洲发行的美元债券B美国在欧洲发行的欧元债券C除英国外的其他国家在欧洲发行的英镑债券D除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券正确答案：B答案 B解析 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。B项属于外国债券。 根据( )划分，可以将证券账户划分为上海证券账户和深圳证券账户。A交易场所B账户用途C投资主体D投资种类正确答案：A答案 A解析 目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：根据交易场所划分为

10、上海证券账户和深圳证券账户；根据账户用途划分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险掌握要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户。( )正确答案：答案 解析 投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。证券经纪人考试试题及答案6节 第4节 证券公司承销证券商定的内容属于证券法证券交易的内容范围。（ ）正确答案： 销售观念是市场营销学理论上的一

11、次重大变革，企业开头以生产者为重心转向以消费者为重心，从今完毕了以产定销的局面。( )正确答案：答案 解析 题中描述的是市场营销观念。 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具正确答案：ABCD 以下不属于内幕信息的是( )。A公司债务担保的重大变更B公司安排股利或者增资打算C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次到达该资产的20%D公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任正确答案：C答案 C解析 公

12、司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次到达该资产的30%的尚未公开的信息属于内幕信息。 关于目标市场，以下说法正确的选项是( )。A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略”C目标市场的设定只能是一系列细分市场D依据所选择细分市场的标准，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略，集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式正确答案：A答案 A解析 差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”；集中性市场营销策略又称“密集性策略”；目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场；依据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标

13、市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具正确答案：ABCD证券经纪人考试试题及答案6节 第5节 营销存在是由于交换活动中存在交易缺口，即交换的双方都想让渡自己拥有的产品价值以猎取对方的产品价值。( )正确答案：答案解析 从经济学角度来看，营销存在是由于交换活动中存在交易缺口，即交换的双方都想让渡自己拥有的使用价值以猎取对方的使用价值。在这种交易的

14、过程中，假如没有适宜的中介，交易双方就难免产生交易缺口。 在证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是( )。A目标市场细分B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：C答案 C解析 客户关系建立是客户招揽的保证。目标客户是证券经纪业务营销人员在市场细分根底上确定的重点客户群。选定了目标客户，证券经纪业务营销人员就应当搜集客户信息，了解客户并与之建立关系。 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进展干预。A罚款B拘役C公开市场业务D税收政策正确答案：CD答案 CD解析 经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进展干预

15、。AB两项属于行政手段。 证券公司监视治理条例在公司法、证券法的根底上对公司治理构造进展了进一步规定，其中不包括( )。A关于董事会执行委员会的设立的规定B关于合规负责人的设立的规定C关于董事会秘书的设立的规定D关于风险治理委员会的设立的规定正确答案：D答案 D解析 在对完善公司治理构造的规定方面，证券公司监视治理条例在公司法、证券法根底上，分别在独立董事的设立、薪酬与提名委员会的设立、董事会秘书的设立、董事会执行委员会和治理委员会的设立，以及证券公司合规负责人的设立等方面进展了规定。 发行人向投资者出售证券的市场是（ ）。A证券发行市场B证券交易市场C二级市场D次级市场正确答案：A 以下说法

16、不正确的选项是( )。A深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类B上海证券交易所则将上市公司分为丁业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类C上市公司行业分类指引规定，总体编码采纳了挨次编码法，类别编码实行层次编码法，门类为单字母升序编码D依据上市公司行业分类指引的分类原则与方法，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别正确答案：ABC答案 ABC解析 上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合等5类；深圳证券交易所则将上市公司分为工业、商业

17、、地产业、公用事业、金融业和综合等6类。上市公司行业分类指引规定，总体编码采纳了层次编码法，类别编码实行挨次编码法，门类为单字母升序编码。证券经纪人考试试题及答案6节 第6节 银行汇票属于( )。A资本证券B金融证券C商品证券D货币证券正确答案：D答案 D解析 货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。 证券具有极高的流淌性必需满意（ ）。A很简单变现B变现的交易本钱微小C变现的交易本钱较大D本金保持相对稳定正确答案：ABD 依据我国公司法和证券法规定，股票发行价格可以（ ）。A等于票面金额B超过票面金额C低于票面金额D

18、任意选定正确答案：AB 中心政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。（ ）正确答案： 依据我国政府对WT0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金治理业务，外资比例不超过33%；参加后3年内，外资比例不超过51%。（ ）正确答案： 依据我国证券交易所交易席位有关治理规定，在证券交易席位的使用中，( )。A席位可以出租形式交由其他机构使用B席位可以退回C席位可以承包形式交由其他个人使用D席位可以转让正确答案：D答案 D解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。一般席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必需根据证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。