证券经纪人模拟试题8辑.docx

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1、 证券经纪人模拟试题8辑证券经纪人模拟试题8辑 第1辑 以下各类参加者中，不属于积极主动的营销者的是( )。A商品生产者B流通中的再加工者C为客户供应效劳的中介机构D特地销售商品的中介机构正确答案：C答案 C解析 营销参加者包括在市场上积极主动进展营销活动的相关个人或集体以及营销的客户。积极主动的营销者一般包括商品生产者、流通中的再加_丁者，也包括特地销售商品的中介机构。 证券登记结算公司的保证交收，降低了证券市场的交易风险，提高了运作效率，也在肯定程度上降低了市场交易本钱。( )正确答案：答案 解析 证券登记结算公司的保证交收，降低了证券市场的信用风险，而不是交易风险。 由证券登记结算机构执

2、行并确认记名证券过户的行为是（ ）。A初始登记B变更登记C退出登记D股份登记正确答案：B 以下不属于证券交易必需遵循的原则的是( )。A信息公开原则B公正原则C价格公开原则D公开原则正确答案：C答案 C解析 为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必需遵循“公开、公正、公正”三个原则，其中公正原则又称“信息公开原则”。 已上市流通股份包括（ ）。A境内上市人民币一般股票，即A股B境内上市外资股，即B股C境外上市外资股D其他正确答案：ABCD 依据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D国家外汇治理局正

3、确答案：B答案 B解析 此外，依据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特殊会员可由证券交易所受理。 对于契约型基金与公司型基金的区分，以下说法正确的选项是( )。A组织形式一样B投资者的地位不同C法律依据一样D投资的方式不同正确答案：B答案 B解析 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，根据基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，猎取收益后再安排给投资者。 只能从事债券买卖的债券专用席位属于（ ）。A一般席位B专用席位C有形席位D无形席位正确答案：B

4、 在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是( )。A超出询价区间的一个价B询价下限C询价区间的一个价D询价上限正确答案：BC答案 BC解析 在网上累计投标询价发行中，发行价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的，因此可能是询价下限或询价区间的一个价。证券经纪人模拟试题8辑 第2辑 以下关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的选项是( )。A有刺激股市的作用B有抑制股市的作用C影响不大D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用正确答案：D答案 D解析 通货膨胀对股价的影响较为简单，它既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用。 公司法取消了根据公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允

5、许公司根据规定的比例在( )年内分期缴清出资。A2B3C4D5正确答案：A答案 A解析 公司法规定公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余局部由股东自公司成立之日起两年内缴足。 中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。A不记名股票B记名股票C优先股D红筹股正确答案：B答案 B解析 中华人民共和国公司法规定：“公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。” 以下选项中

6、，公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括( )。A董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序正确答案：C答案 C解析 C项是股东大会的职权。 证券市场的根本功能不包括( )。A筹资一投资功能B定价功能C协作国企转制功能D资本配置功能正确答案：C答案 C解析 证券市场的根本功能包括：筹资一投资功能、定价功能、资本配置功能。C项协作国

7、企转制是我国证券市场在特定条件下具有的功能，并非全部的证券市场都具备这一功能和任务。 在核准制下，发行申请需由（ ）审核。A证券交易所B证券业协会C发行审核委员会D证监会正确答案：C 公司安排股息的根底和最高限额为( )。A税后利润B税前利润C一般股股息D公积金和公益金正确答案：A答案 A解析 股东一年的股息有多少要看上市公司的经营业绩，由于股息是从税后利润中提取的，所以税后利润既是股息的惟一来源，又是上市公司派息的最高限额。 以下选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。A制定自律规章、执业标准和业务标准，对会员及其从业人员进展自律治理B搜集整理证券信息，为会员供应效劳C监视、检查会员行

8、为，对会员信息披露的诚信状况进展评估和检查D制定上市规章、交易规章、会员治理规章和其他有关规章正确答案：D答案 D解析 D项属于证券交易所的主要职责。 证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置打算而变化。( )正确答案：答案 解析 证券公司风险处置条例第十五条规定，证券公司被责令停业整顿、托管、接收、行政重组的，其债权债务关系不因处置打算而变化。证券经纪人模拟试题8辑 第3辑 深圳证券交易所综合指数包括( )。A深证A股指数B深证综合指数C深证B股指数D深证红利指数正确答案：ABC答案 ABC解析 深圳证券交易所综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数。深证综合指数、深证

9、A股指数、深证B股指数分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股。 当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为( )。A转换平价B转换升水C转换贴水D转换等价正确答案：B答案 B解析 从理论上说，当市场价格与转换价值一样时，称为转换平价；当市场价格高于理论价值时，称为转换升水；当市场价格低于转换价值时，称为转换贴水。 基金申购份额为（ ）。A10651.05份B106510.49份C10972.97份D109729.73份正确答案：B 公司公积金的来源不包括( )。A资产重估增值局部B公司投资收益局部C法定公积金和任意公积金D股票溢价发行超过股票面值的溢价局部正确答案：B

10、答案 B解析 公司的公积金来源有以下几项：股票溢价发行时，超过股票面值的溢价局部，列入公司的资本公积金；依据我国公司法的规定，每年从税后利润中按比例提存局部法定公积金；股东大会决议后提取的任意公积金；公司经过若干年经营以后资产重估增值局部；公司从外部取得的赠与资产，如从政府部门、国外部门及其他公司等得到的赠与资产。 中国证监会制定的自律规章涵盖了从业人员治理、会员机构治理、业务标准、代办股份转让规章等内容。( )正确答案：答案 解析 中国证监会不是自律性组织，不能制定自律性规章，它制定的标准性文件是部门规章。 按（ ）为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。A公司股票是否上市流通B公司是否参

11、加股票交易C公司债券是否上市流通D公司是否参加债券交易正确答案：A 从狭义上说，证券账户的治理、证券登记、证券托管和公司行为效劳都属于证券经纪业务的范畴。( )正确答案：答案 解析 从狭义上说，证券账户的治理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必定会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 股票是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有( )。A代表的股份数B公司成立的日期C股票种类D股票的编号正确答案：ABCD答案 ABCD解析 我国公司法规定，股票采纳纸面形式或国务院证券监视治理机构规定的其他形式。股票应载明

12、的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。 证券公司应当有3名以上在证券业担当高级治理人员满( )年的高级治理人员。A1B2C3D5正确答案：B答案 B解析 证券公司监视治理条例第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担当高级治理人员满2年的高级治理人员。证券经纪人模拟试题8辑 第4辑 依据反洗钱法规定，任何单位和个人发觉洗钱行为时，都有权向相关机关报告，有权受理举报的机关是( )。A省级人民政府B公安机关C中国银监会D国务院正确答案：B答案 B解析 依据反洗钱法第七条规定，有权承受举报的机关是反洗钱行政主管部门或者公安机关。 以货币形式支付的股

13、息和红利属于（ ）。A债息B现金股息C股票股息D股息正确答案：B 在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进展计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进展计算。上述指的是( )。A清算B交收C交割D结算正确答案：A答案 A解析 证券结算两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进展计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进展计算；后者是在清算完毕后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。 证券市场监管的原则

14、包括（ ）。A依法监管原则B爱护投资者利益原则C“三公”原则D监视与自律相结合的原则正确答案：ABCD 将来一系列债息收入与转换价值的现值是指可转换债券的（ ）。A市场价值B转换价值C理论价值D市场价格正确答案：C 上网申购新股冻结的资金的利息归( )。A发行人全部B承销商全部C证券结算公司全部D证券登记公司全部正确答案：A答案 A解析 上网申购新股冻结的资金的利息，根据企业活期存款的利率计算，归发行人全部。 交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。( )正确答案：答案 解析 交易主机或称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖托付

15、读人计算机内存进展撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B最小申购、赎回单位中的预估现金局部C必需用现金替代的各成分证券种类及替代金额D前一交易日的基金份额净值正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，上海证券交易所规定的申购、赎回清单还应包括以下内容：可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例；可以替代局部的现金占申购、赎回市值的现金比例上限；证券交易所要求供应的其他信息。 上市公司行业分类指引将上市公司共分成( )个门类。A20B15C13D10正确答

16、案：C答案 C解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供给业，建筑业，交通运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会效劳业，传播与文化产业，综合类以及90个大类和288个中类。证券经纪人模拟试题8辑 第5辑 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监视检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进展实时监控。A违规行为B资金划转C证券转移D交易活动正确答案：BCD答案 BCD解析 证券公司的监视检查部门或其他独立部门负责对营业部资金划转、证券转移、交易活动进展实时监控，并对特别资金流转、特别证券转

17、移、特别交易及违规行为实时预警。 某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为( )。A3B4C5D6正确答案：A答案 A解析 依据杠杆比率公式变形，认股比率=杠杆比率备兑认股权证收盘价股票当日收盘价=3.752430=3。 证券公司为证券资产治理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A3B5C7D10正确答案：A 基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股。A成长型B收入型C混合型D平衡型正确答案：D答案 D解析 平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先

18、股和以资本增值为目的的一般股之间进展平衡。这种基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股。 是依据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。A客户沟通B渠道选择C市场细分D确定目标市场正确答案：C答案 C解析 市场细分的概念是由美国营销学家温德尔?斯密于1956年提出的，是指依据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。 以下行为中不属于反不正值竞争法中规定的不正值行为的是( )。A季节性降价B擅自使用他人的企业名称C对商品质量作引人误会的虚假表示D在商品上伪造认证标志正确答案：A答案 A解析 反不正值竞争法第十一条规定，季节性降价不属于不正

19、值竞争行为，BCD三项都是反不正值竞争法第五条规定的采纳不正值手段从事市场交易的行为。 某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股16元，新股发行的优待认购价为13元，其中每认购1股新股需要5个优先认股权，该股票附有优先认股权。则该公司的优先认股权的理论价格为( )元。A0.2B0.3C0.6D0.9正确答案：C答案 C解析 优先认股权的理论价格V=(股票每股市价P-新股优待的认购价E)换股比例N=(16-13)(1/5)=0.6(元)。 我国证券账户根据账户用途划分，其中不含有( )。A人民币一般股票账户B人民币特种股票账户C外币一般股票账户D证券投资基金账户正确答案：C答案 C解析 依据证券

20、账户治理规章的规定，我国证券账户根据账户用途划分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 不属于宏观经济分析所探讨的经济指标的是( )。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D规模性指标正确答案：D答案 D解析 经济指标分为三类：先行性指标、同步性指标、滞后性指标。证券经纪人模拟试题8辑 第6辑 我国证券法对证券监视治理机构的规定内容包括( )。A证券监视治理机构的职责B监视治理机构履行职责可实行的措施C履行职责中发觉涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关D对监视治理机构监视检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求正确答案：ABD答案 ABD解析 C项中应为移送司法

21、机关，而不是立法机关。另外，规定内容还包括监管人员的职业操守，监视治理信息共享机制。 依据上海证券交易所的有关规定指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。( )正确答案：答案 解析 依据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指，凡在上海证券交易所市场进展证券交易的投资者，必需事先指定上海证券交易所市场某一交易参加人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参加人通过其特定的参加者业务交易单元参加上海证券交易所市场证券交易的制度。 上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，距前收盘价最近的价位

22、为成交价。( )正确答案：答案 解析 在题中情形下，上海证券交易所取其平均价为成交价格，而深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。 商品证券是证明持有人拥有商品全部权或使用权的凭证，以下属于商品证券的是( )。A商业汇票B商业本票C运货单D银行本票正确答案：C答案 C解析 属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等；ABD三项属于货币证券 依据中国证监会于2023年4月4日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出( )，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。A25%B30%C3

23、3%D49%正确答案：B答案 B解析 上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，所采纳财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的类别；当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，假如某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律法规是（ ）。A证券法B公司法C基金法D刑法正确答案：A 王某是某非国有证券公司的会计主管，一日，朋友邓某告知王某说预备走私

24、一批毒品，但是资金缺乏，王某就利用职务之便，将公司资金1万元转到邓某账户里，邓某在一月之内如数还钱。关于王某的行为，以下说法正确的选项是( )。A王某不构成挪用资金罪B王某构成挪用公款罪C王某构成挪用资金罪D王某构成职务侵占罪正确答案：C答案 C解析 依据刑法规定，证券公司工作人员利用职务上的便利挪用本单位资金借贷给他人使用进展违法行为的，即使未超过三个月，同样构成挪用资金罪。王某不是国家工作人员，不能构成挪用公款罪；王某并非挪用单位资金归自己全部，而是借给朋友，不具有占有公司财产的有意，不构成职务侵占罪。 以下关于共同对手方制度说法正确的有( )。A一般将结算参加人作为共同交收对手方B共同对

25、手方在结算过程中，同时作为全部买方的卖方和全部卖方的买方C假如买卖中的一方不能按商定条件履约交收，共同对手方要依照结算规章向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D“共同交收方”的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率正确答案：BC答案 BC解析 A项应为“一般将结算机构作为共同交收对手方”；D项“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担忧交易对手的信用风险，有利于增加投资信念和活泼市场交易。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。 根据我国现行法律规定，发行人挪用投资者所托付买卖的证券或者其账户上的资金，属于( )行为。A虚假陈述B欺诈客户C操纵市场D内幕交易正确答案：B答案 B

26、解析 欺诈客户行为包括：违反客户的托付为其买卖证券；不在规定时间内向客户供应交易的书面确认文件；挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进展不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违反客户真实意见表示，损害客户利益的行为。证券经纪人模拟试题8辑 第7辑 深圳成份股指数样本数为( )。A20B30C40D50正确答案：C答案 C解析 深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对全部在深圳证券交易所上市的公司进展考察，按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成

27、分股，以成分股的可流通股数为权数，采纳加权平均法编制而成。 证券公司消失重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监视治理机构申请进展行政重组。A无法归还到期债务B财务信息真实、完整C整改措施详细，有可行的重组打算D市级人民政府或者有关方面予以支持正确答案：BC答案 BC解析 证券公司风险处置条例第十二条第一款规定，证券公司消失重大风险，但具备以下条件的，可以直接向国务院证券监视治理机构申请进展行政重组：财务信息真实、完整；省级人民政府或者有关方面予以支持；整改措施详细，有可行的重组打算。 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。A抵押

28、B质押C冻结D贷款正确答案：BC答案 BC解析 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特别情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。 收益公司债券( )。A是依据公司赢利比例分红的债券B是有固定到期日的债券C在清偿时债权挨次与股票一样D只有在公司赢利时才支付利息正确答案：BD答案 BD解析 收益公司债券是一种具有特别性质的债券，它与一般债券相像，有固定到期日，清偿时债权排列挨次先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。假如余额缺乏支付，未付利息可以累加，待

29、公司收益增加后再补发。全部应付利息付清后，公司才可对股东分红。 上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。（ ）正确答案： 客户交易结算资金第三方存管的主要特点有( )。A多银行制B银行是会计，券商是出纳C券商保有客户资金明细账，银行核对D银行供应另路查询和负责总分核对正确答案：AD答案 AD解析 B项应为券商是会计，银行是出纳；C项应为证银分别保有客户资金明细账。 关于上海证券交易所配股操作流程，以下说法正确的选项是( )。A配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易

30、所规定的统一的证券代码申报买入配股权证B证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后依据每个股东股票账户中的持股量，根据无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例赐予相应数量C证券交易所利用电脑交易撮合系统的掌握功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，确认后，三日内即可撮合成交D拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可托付买入不超过可配股数的股票，详细方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)正确答案：ABD答案 ABD解析 C项证券交易所利用电脑交易撮合系统的掌握功能，可判别投资

31、者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 一个批发商和一个零售商构成的是（ ）。A三级渠道B二级渠道C一级渠道D零级渠道正确答案：B 证券公司未根据规定为客户开立账户的，责令改正；情节严峻的，处以( )的罚款。A1倍以上5倍以下B1万元以上5万元以下C30万元以上60万元以下D20万元以上50万元以下正确答案：D答案 D解析 证券公司未根据规定为客户开立账户的，责令改正；情节严峻的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级治理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。证券经纪人模拟试题8辑 第8辑 以下人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

32、A甲公司净资产占实收资本的30%B乙公司或有负债到达净资产的55%C丙因做生意赔本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿D丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年正确答案：D答案 D解析 证券公司监视治理条例第十条规定，有以下情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人：因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债到达净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监视治理机构认定的其他情形。 关于可转换债券，以下表达错误的选项是( )。A可转换债券具有双重选择权B可转换债券是一种附有转股权的特别债券C可转换债券限定了

33、发行人的收益、投资者的风险D投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权正确答案：D答案 D解析 D项投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权。 当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为( )。A认购的标的物中最高标的物的价格B认购每一种标的物的权利价值的总和C认购每一种标的物的权利价值的加权平均数D认购每一种标的物的权利价值的几何平均数正确答案：B答案 B解析 备兑凭证的计算方法与期权是全都的，在标的物只有一种证券时，二者计算方法完全一样；在标的物为多个证券时，其价值为认购每一种标的物的权利价值的总和。 一般而言，在股票、债券、基金三种投资工具中

34、，基金的收益最高，风险最低。（ ）正确答案： 在美国发行的外国证券称为( )。A龙债券B欧洲债券C熊猫债券D扬基债券正确答案：D答案 D解析 A项龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券；B项欧洲债券是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券；C项国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。 公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员、的，利用地位、职务等便利，猎取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进展有价证券交易，或泄露该信息的行为，叫做（ ）。A欺诈客户B内幕交易C操纵市场D知内情者交易正确

35、答案：BD 是市场营销的动身点和原动力。A客户满足度B消费者需求C营销参加者D产品供应正确答案：B答案 B解析 消费者需求是市场营销的动身点，也是市场营销的原动力。不管这种需求是现存的或潜在的，只要是需求，从营销学角度来讲，都可以通过各种手段将消费者的需求挖掘出来，并供应相应的产品或效劳满意消费者需求。 以下关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由特地的经纪公司经营B证券公司是证券公司营销的组织实施者C证券公司开展营销活动必需承受证券监视治理机构的自律治理D证券公司开展营销活动必需承受证券业协会的行政监管正确答案：ACD答案 ACD解析 A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必需承受证券监视治理机构的行政监管；D项证券公司开展营销活动必需承受证券自律组织的自律治理。 新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价出售股票。( )正确答案：答案 解析 新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者出售股票。它与网上竞价发行不同，并不通过投资者上网竞价出售股票。