证券公司客户资产管理业务管理办法（1.4）.docx

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2、治理力量和业绩等状况，并应当充分提醒市场风险，证券公司因丢失客户资产治理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 证券公司向客户介绍投资收益预期，必需遵守诚信原则，供应充分合理的依据，并以书面方式特殊声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司对客户的承诺。 第三十七条 在签订资产治理合同之前，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受力量以及投资偏好等根本状况，客户应当照实供应相关信息。证券公司、推广机构应当依据所了解的客户状况推举适当的资产治理规划。 证券公司设立集合资产治理规划，应当对客户的条件和集合资产治理规划的推广范围进展明确界定，参加集合资产治理规划的客户应当具

3、备相应的金融投资阅历和风险承受力量。 第三十八条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产治理合同。 任何人不得非法汇合他人资金参加集合资产治理规划。 第三十九条 证券公司及其他推广机构应当实行有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观精确披露资产治理规划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产治理规划的特性、风险等状况及客户的权利、义务，但不得通过播送、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产治理规划。 第四十条 证券公司应当至

4、少每季度向客户供应一次精确、完整的资产治理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等状况做出具体说明。 证券公司应当保证客户能够根据资产治理合同商定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产治理合同商定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当准时告知客户。 第四十一条 证券公司办理定向资产治理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账治理。 第四十二条 证券公司办理集合资产治理业务，应当保证集合资产治理规划资产与其自有资产、集合资产治理规划资产与其他客户的资产、不同集合资产治理规划的资产相互独立，单独设置账户、独立核

5、算、分账治理。 第四十三条 证券公司办理定向资产治理业务，应当将客户的托付资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。 第四十四条 证券公司办理集合资产治理业务，应当将集合资产治理规划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。 证券公司、资产托管机构应当为集合资产治理规划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产治理规划名称等内容。 第四十五条 证券公司应当建立公正交易制度及特别交易日常监控机制，公正对待所治理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进展监控

6、，并定期向证券公司住宅地、资产治理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 第四十六条 资产托管机构应当由特地部门负责资产治理业务的资产托管，并将托管的资产治理业务资产与其自有资产及其治理的其他资产严格分开。 第四十七条 资产托管机构办理资产治理的资产托管业务，应当履行以下职责： （一）安全保管资产治理业务资产； （二）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产治理业务资产运营中的资金往来； （三）监视证券公司资产治理业务的经营运作，发觉证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产治理合同商定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住宅地

7、、资产治理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告； （四）出具资产托管报告； （五）资产治理合同商定的其他事项。 第四十八条 资产托管机构有权随时查询资产治理业务的经营运作状况，并应当定期核对资产治理业务资产的状况，防止消失挪用或者遗失。 第四十九条 定向资产治理合同商定的投资治理期限届满或者发生合同商定的其他事由，应当终止资产治理合同的，证券公司在扣除合同商定的各项费用后，必需将客户账户内的全部资产交还客户自行治理。 集合资产治理合同商定的投资治理期限届满或者发生合同商定的其他事由，应当终止集合资产治理规划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必需将集合资产治理规划资产，根据客户拥有份额的比例或者集合资产治理合同的商定，以货币资金的形式全局部派给客户，并注销证券账户和资金账户等相关账户。 烟草沟通群 323025437|国网沟通群 605139252|银行学习群 490747023|铁路局沟通群 343397035 更多基金从业资格考试信息欢送访问天津基金从业资格考试网|微信 tjyhzp THE END 声明：本站点公布的来源标注为“中公教育”的文章，版权均属中公教育全部，未经允许不得转载。 (责任编辑：tjoffcn_yz) 常见问题更多