证劵从业(旧)考试题目8节.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试题目下载8节证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第1节在证券交易分级结算制下，证券公司担当的责任是（ ）。A.每笔结算只计其应收、应付款项 B.证券或资金的交收责任C.证券交付时方可给付资金 D.担当买卖双方结算交易对手答案：B解析：证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算，意味着对证券公司承受投资者托付达成的证券交易，证券公司需担当相应的证券或资金的交收责任。依据投资目标的不同，可以将基金分为()。A:增长型基金B:收入型基金C:混合基金D:平衡型基金答案：A,B,D解析：依据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。依据投资对象的不同，可

2、以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。保本基金属于特别类型基金。金融衍生工具伴随的风险主要有()。A:汇率风险、利率风险B:信用风险、法律风险C:市场风险、操作风险D:流淌性风险、结算风险答案：B,C,D解析：根底金融工具价格不确定性是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着以下几种风险：信用风险、市场风险、流淌性风险、结算风险、操作风险、法律风险。应选B、C、D。关于证券业协会，以下表达正确的有( )。A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.依据证券

3、法的规定，证券公司应当参加证券业协会D.证券业协会负责监视有关法律法规的执行、爱护投资者的合法权益答案：A,B,C解析：ABC。负责监视有关法律法规的执行、爱护投资者的合法权益属于证券监管机构的职责，所以D选项错误。从目前的状况看，开放式基金的代销机构主要包括（）。A:独立基金销售机构B:证券公司C:商业银行D:证券投资询问机构答案：A,B,C,D解析：代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务参谋公司等代销机构销售基金的方法。目前，我国开放式基金的销售渐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金治理公司直销的销售体系。但与国外相比，我国开放式基金销售还需要拓宽渠道，加强效劳。证券投资询问机构和独

4、立基金销售机构开展基金销售业务成为监管机构鼓舞的进展方向。证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第2节依据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担当。 A.证券公司 B.信托投资公司C.证券登记结算公司 D.商业银行答案：D解析：答案为D。我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担当。证券投资参谋效劳与公布证券讨论报告的区分主要表达在()不同。A:效劳方式B:市场影响C:效劳内容D:效劳对象答案：A,B,C,D解析：证券投资参谋效劳和证券讨论报告都是供应帮忙投资者作出投资决策的证券价值分析意见或者证券投资建议，均是证券经营机构效劳客户的重要手

5、段。但两者具有显著的区分：立场不同，效劳方式和内容不同，效劳对象有所不同，市场影响有所不同。影响证券投资分析结论精确程度的主要因素包括()。A:占有信息的精确性B:占有信息量的多少C:占有信息的真实程度D:采纳分析方法的科学性答案：A,B,C,D解析：证券投资分析有三个根本要素：信息、步骤和方法。其中，信息的多寡、信息质量的凹凸将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论。假如要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则 应急免疫的触发点为（)。A.16万元 B. 100万元C.171.47 万元 D.233.28 万元答案：C解析：。此题是对积极的债券组合治

6、理策略中应急免疫和骑乘收益率曲线 的考察。应急免疫是一种债券组合投资策略，该策略的触发点是使投资者停顿实行积极 的投资策略转而采纳利率免疫策略的投资组合的价值，以保证期末获得最低价值。应急 免疫的触发点= 200(1 + 8%)2171.47(万元）。 外资股国际推介与询价包括（ ）。A:预路演B:路演推介C:簿记竞价D:簿记定价 答案：A,B,D解析：国际推介与询价：预路演；路演推介；簿记定价。证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第3节某公司有全部参加优先股100万股，一般股200万股，该公司在分派了优先股股 息和不少于优先股收益率的一般股股利后，尚余900万元供再次安排，则优先股股票每股

7、可获得3元股息。 （ ）答案：A解析：。参加优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息 外，还有权与一般股股东一起参加本期剩余盈利安排的优先股票。优先股股票每股可获 股息= 900 万/(100 万+ 200 万）= 3(元）。以下()属于操纵市场行为。A:在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B:内幕人员利用内幕信息买卖证券或依据内幕信息建议他人买卖证券C:托付其他证券公司代为买卖证券D:将自营账户借给他人使用答案：A解析：证券法明确列示的操纵证券市场的手段：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者

8、证券交易量；与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际掌握的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。基金治理公司的最高投资决策机构是组合治理部。()答案：错解析：基金治理公司最高投资决策机构是基金投资决策部。中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括()。A:根据基金合同的商定，依据基金治理人的投资指令，准时办理清算、交割事宜B:对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立C:根据规定召集基金份额持有人大会D:对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进展证券投资

9、答案：A,B,C解析：除A、B、C三项外，依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金托管人应当履行的职责还包括：(1)安全保管基金财产；(2)根据规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(3)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(5)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(6)复核、审查基金治理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(7)根据规定监视基金治理人的投资运作；(8)国务院证券监视治理机构规定的其他职责。D项属于基金治理人的职责。在证券清算中，()。A:清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖

10、价款可以合并计算B:清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C:清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D:清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算答案：A,B,C,D解析：净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。应当留意的是，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第4节以下属于基金托管人的职责是（ ）。A.资产保管 B.资产清算C.资产的投资运作 D.监视基金治理人答案：A,B,D解析：。基金托管人担当的

11、职责有：资产保管、资产清算、会计复核和监视基金治理人的行为是否符合基金合同的规定。基金销售机构应制定()并定期组织演练。A:业务连续性打算B:风险防范打算C:职工技能培训D:灾难恢复打算答案：A,D解析：证券投资基金销售机构内部掌握指导意见第四十四条规定，基金销售机构应制定业务连续性打算和灾难恢复打算并定期组织演练。依据现行公司法的规定，我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。 ()答案：A解析：。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一局部，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。1994年7月1日实施的公司法规定，我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司

12、。上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。A:1990年12月和1991年7月B:1991年7月和1990年12月C:1991年7月和1992年10月D:1992年10月和1991年7月答案：A解析：1990年，国家允许在有条件的大城市建立证券交易所。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。同一高级治理人员不得同时分管集合资产治理业务和自营业务。()()答案：对解析：证券公司对集合资产治理业务实行集中统一治理，建立严格的业务隔离制度。同一高级治理人员不得同时分管集合资产治理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资

13、主办人不得同时办理资产治理业务和自营业务。证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第5节目前最为流行的构造化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类构造化理财 产品以及在交易所市场上可上市交易的各类构造化票据。 ( )答案：A解析：。略货币政策工具是指中心银行为了实现货币政策目标所采纳的政策手段。以下货币政策工具中，属于选择性政策工具的是()。A:公开市场业务B:直接信用掌握C:间接信用指导D:法定存款预备金率答案：B,C解析：货币政策工具可分为一般性政策工具和选择性政策工具，其中一般性政策工具包括法定存款预备金率、再贴现率、公开市场业务；选择性政策工具包括直接信用掌握、间接信用指导等。A、D两项均

14、属于一般性货币政策工具。公司清算时每一股份所代表的实际价值是()。A:票面价值B:账面价值C:清算价值D:内在价值答案：C解析：公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价格低于账面价值。因此清算时每一股份所代表的实际价值是清算价值。在（ ），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易托付证券公司进展，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此，投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。A.深圳A股市场 B.深圳B股市场C.中小企业板市场 D.创业板市场答案：B解析：对于证券，一般状况下，客户证券原先即托管在证券公司，

15、客户也不行能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不需要特地组织证券以备交收。不过B股市场存在例外。在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易托付证券公司进展，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，因此投资者卖出证券后，需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。基金治理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。()答案：对解析：基金治理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金治理人是基金的组织者和治理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心，托管人自主管机关认可的金融机构担当负责基金资产的保管，依据基金治理机构的指令处置基金资产并监视治理人的投资运作是否合法合规。证劵

16、从业( 旧 )考试题目下载8节 第6节国际公认的偿债率的戒备线为()A:一般国家25%，进展中国家30%B:一般国家25%，进展中国家25%C:一般国家20%，进展中国家30%D:一般国家20%，进展中国家25%答案：D解析：国际上一般认为，一般国家的偿债率的戒备线为20%，进展中国家为25%，危急线为30%。当偿债率超过25%时，说明该国外债还本付息负担过重，有可能发生债务危机。最优证券组合的特征是（ ）。A.最优组合是风险最小的组合B.最优组合是收益最大的组合C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合答案：C解析：最优证

17、券组合是投资者在有效边界上找到的有效组合，具有的特征为：相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最髙。协议收购上市公司时，被收购公司董事会在收到收购人通知后应当履行的职责包括()。A:准时发表意见B:公告有关意见C:聘请专业机构供应询问意见D:实施反收购措施答案：B,C解析：被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信状况及收购意图进展调查，对要约条件进展分析，对股东是否承受要约提出建议，并聘请独立财务参谋提出专业意见。在收购人公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会应当将被收购公司董事会报告书与独立财务参谋的专业意见报连中国证监会，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，并予公告。收

18、购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在3个工作日内提交董事会及独立财务参谋就要约条件的变更状况所出具的补充意见。依据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担当保荐人。A:企业债券B:可转换为股票的公司债券C:股票D:法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券答案：B,D解析：发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担当保荐人。( )属于基金资产担当的费用。A.基金治理费 B.基金托管费C.基金持有大会费用 D.基金发行费答案：A,B,C解析：以下

19、与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金治理人的治理费； 基金托管人的托管费；销售效劳费；基金合同生效后的信息披露费用；基金合同生效后的会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；根据国家有 关规定和基金合同商定，可以在基金财产中列支的其他费用。D项属于基金生效前的相关费用， 不列入基金费用，不在基金财产中列支。证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第7节投资者构建证券投资组合的缘由有()。A:最大可能地增加投资对象B:降低证券投资风险C:实现证券投资收益最大化D:获得市场平均收益答案：B,C解析：股票投资组合治理的目标就是实现效用最大化，也就是使股票投资组合的风险和收益特征

20、能够给投资者带来最大的满意。因此，构建股票投资组合的缘由有：降低证券投资风险；实现证券投资收益最大化。我国企业债券的进展大致经受了()。A:萌芽期B:进展期C:整顿期D:再度进展期答案：A,B,C,D解析：我国企业债券的进展大致经受了四个阶段：萌芽期、进展期、整顿期、再度进展期。股份有限公司股东的义务主要有（ ）。A.遵守法律、行政法规和公司章程B.除法律、法规规定的情形外，不得退股C.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，躲避债务，严峻损害公司债权人利益 的，应当对公司债务担当全部责任D.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金答案：A,B,D解析：答案为ABD。股份有限公司股东的义务主要有

21、：（1)遵守法律、行政法规 和公司章程；（2)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3)除法律、法规规定的情形外， 不得退股；（4)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地 位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造 成损失的，应当依法担当赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃 躲债务，严峻损害公司债权人利益的，应当对公司债务担当连帶责任；（5)法律、行政法规 及公司章程规定应当担当的其他义务。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不行以向股东会提名()。A:董事B:经理C:监事候选人D:独立董事答案：B解析：

22、依据证券公司治理准则第十五条规定，单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。所以，此题中不行提名的是经理。首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制，依据申购状况调整网下配售和网上发行的比例。()答案：对解析：略。证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第8节发行人报送申请文件，初次报送应提交原件()份，复印件()份；在提交发审委审核前，依据中国证监会要求的份数补报申请文件。A:1；3B:1；2C:2；3D:2；2答案：A解析：发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核前，依据中国

23、证监会要求的份数补报申请文件。此题正确答案为A选项。证券公司内部掌握的制衡性要求前台业务与后台治理支持（ ）。 A.肯定分别 B.适当分别C.融为一体 D.可以换岗答案：B解析：答案为B。完善内部掌握机制的制衡性原则要求证券公司部门和岗位的设置应当权责清楚、相互牵制；前台业务运作与后台治理支持适当分别。中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。A:年报预披露制度B:年报审计监管C:信息报送制度D:信息公开披露制度答案：B,C,D解析：对证券公司信息披露方面的监管要求包括：信息报送制度，即证券公司要依据相关法律法规，应当自每一个会计年度完毕之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每

24、月完毕之日起7个工作日内，报送月度报告。信息公开披露制度，主要为证券公司的根本信息公示和财务信息公开披露。年报审计监管，这是对证券公司进展非现场检查和日常监管的重要手段证券登记按证券种类划分，不包括()。A:股份登记B:基金登记C:期货登记D:权证登记答案：C解析：证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。我国主权财宝基金的发端是（ ）。A.中国投资有限责任公司 B.中国国际金融有限公司C. QFII D. QDII答案：A解析：。中国投资有限责任公司于2023年9月29日宣告成立，成为特地从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财宝基金的发端。