证劵从业(旧)历年真题和解答5卷.docx

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1、 证劵从业( 旧 )历年真题和解答5卷证劵从业( 旧 )历年真题和解答5卷 第1卷开放式基金是指事先确定发行总额，在存续期内基金单位总数不变，投资者可以按 基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的一种基金类型。 （ ）答案：B解析：。事先确定发行总额，在存续期内基金单位总数不变，投资者可以按 基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金类型是封闭式基金。有关零增长模型，以下说法正确的选项是()。A:零增长模型的应用受到相当的限制，假定对某一种股票永久支付固定的股息是合理的B:零增长模型打算一般股票的价值是不适用的C:在打算优先股的内在价值时，零增长模型相当有用，由于大多数优先股支付

2、的股息是固定的D:零增长模型在任何股票的定价中都有用答案：C解析：零增长模型的应用好像受到相当的限制，究竟假定对某一种股票永久支付固定的股息是不合理的，但在特定的状况下，对于打算一般股票的价值仍旧是有用的。在打算优先股的内在价值时，这种模型相当有用，由于大多数优先股支付的股息是固定的。以下关于上海市场与深圳市场的B股清算交收模式的论述正确的有()。A:上海市场与深圳市场的B股清算交收模式略有不同B:上海市场B股对境内外结算参加人均实行“净额交收”制度C:深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D:深圳市场不允许托管行客户达成的交易，必需由客户托付的证券公司担当交收责任答案：A,D

3、解析：上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度；而深圳市场B股对境内外结算参加人均实行“净额交收”制度。向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。A:6B:12C:18D:24答案：B解析：向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。关于金融工程技术的应用，以下说法正确的有()。A:满意不同投资群体、具有不同风险一收益偏好的投资者需求的短、中、长期投资工具开发是金融工程在投资治理方面的主要应用B:开发具有投资性质的交易工具和交易策略是在金融工具交易中最主要的应用C:兼并

4、与收购是金融工程在公司金融方面的重要应用领域之一D:风险治理是金融工程的核心内容之一答案：A,C,D解析：B项，金融工程用于证券及衍生产品的交易，主要是开发具有套利性质的交易工具和交易策略。证劵从业( 旧 )历年真题和解答5卷 第2卷关于可转换证券，以下说法正确的选项是()。A:可转换证券的价值与标的证券的价值无关B:可转换证券是指可以在肯定时期内，按肯定比例或价格转换成肯定数量的另一种证券的特别公司证券C:可转换证券具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值D:发行可转换证券需同时规定转换比例或者转换价格答案：B,C,D解析：可转换证券是指可以在肯定时期内，按肯定比例或价格转换成肯定数量的另

5、一种证券的特别证券。由于在发行时会明确规定转换比例或者转换价格，因此可转换证券的价值与标的证券的价值是亲密相关的。由于可转换证券实际上给予它的持有者具有按发行时规定的转换比例或转换价格将其转换成一般股的选择权.因此可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分。当投资者买入看涨期权后，假如推断失误，则损失()。A:无限B:期权费C:标的资产协定价格与市场价格的差价D:期权标的资产答案：B解析：看涨期权也被特为“认购权”，指期权的买方具有在商定期限内（或合约到期日）按协定价格（也被称为“敲定价格”或“行权价格”）买入肯定数量根底金融工具的权利。假如推断正确，按协定价格买入该项金融工

6、具并以市价卖出，可赚取市价与协定价格之间的差额，假如推断失误，则放弃行权，仅损失期权费。我国基金资产估值的责任人是()。A:基金份额持有人大会B:基金登记机构C:基金治理人D:基金托管人答案：C解析：我国基金资产估值的责任人是基金治理人，但基金托管人对基金治理人的估值结果负有复核责任。从根本类型看，基金一般可以分为()。A:可流通基金B:不行流通基金C:封闭式基金D:开放式基金答案：C,D解析：从根本类型看，基金一般可以分为封闭式基金和开放式基金两种。在累计投标调价报价阶段，每个配售对象屡次申报的累计申购股数不得（）。A:超过主承销面确定的申购数量上限B:少于落在发生价格区间之内及其区间上限之

7、上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和C:多于落在发行价格区之间及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和D:超过同下发行股票总量答案：A,B,D解析：在累计投标询价报价阶段，询价对象治理的每个配售对象可以屡次申报，一经申报，不得撤销或者修改每个配售对象屡次申报的累计申购股数不得少于落在发行价格区间之内及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和，不得超过主承销商确定的申购数量上限，且不得超过网下发行股票含量。证劵从业( 旧 )历年真题和解答5卷 第3卷综合协议交易平台承受交易用户的申报类型有()以及其他申报。A:意向申报B:定价申报C:双边报价D:成交申报答案：A,

8、B,C,D解析：综合协议交易平台承受交易用户的申报类型有：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报以及其他申报。综合协议交易平台按不同业务类型分别确认成交，并有回转交易与跨系统交易安排。()是证券市场最广泛的投资者。A:机构投资者B:个人投资者C:企业D:金融机构答案：B解析：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于()个基点，单笔报价数最不得低于()（一手为1000元面值）。A:10,10000手B:10,5000手C:5，5000手D:5，10000手答案：B解析：一级交易商对做市品种的

9、双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数最不得低于5000手（一手为1000元面值）。根据国有资产监视治理委员会标准国有企业改制工作的意见，国有企业在改制前，首先应进展()。A:清产核资B:产权界定C:资产评估D:报表审计答案：A解析：根据国有资产监视治理委员会（以下简称“国资委”）标准国有企业改制工作的意见，国有企业在改制前，首先应进展清产核资，在清产核资的根底上再进展资产评估。此题正确答案为A选项。构造分析主要是一种静态分析，即对肯定时间内经济系统中各组成局部变动规律的分析。假如对不同时期内经济构造变动进展分析，则属于动态分析。()答案：对解析：证劵从业

10、( 旧 )历年真题和解答5卷 第4卷以下关于上网发行资金申购流程的说法，正确的有( )。A.T+1日，投资者申购 B.T+2日，公布中签结果C.T+3日，收缴股款、清算、登记 D.T+4日，交割答案：B,C,D解析：。A选项应改为：T+1日，依据总配号量组织统一摇号抽签。一些拥有浩大资金的交易专家在进展避险交易时，通常会一次性对全部持股进展保值 避险。 （ ）答案：错解析：一些拥有浩大资金的交易专家在进展 避险交易时，通常不会在一个价位上将风险全部锁定，而是更情愿采纳动态的避险策略。M公司2023年利润总额为13399万元，利息费用未知，以财务费用估算，暂计为3539万元，则该公司已获利息倍数

11、为()。A:4.97B:4.79C:3.79D:3.97答案：B解析：已获利息倍数=息税前利润/利息费用=(13399+3539)/35394.79。上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（ ）。A:进展我国国债市场B:活泼国债交易C:发挥国债这一金边债券的信用功能D:为社会供应一种新的融资方式答案：A,B,C,D解析：ABCD四项都是以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的。假如在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”全部落在主承销商确定的发行价格区 间下限之下，该配售对象可以进人累计投标询价阶段申购新股。 （ ）答案：B解析：配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价

12、格”，如全部落在主承销商 确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进展新股申购。配售对 象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如其中有1个或1个以上报价落在主承销商确定 的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。证劵从业( 旧 )历年真题和解答5卷 第5卷以下（ ）情形下上市公司董事、监事和高级治理人员所持本公司股份不得转让。A:本公司股票上市交易之日起1年内B:董事、监事和高级治理人员离职后半年内C:董事、监事和高级治理人员承诺肯定期限内不转让并在该期限内的D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形答案：A,B,C,D解

13、析：以下情形下上市公司董事、监事和高级治理人员所持本公司股份不得转让：本公司股票上市交易之日起1年内。董事、监事和高级治理人员离职后半年内。董事、监事和高级治理人员承诺肯定期限内不转让并在该期限内的。法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。进展战略投资的外国投资者必需具有的条件主要有()。A:依法设立、经营的外国法人或其他组织B:有健全的治理构造和良好的内掌握度，经营行为标准C:境外实有资产总额不低于1亿美元或治理的境外实有资产总额不低于3亿美元D:近3年内未受到境内外监管机构的重大惩罚（不包括其母公司）答案：A,B解析：进展战备投资的外国投资者必需具有以下条件：依法设立、经营的外国

14、法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的治理阅历；境外实有资产总额不低于1亿美元或治理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或治理的境外实有资产总额不低于5亿美元；有健全的治理构造和良好的内掌握度，经营行为标准；近3年内未受到境内外监管机构的重大惩罚（包括其母公司）。基金治理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。A:中国证监会B:证券公司C:信托投资公司D:商业银行答案：B,C解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，基金治理人由依法设立的基金治理公司担当。基金治理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。证

15、券登记结算机构应履行的职能有()。A:证券账户、结算账户的设立B:证券的存管和过户C:证券持有人名册登记D:证券和资金的清算交收及相关治理答案：A,B,C,D解析：设立证券登记结算机构必需经国务院证券监视治理机构批准。证券登记结算机构应履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和治理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关治理；受发行人的托付派发证券权益；依法供应与证券登记结算业务有关的查询、信息、询问和培训效劳；中国证监会批准的其他业务。故四个选项都正确。()是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一。A:工业增加值B:经济增加值C:国民生产总值D:国内生产总值答案：A解析：A选项是对工业增加值的正确表述。