证劵从业(旧)考试真题及详解7卷.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试真题及详解7卷证劵从业( 旧 )考试真题及详解7卷 第1卷非系统风险通常是由某一特别因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。()答案：对解析：非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它一般由某一特别因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，其只对个别或少数证券的收益产生影响。发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文 文本一式三份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。 （ ）答案：B解析：。考察招股说明书及其摘要的报送。发行人应在招股说明书及其摘 要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书

2、全文文本一式五份，分别报送中国证监会及 其在发行人注册地的派出机构。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。()答案：对解析：上海证券交易所和深圳证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是（ ）。A.国债和融资券 B.国债和企业债C.国债和金融债 D.企业债和金融债答案：B解析：2023年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参加回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。最简单产生企业掌握权变动问题的融资方式是（ ）。A.

3、债务融资 B.股权融资 C.内部融资 D.向银行借款答案：B解析：股权融资简单产生企业掌握权的变动。由于股权融资尤其是增发新股将引入新的股东，在股权融资数量很大的状况下，有可能导致新股东取代原有股东把握上市公司的掌握权。证劵从业( 旧 )考试真题及详解7卷 第2卷政策性金融债券的发行对象有()。A:国有商业银行B:城市合作银行C:农村信用社D:风险投资公司答案：A,B,C解析：政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行（国家开发银行、中国进出口银行、中国农业进展银行）用打算派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构

4、发行。基金证券的发行，一般实行面值发行，增收肯定比例的手续费。()答案：对解析：题干表述正确。净额清算方式的主要优点是可以()。A:简化操作手续，削减资金在交收环节的占用B:防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正值权益，爱护市场正常运行C:防止在市场风险特殊大的状况下净额交收使风险积存D:防范证券公司的经营风险答案：A解析：目前，通过证券交易所达成的交易大多实行多边净额清算方式。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，削减资金在交收环节的占用。公司型基金与契约型基金的主要区分是()。A:基金筹集是否为公募B:基金规模是否变化C:基金是否上市交易D:基金是否为独立的法人答案：D解析：契约型基金

5、与公司型基金的区分主要在于：法律主体资格不同，契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格；投资者的地位不同；基金营运依据不同。不得购置储蓄国债的机构投资者有（ ）。A.个人 B.企事业单位C.行政机关 D.社会团体答案：B,C,D解析：答案为BCD。储蓄国债发行对象为个人投资者，企事业单位、行政机关和 社会团体等机构投资者不得购置。证劵从业( 旧 )考试真题及详解7卷 第3卷引发交易特别状况的缘由中，不行抗力是指证券交易所所在地或全国其他局部区域消失（ ）。A:社会安全大事B:重大公共卫生大事C:证券交易所交易、通信系统被非法侵入D:严峻自然灾难答案：A,B,D解析：引发交易特别状况的缘

6、由主要包括不行抗力、意外大事及技术故障问题等。其中，不行抗力是指证券交易所所在地或全国其他局部区域消失或据灾情预警可能消失严峻自然灾难、重大公共卫生大事或社会安全大事等情形。证券公司应当至少每月向客户供应一次精确、完整的资产治理报告。（ ）答案：错解析：证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户供应一次精确、完整的资产管 理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动状况等作出具体说明通常债券基金为避开投资者提前赎回，会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。()答案：错解析：题目所述是保本基金的通常做法，债券基金投资者也会面临提前赎回风险，这种风险是指债券发行人有可能在债券到期日

7、之前回见债券的风险。有偏预期理论认为远期利率应当是预期的将来利率()。A:与购置力风险补偿的差额B:与购置力风险补偿的累加C:与流淌性风险补偿的累加D:与流淌性风险补偿的差额答案：C解析：有偏预期理论中，最被广泛承受的是流淌性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所掌握的，一般来说远期利率超过将来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的将来利率与流淌溢价。这种理论的根底是，投资者在收益率一样的状况下更情愿持有短期债券，以保持资金较好的流淌性，那么长期债券的收益率必定要在预期的利率根底上增加对流淌性的补偿，而且期限越长，补偿也就越高。所以，在大多数状况下，流淌溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜。董事会

8、每年度至少召开()会议，每次会议应当于会议召开()日前通知全体董事和监事。A:一次；10B:两次；10C:一次；15D:两次；15答案：B解析：董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。此题正确答案为B选项。证劵从业( 旧 )考试真题及详解7卷 第4卷（ ）大多发生在市场极度活泼、股价运动近乎直线上升或下降的状况下。A.三角形 B.矩形 C.旗形 D.楔形答案：C解析：。旗形大多发生在市场极度活泼、股价运动近乎直线上升或下降的状况下。证券效劳机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司担当连带赔偿责任。（）答案：对解析：证券效劳机构为证券的

9、发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、精确性、完整性进展核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司担当连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。偏债型基金、债券的配置比例较低，股票配置比例则较高。()答案：错解析：偏债型基金，债券的配置比例较高。依据证券公司融资融券业务试点治理方法，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好，最近两年各项风险掌握指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规 定的是（ ）。A. 13亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D.

10、8亿元答案：B,C,D解析：为了标准证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券 供其卖出，中国证监会依据审慎监管的原则，制定了证券公司融资融券业务试点治理方法 和相应的业务指引。依据证券公司融资融券业务试点治理方法，证券公司申请融资融券业务 试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险掌握指标持续符合规定，最近6个月净 资本均在12亿元以上。在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担当证券公司的独立董事。（)答案：B解析：。在以下机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担当证 券公司独立董事：持有或掌握证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与 证券公司存在业务

11、联系或利益关系的机构。证劵从业( 旧 )考试真题及详解7卷 第5卷在申报价格最小变动单位方面，以下符合深圳证券交易所交易规章规定的有（ ）。 A.A股、债券交易为0.01元人民币 B.基金、权证交易为0.001元人民币.C. B股交易为0.01港元 D.债券质押式回购交易为,0.01元人民币答案：C,D解析：CD。在申报价格最小变动单位方面，深圳证券交易所交易规章规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格为0.01无人民币；基金交易为0.001元 人民币；B股交易为0.01港元。对权证交易和债券买断式回购交易未作出相关规定，故B选项错误。存在以下()情形不得向不特定对象公开募集股份。A:最

12、近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%B:投资金融公司上月向外借款500万元C:发行价格应低于前1个交易日的均价D:实际掌握人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为答案：A,C,D解析：有以下情形之一的不得向不特定对象公开募集股份：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均低于6%；除金融类企业外，最近1期末存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、托付理财等财务性投资的情形；发行价格应低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价；未建立募集资金专项存储制度；上市公司及其控股股东或实际掌握人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承

13、诺的行为。网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节约了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。A.高效性 B.经济性C.连续性 D.市场性答案：B解析：网上发行具有两个优点：(1)经济性，即网上发行大大减轻了发行组织工作压力，削减了很多不必要的环节，为社会节约了大量的人力、物力和财力资源；(2)高效性，即网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进展的，因此整个发行过程安全、高效。附认股权证的公司债券的购置者可以()。A:按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购置权B:按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购置权C:按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购置权D:按

14、事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购置权答案：A解析：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购置者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购置权。预先规定的条件主要是指股票的购置价格、认购比例和认购期间。基金托管人是基金投资的受益人。 （）答案：错解析：基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的全部者和基金投资回报的受益人。而基金托管人又被称基金保管人，是依据法律法规的要求，在证券投资基金运作中担当资产保管、交易监管、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。证劵从业( 旧 )考试真题及详解7卷 第6卷上市公司独立董事应当发表独立

15、意见的事项不包括()。A:评估机构的独立性B:评估假设前提的合理性C:评估方法与评估目的的相关性D:评估定价的公允性答案：C解析：上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。此题正确答案为C选项。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，赐予警告，没有违法所得的，( )o A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以20万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上30万元以下的罚款D.处以20万元的罚款答案：C解析：答案为C。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正， 赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍

16、以下的罚款；没有违法所得或者违 法所得缺乏10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。在股票市场中，()会给人一种稳定的、认同的美感效应，股价会在这两个比例的位置受到支撑和反压。A:0.618B:1.618C:0.382D:3.236答案：A,C解析：当股价在涨幅接近或者到达A、C两项所述这两个比例时会受到阻力，有可能反转；在跌幅接近这两个比率时就有可能反弹。在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中效劳表达在()。A:对客户进展开户指导B:提示相关的留意事项C:向客户提示投资产品风险D:投资者风险教育答案：A,B,C解析：在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中效劳主要表达在客户办理开户手

17、续或购置证券产品、签订投资协议过程中为客户供应的效劳。如对客户进展开户指导、提示相关的留意事项、向客户提示投资产品风险、分析与解释产品投资协议条款的内容等。以下关于回购交易的表述中，错误的有()。A:回购交易中，债券持有者是融券方B:债券回购交易完全独立于债券现货交易C:从性质上看，回购交易属于资本市场D:债券回购交易是在债券现货交易的根底上派生出来的答案：A,B,C解析：A项中债券持有者为融资方；B项，现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的进展根底之上；C项，从性质上看，回购交易属于货币市场。证劵从业( 旧 )考试真题及详解7卷 第7卷劳

18、动年龄人口是指18岁以上公民。 （ ）答案：错解析：劳动年龄人口一般指法律规定的成.年人口减去法定退休年龄的人员以后的 人口总数。我国规定男子16 60周岁，女子为1655周岁，这局部人口被视为劳动年龄人口。缺口分析是技术分析的重要手段之一，依据其形态一般分为()。A:一般缺口B:突破缺口C:持续性缺口D:反转缺口答案：A,B,C解析：缺口分析是技术分析的重要手段之一。通常将缺口划分为一般缺口、突破缺口、持续性缺口和消耗性缺口四种形态。为找到和实施适当的营销组合，基金销售机构要进展市场营销的()。A:分析B:打算C:实施D:掌握答案：A,B,C,D解析：为找到和实施适当的营销组合策略，基金销售机构要进展市场营销的分析、打算、实施和掌握。证券基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的凹凸。 （ ）答案：对解析：依据法律法规的规定，基金发行时的净值或价格是固定的，因此，基金交 易价格主要反映在买卖基金时支付费用的凹凸，或者说基金交易价格的核心是基金费用的凹凸。证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。 A.交易所总经理 B.交易所理事会C.交易所会员大会 D.交易所会员治理部门答案：B解析：。证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报 送证券交易所的会员治理部门；经会员治理部门对上述材料进展初审后，将合格者上报证 券交易所理事会，由理事会审核批准。