证券合同集合十篇.doc

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1、 证券合同集合十篇证券交易托付合同模板（2） 甲、乙双方经友好协商，就甲方托付乙方代理有价证券网上托付业务签署如下协议。 一、甲方在签署此协议书时，须仔细阅读以下证券交易可能存在的投资风险 1.因风险提醒书中所提缘由，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。 2.因投资者对交易操作不娴熟或对证券交易有关规章不甚了解、甚至误会而导致的风险。 3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。 4.投资者须担当因不行抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外大事导致投资者托付交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。 二、

2、甲方托付乙方进展网上证券交易，双方就托付、代理事项达成以下条款 1.甲方的全部证券交易活动必需遵守国家有关法律法规、证券治理部门及乙方有关规定。网上托付的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 2.甲方在乙方申请开立网上托付时，须当面提出申请，并供应其本人身份证、证券帐户、安全数证书及资金帐户，不得托付他人代理办理。甲方愿对其向乙方所供应证件的合法性、真实性、同一性，担当全部法律、经济责任。 3.甲方在办理网上托付的同时，乙方为其开通电话托付，做为替代的交易方式。 4.甲方开户时自行设置和把握操作密码，并负有保密责任，担当使用密码进展交易所产生的一切后果。凡使用密码进展的一切交易均视

3、为甲方亲自办理的有效托付，乙方对此不担当任何责任。 5.乙方通过internet向甲方供应证券市场行情信息，供应与交易有关的信息资料，并注明信息来源的公布时间，甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进展查证、核实。 6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的托付须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进展，否则视为无效托付。参与集合竞价未能成交的托付将自动转入当日的连续竞价。 7.成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方供应书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。 8.甲方买入托付须有足额交易结算资金;卖出托付须有足额证券，否则，乙方

4、不予受理。 9.甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡 到乙方资金柜台办理甲方资金帐户的存取，同取款有效证件遗失造成甲方帐户资金损失，乙方不担当任何责任。 10.乙方不供应网上或电话形式的资金转帐效劳，也不得供应网上证券转托管效劳。 11.甲方在进展网上托付时。单笔托付金额不得超过_元，单日托付金额不得超过_元。 12.除经甲方同意;或应司法机关要求，乙方不得透露甲方的托付事项及开户资料。 13.对在证券交易中因不行抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失，由甲方自负。 14.在托付代理期间，如遇有关证券法规、治理方法及交易所交易规章等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。 三、乙

5、方对本协议各条款及各项托付系统使用说明拥有解释权，如有争议双方应协商解决。本协议由乙方授权营业部所在地人民法院管辖。 四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。 甲方(盖章)：_乙方(盖章)：_ 代表人(签)：_代表人(签)：_ _年_月_日 _年_月_日 证券合同 篇2 一、协议双方 (一)甲方(托付投资方)：*，*，现年*岁，*省*市*县人，家住*县*小区*号。身份证编号*。 (二)乙方(受托付方)：*，*，现年*岁，*省*市*县人，家住*县*小区*号。身份证编号*。 二、协议标的 人民币*元，大写*圆。 三、协议内容 (一)、协议标的使用权问题 1、协议标的由甲方供应，甲方

6、获得所供应标的的全部权。 2、甲方托付乙方用协议标的进展证券投资，时间*年，在该期间，协议标的的使用权属乙方。 (二)标的的安全治理问题 1、由甲方在证券公司开设证券投资账户，自己保存资金账户。 2、甲方将证券账户内的证券账户交由乙方，托付其代为全权进展证券投资。 3、在协议的投资年限内，协议标的封闭运行，甲方不得提前撤资。 (三)证券投资效劳 1、乙方受托全权负责标的的证券投资效劳工作，每半年定期通报投资盈亏。 2、乙方详细的投资规划属核心商业机密，甲方无权知晓。 (四)投资利润安排与风险担当 1、投资的利润与风险匹配，由甲乙双方共担，各占50%。假如投资消失亏损，所亏损的本金由甲乙双方各担

7、当50%;假如投资盈利，除本金外的盈利局部由甲乙双方各安排50%。 2、利润与亏损结算日：投资期满后的15日内(含15日) (五)投资协议生效日期 该投资协议经双方签订后，从甲方将标的划入乙方治理的证券账户之时起生效(凭证为：乙方收款书)。 (六)违约责任 1、甲方违约，所造成的投资亏损自负，并付给乙方年10万元(大写壹拾萬圆)人民币的托付理财费。 2、乙方违约，造成的投资亏损由乙方担当，并付给甲方年10万元(大写壹拾萬圆)人民币的资金使用费。 四、其他 协议未商定的其他内容以双方补充协议为准。本协议一式三份，甲、乙方各执一份，见证方一份。 协议双方签字 甲方： 乙方： 见证方： 20xx年*

8、月*日 证券合同 篇3 甲方(托付人):_(或授权代理人):_ 乙方:_证券股份有限公司_证券营业部 甲、乙双方依证券法有关规定,就甲方托付乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下合同,以资共同信守。 第一条 开户 1.甲方在托付乙方进展证券买卖活动前,必需填写具体的开户资料,同时还必需出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号,以备日后提款时专户出款。 甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构,则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。 2.在乙方开户的投资者必需办理沪市 全面指定交易手续。办理指定交易手续时,投资者必需供应本

9、人身份证、上海股东卡,并签定“上海指定交易合同书”一式两份。 其次条 代理 甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为,则必需开具授权托付书,写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限,并由双方签名盖章。同时必需带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。 第三条 买卖托付 甲方在乙方开户后,自动享有柜台托付、电话自动托付、小键盘自助托付、pda、手机短信息、wap方式等托付方式。随着乙方新业务品种的开展,乙方供应的新托付方式视同甲方固然采纳,如甲方需排解乙方供应的托付方式中的任何一种,应进展特殊声明。 甲方进展当面柜台托付时,必需供应有权人(指甲方本人或其授权代理人,下同

10、)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后,方才执行其托付指令。甲方使用其他托付方式进展交易时,甲方输入或使用的信息必需与预留的信息相符,否则,乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其托付指令。甲方的全部托付均于当个交易日有效。 确认甲方的托付方式有效、合法后,乙方应准时执行甲方的托付指令。如甲方需变更指令,则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。 假如甲方未依商定及有关法律、法规等规定托付,则托付无效。 第四条 清算交割 1.甲方在托付后可向乙方查询是否成交,如有疑问,须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始托付交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认,按已确认处

11、理。 2.甲方在营业时间可随时要求乙方供应对帐单(交割单),但不以此作为确认成交的前提条件。 交易费用 乙方对甲方托付的一切买卖,依据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等,乙方不另收其他费用。 第五条 分红、派息、配股、保证金计息 1.乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内,除签定代理配股合同外,甲方必需自行在有效期限内办理配股缴款手续。 2.甲方保证金余额利息, 按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。 第六条 保证金提取 甲方可以选择乙方供应的以下方式提款: 1凭身份证和股东卡在乙方柜 台输入保证金密码取款:提款时须供应有权

12、人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件,同时输入相符密码。取款时现金当面点清,离柜概不负责。 2选择银行专户出款:供应有权人的身份证、证券帐户卡,填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单,同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需供应预留印鉴,据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后,甲方在银行办理取款。 3通过电话自动转帐系统或电话银行系统进展自动转帐操作:使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转消失金超过_万元的,须提前一个交易日预约。 第七条 银行名称帐号名称存折帐号? _ 第八条 挂失、解挂、冻结、解冻 1.甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃,有权人应准时向乙方申请办理挂失,因未准时

13、办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己担当。甲方可适时申请解挂,解挂时须供应有权人的身份证、证券帐户卡原件。 2.乙方可依据有权人申请、甲乙双方有关合同、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。 第九条 甲方声明与保证 1.甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。 2.甲方确认本合同文本,并承受本合同所规定的全部条款;同意其后所进展一切托付及有关业务活动均受本合同之约束;对本合同内容完全明白和认可,并在明白和认可后签定本合同。 3.甲方承诺偿付任何因其违约使乙方患病的损失,乙方对甲方帐户中的证券、价款享有拘留权。 甲方保证其所供应的一切资料皆为完整、真实、精

14、确及有效的,并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料,直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更,甲方保证立即通知乙方,否则后果自负。 证券合同 篇4 甲方(债券发行方)：_ 乙方(债券承销方)：_ 法定代表人：_ 法定代表人：_ 联系方式：_ 联系方式：_ 传真：_ 传真：_ 地址：_ 地址：_ 甲方经中国人民银行批准，采纳招投标方式发行“_金融债券(以下简称债券)，负责债券招投标发行的组织工作;乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参加投标，并履行承购包销的义务。 依据中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商全都，签订本协议。 第一条 债券种类与数额 本协议项下债券指甲方根据年中国人民

15、银行批准的债券发行规划采纳招投标方法发行的债券。甲方依据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销根本额度。 其次条 承销方式 乙方采纳承购包销的方式承销该债券。 第三条 承销期 每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。 第四条 承销款项的支付 乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项准时足额划入甲方指定的银行帐户。 异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。 甲方指定账户指定以下账户为唯一收款账户： 账户名称：_ 开户银行：_ 银行账号：_ 第五条 发行手续费的支付 甲方按乙方承销债券总额的肯定比率(由甲方在发债

16、说明书中确定)向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。 第六条 登 记托管 债券采纳无纸化发行，中XX公司(以下简称中XX公司)负责债券的登记托管。 第七条 附属协议 甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。 第八条 信息披露 一、甲方应于每次债券发行前向承销人供应招投标方法和发债说明书，并于招投标完毕后公布发行公告; 二、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式; 三、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据;四、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付

17、的重要信息。 第九条 甲方权利义务 四、甲方的权利如下： 1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项; 2、在符合公开、公正、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的根本承销额度，全体承销商的根本承销额度总额不超过发行总额的_%，并在承销团成员之间等额安排; 3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定; 4、根据国家政策，自主运用发债资金。 五、甲方的义务如下： 1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息; 2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费; 3、甲方保证其采纳的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商赐

18、予同等待遇; 4、甲方应按本协议商定准时披露信息。 第十条 乙方权利义务 六、乙方的权利如下： 1、有权参加每次债券发行承销投标; 2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费; 3、有权向认购人分销债券; 4、按甲方的发债条件取得发行手续费; 5、可获得承销期内(发行起始日至缴款日之间)分销认购款的暂存利息; 6、有权参与甲方进行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的全部应依法公告的信息。 7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进展债券交易，甲方参加同业债券交易时，乙方可与甲方进展对手交易。 8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。 七、乙方的义务

19、如下： 1、应以法人名义参加债券承销投标; 2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户;3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进展分销; 3、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销; 如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的根本承销额度，乙方应担当该根本承销额度的承销义务。 乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参加债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场;乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等状况准时书面通知甲方和中XX公司。 第十一条 违约责任 乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付局部每日万分之的比例向甲方支付违约金，未付款局部和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的

20、本息中扣除;缴款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款项局部的承销额度，乙方自动丢失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议担当义务;乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销局部甲方不予确认，责任由乙方担当。甲方保存单方面终止其承销商资格的的权利;甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付局部每日万分之的比例向乙方支付违约金。 乙方如未按发债条件担当安排的根本承销额度，或连续三次不参加投标或未按规定进展有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。 第十二条 变更 本协议的变更应经双方协商全都，达成书面协议。 如本协议与中国人民银行有关规定不全都时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。 第十三条 不行

21、抗力 在承销完毕日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、进展前景以及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可打算暂缓或终止协议。 第十四条 附则 八、本协议项下附件包括： 1、发债说明书; 2、债券发行方法; 3、甲方出具的招标书 九、本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商全都，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不全都的，以补充协议为准。 十、本协议正式文本一式_份，甲乙双方各执_份。 十一、本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。 十二、本协议适用于甲方年发行的债券。 甲方(盖章)：_ 乙方(盖章

22、)：_ 法定代表人签字：_ 法定代表人签字：_ 日期：_年_月_日 日期：_年_月_日 证券合同 篇5 本合同由以下双方于 年 月 日签署并生效。 甲方名称：证券股份有限公司 _ 证券营业部(地址： ) 负责人： 乙方姓名：性别：诞生年月： 家庭住址： 联系电话： 居民身份证号码(或其他有效证件号码)： 依据中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法和相关规定，甲乙双方本着自愿、公平的原则，经协调全都，同意订立本合同，以便共同遵守。 一、劳动合同期限和工作内容: 第一条本合同的工作性质为非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年_月_日止。 其次条甲方聘任乙方根据相关制度开展营

23、销工作，甲方有权依据所在地监管要求或工作需要，安排乙方的详细岗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司规章，保质保量完成任务。如乙方不能胜任工作，甲方有权调整乙方岗位工作。 二、工作时间 第三条甲方实行国家规定的非全日制用工的工时标准，乙方平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间累计不超过24小时。 三、劳动酬劳和保险福利待遇 第四条乙方薪酬不得低于当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准。详细计算方式按本合同第七款“双方商定其他事项”中其次十七条商定执行，乙方不享受其他福利待遇。 第五条甲方每次以银行转帐形式向乙方支付酬劳，乙方开户银行：，银行账号：。 第六条甲方对乙方劳动酬劳结算支付周

24、期最长不超过15天。 第七条乙方应根据国家税法的规定，主动缴纳个人所得税，乙方同意由甲方代扣代缴乙方应缴的个人所得税。如法律法规对非全日制用工的个人所得税缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。 第八条依据国家及当地非全日制劳动用工合同相关法规，甲方所赐予的酬劳中已经包含乙方养老保险、医疗保险等社会保险，乙方应自行办理养老和医疗保险。各地另有其他相关规定的，根据当地相关规定办理。 第九条 如劳动法律法规对非全日制用工的社保缴纳有新的强制性规定的，按新规定办理。 四、劳动纪律 第十条甲方应依法建立和完善各项规章制度。 第十一条乙方应严格遵守甲方制定的规章制度，严格遵守劳动、操作规程和操作标准，爱惜

25、甲方的财产，遵守职业道德。乙方违反劳动纪律和规章制度的，甲方可以解除劳动合同。 第十二条甲方有权对乙方工作状况进展检查、催促、考核和奖惩。乙方应有效地完成工作任务，承受公司治理和考核。 第十三条乙方承诺在本合同有效期内不从事与甲方利益冲突的任何活动。 第十四条对乙方在甲方工作期间接触的甲方的商业隐秘，乙方承诺将慎重尽职地保守甲方的商业隐秘，维护甲方的商誉，并履行以下义务： 1、仅为履行甲方交付工作之目的使用甲方的商业隐秘; 2、未经甲方事先书面许可，不得将该商业隐秘披露给任何第三方; 3、非为本职工作的目的，未经甲方事先书面许可，不得使用或允许任何第三方使用商业隐秘; 4、非为本职工作的目的，

26、未经甲方事先书面许可，不得复制、再造、复印、分发该等商业隐秘或其载体。 第十五条在本合同终止或解除之日前，乙方应向甲方返还全部载有甲方商业隐秘的文件、磁盘等载体以及全部的副本，不再持有载有甲方商业隐秘的载体。乙方在本合同终止或解除后三日内，应当根据诚恳信用原则办理工作交接手续。 第十六条乙方必需保守公司隐秘，包括公司、部门和本职工作内的隐秘。乙方不得随便打听与本职工作无关的其他隐秘。 第十七条乙方必需对本人从甲方所获的薪酬、福利待遇保密，不得向公司内外人员泄露，也不得向他人打听公司内其他人员的薪酬、福利待遇。 第十八条乙方的上述保密义务不因本合同终止而终止;即本合同终止后，乙方也必需保守所知悉

27、的甲方隐秘，不得向他人随便泄露。 第十九条乙方确认，甲方已照实告知乙方工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动酬劳，以及乙方要求了解的其他状况。 其次十条如乙方兼有其他工作单位后应向甲方予以书面报告。乙方因其他专职或兼职工作，导致第三方要求甲方担当责任的，乙方应赐予赔偿或甲方可以在给其发放的佣金中进展扣减。) 五、劳动合同的解除、终止 其次十一条无论任何状况下，甲乙双方可以随时通知对方终止用工，甲方不向乙方支付经济补偿。 其次十二条乙方确认，甲方有关文书在无法直接送达给乙方的情形下(包括但不限于乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填写的住址为甲方邮寄送达地址。 六、违反

28、合同的责任 其次十三条乙方违反本合同商定的条件解除或终止劳动合同，双方有明确商定的，根据商定内容履行;没有明确商定的，对甲方造成的经济损失的，应按损失的程度担当赔偿责任。 其次十四条乙方因违反国家法律法规、中国证监会及其当地监管机构、证券业协会等文件规定,不根据行业标准和违反公司制度从事营销工作，应自行担当责任。导致公司担当责任的，公司应进展追偿或者扣减乙方的佣金。 七、双方商定其他事项 其次十五条乙方必需符合中国证监会及甲方所在地监管机关的规定。 其次十六条自本合同签订生效起六个月后，如乙方名下客户佣金计提金额仍达不到当地法律法规规定的非全日制用工最低工资标准，本合同自动解除。 其次十七条酬

29、劳计算及发放方式如下：甲方有权依据行业监管规定及公司制度和乙方的工作质量及业绩调整佣金标准。 酬劳由固定的最低工资标准和业绩提成组成，实行孰高原则发放。 (一)固定的最低酬劳为当地最低小时工资标准，经双方商定每天工作4小时，计算月最低工资公式：最低月工资=最低小时工资 _ 元* 4 小时* 21.75 天= 元; 以15天为发放周期，月中计算月最低工资并支付，月底计算名下客户佣金按计提比例应发放局部并支付; (二)非全日制人员业绩提成公式： Y非全日制人员业绩提成=非全日制人员客户净创收 提成比例 P 非全日制人员客户净创收 = 净佣金奉献 (已扣除规费)(1营业税率5.5%)(1-提成比例企

30、业所得税比率25%) (三)非全日制人员的提成比例依据净佣金采纳分档全额提成的方式，净佣金与提成比例对应关系如下表： 月净佣金区间(单位：元)提成比例) S6000T 30% 6000 T S30000 T 40% 30000 T S50000 T 45% 50000 T S 50% 注：S为净佣金贡献。 T为大盘成交量波动指数，以沪深两市股基交易量日均1800亿为基准按月浮动。 T=当月沪深两市日均股基交易量/1800亿。 (四)P值为非全日制人员综合绩效完成率(完成率0-120%)，包括新增指标、销售指标、突出贡献、扣分指标和合规指标。P=(新增指标完成率80%+ 销售指标完成率20%+

31、突出贡献扣分指标) 合规指标，其中，新增指标最高80分，销售指标最高20分，突出贡献最高20分，具体衡量计算如下： 1、新增指标：每月新增有效开户数为 4户或新增客户资产20万元; 2、销售指标：营业部布置的销售任务(当月如果没有金融产品销售任务，则销售指标视为完成); 3、突出贡献：当月新增市值600万以上或当月新增银行渠道1个以上或当月公司理财产品个人销售额占整个营业部销售任务30%以上; 4、合规指标：合规指标在平时取“1”;一旦违规展业，取“0”，即取消当月业务提成收入。 (五)分公司或营业部可以组织非全日制员工以团队形式展业，团队成员不得超过20人。按照所带非全日制团队(不含本人名下

32、客户)净创收不超过5%的比例支付团队负责人管理津贴。 (六) 非全日制团队模式的报酬构成 1、团队长报酬总额 = 本人业绩提成 + 管理津贴 2、团队长的业绩提成与前述第四条报酬的计算规则相同。 3、团队制模式以及客户归属说明： (1)证券的团队成员不得少于2人，不得超过20人，否则必须裂变出新的团队，由营业部的非全日制团队管理小组或证券经纪人管理小组确定新团队的团队长。 (2)团队长按照所属团队的净创收提取的管理津贴，提取时不含本人名下客户的净创收。 (3)团队成员达到一定的标准可以申请升级为团队长，组建新的团队。团队长名下成员育成新的团队时，原团队长不再享受育成团队的管理津贴，但享受新团队

33、长本人名下客户净创收的管理津贴十二个月。 (4)团队成员申请升级为团队长，组建新的团队的标准为; 1、连续三个月佣金超过团队长，且不低于二万元; 2、连续三个月客户资产超过1000万; 3、营业部能力考核合格。 (5)如果团队成员离职，其所属团队的团队长代管其名下客户，仍可计提该部分客户净创收的管理津贴，不享受客户提成;如果团队长离职，将首先考虑原团队成员晋升为团队长。 注：公司将对绩效完成率P进行6个月的跟踪分析，在此期间P=1。 第二十八条 本合同未尽事宜，或者有关内容与国家、所属当地有关规定相悖的，按有关规定执行。 因本合同在履行过程中发生争议，应协商解决。协商不成的，任何一方可以向甲方

34、所在地劳动仲裁部门提起仲裁。 第二十九条本合同一式三份，甲方执二份，乙方执一份。 第三十条以下由经纪人团队成员填写： (1)乙方为 营销团队(团队长/成员); (2)根据证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法规定，团队长按照所带团队(不含本人名下客户)净创收不超过5% 的比例提取管理津贴。 (3)团队其他成员绩效考核办法及报酬计算标准同上。 甲 方： 乙 方： 签订日期： 年月日 签订日期： 年 月 日 证券合同 篇6 甲方（开户人）：_ 乙方：_ 甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下合同，双方应共同遵守： 第一条 本合同受国家有关法律、法规及证券管理机构有

35、关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条 本合同包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本合同并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括网上证券委托风险揭示书等）。 第三条 甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本合同中的条款。 第四条 乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条 乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。 第六条 ca证书是网上交易的唯一有效身份识别证件（等同于身份证），甲方有义务妥

36、善保管。如果遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。 第七条 乙方采用ca认证技术对甲方进行唯一性识别，防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方ca证书进行的网上交易都是甲方本人的行为，不容抵赖。甲方对此如有异议，则不能开立帐户进行网上交易。 第八条 甲方决定在乙方开立网上交易帐户前，须明确下列定义之含义： 1买入：投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。 2卖出：投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。 3撤单：投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。 4交易帐户：投资者在

37、登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。 5资金余额：投资者资金帐户中某一时点的现金余额。 6证券余额：投资者股东帐户中某一时点的各种有价证券的实有数额。 7资产总额：帐户内现金与有价证券市值的总额。 8委托：证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。 9成交：投资者实现买卖委 托的一种结果。 10对帐单：是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动情况的一种单据。 11银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。 12挂失：投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、ca证书或遗忘了交易密

38、码，须立即到证券经纪商处办理冻结帐户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。 第九条 甲方在申请开设网上交易业务前，有义务认真阅读乙方提供的_网上证券委托风险揭示书，并有权要求乙方就该风险揭示书进行必要的解释，以充分了解相关风险。 第十条 甲方必须是在乙方下属之合法营业部依法开户的投资人，方可选择在乙方柜台或乙方代理机构办理网上交易开户手续，进行网上交易。 第十一条 甲方在办理网上交易开户手续时，必须向乙方提供合法的身份证明原件；乙方向甲方提供能够证实乙方身份和资格的证明材料。 第十二条 甲方在乙方开立交易帐户的同时，应取得乙方指定的ca认证机构颁发的ca证书。 第十三条 甲方向乙方及其代理机构提供

39、的开户资料必须是真实的，如有虚假成分，甲方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，甲方承诺及时以有效方式通知乙方。如因资料发生变化，甲方未及时通知乙方而造成的损失由甲方承担。 第十四条 甲方在乙方及其代理机构开立的帐户，只限本人使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方承担。 第十五条 乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求提供甲方的情况不在此限。 第十六条 在甲方办理开户手续时，乙方会给甲方一个初始交易密码。为了安全起见，交易密码应由甲方

40、在网上证券委托系统中重新设定。甲方必须牢记密码，并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方均不承担责任。同样甲方对自己的ca证书也存在以上的责任和义务。 第十七条 甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其帐户并接受下列委托事项： 1接受 并即时执行甲方通过网上证券委托系统发出的有效买卖委托指令； 2代理保管甲方买入或存入的有价证券； 3代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时根据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用； 第十八条 甲方通过网上交易系统下达的

41、委托买卖指令，以乙方电脑记录数据为准。 第十九条 甲方委托买入证券时，交易帐户内须有足额资金支付；在委托卖出证券时，交易帐户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的委托指令。 第二十条 如果甲方要办理上海证券指定交易撤销手续和深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请。 第二十一条 一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到成交回报，本项交易即为完成。甲方应及时审核清算交割单的内容，如有疑义，须及时向乙方提出。 第二十二条 甲方提出的撤单请求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的情况下才能被执行。 第二十三条 甲方可以在网上交易系统中查询当日的成交情况，但当日的查询情况仅供参考，所有交易结果以下一交易日的查询结果为准。 第二十四条 甲方的资金帐户卡、股东帐户卡、交易密码及ca证书不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失请求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方承担。 第二十五条 甲方可以随时撤消在乙方的证券交易帐户，但须在