证券经纪人预测试题卷.docx

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1、 证券经纪人预测试题5卷证券经纪人猜测试题5卷 第1卷 业界公认的“现代营销学之父”是( )。A罗伯特劳特朋B保罗萨缪尔森C凯恩斯D菲利普科特勒正确答案：D答案 D解析 罗伯特劳特朋于20世纪90年月中期提出了“4C”营销组合理论；保罗萨缪尔森和凯恩斯都是闻名的经济学家。 向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采纳公示制度的证券是( )。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券正确答案：C答案 C解析 按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券，二者的区分有以下三点：前者向不特定的社会公众发行，后者向少数特定投资者发行；监管机构对前者的审查严格，对后者的审查较宽松；对前者实行公示

2、制度，对后者不采纳公示制度。BD两项是按是否在证券交易所挂牌交易来划分的。 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。以下属于货币证券的有( )。A商业汇票B商业本票C银行汇票D支票正确答案：ABCD答案 ABCD解析 货币证券是指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。货币证券在范围和功能上与商业票据根本一样，即货币证券的范围主要包括期票、汇票、支票和本票等。 股份公司发行优先股票，( )。A可以稳定股票市场价格B可以笼络公司优秀人才C可以提前完成公司股票的出售D可以筹集长期稳定的公司股本正确答案：D答案 D解析 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳

3、定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利息的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避开公司经营决策权的转变和分散。 1914年北洋政府公布的证券交易所法推动了证券交易所的建立。（ ）正确答案： 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行隋显示的前一日收盘价为( )。A当日开盘价B该证券发行价C当日最高价D该证券最低发行价正确答案：B答案 B解析 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为该证券发行价。 证券效劳机构是指依法设立的从事证券效劳业务的( )。A法人机构B行业组织C事业单位D证券公司正确答案：A答案 A解析 证券效劳机构是指依法设立的从事证券

4、效劳业务的法人机构。证券效劳机构包括：投资询问机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券效劳业务的机构。证券经纪人猜测试题5卷 第2卷 以下属于参加证券投资的金融机构的有( )。A银行业金融机构B主权财宝基金C保险资产治理公司D金融租赁公司正确答案：ABCD答案 ABCD解析 参加证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产治理公司、主权财宝基金以及其他金融机构。其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。 证券公司在对客户账户内的资金进展审查时，假如发觉客户资金账户内的资金缺乏的，应当通知客户追加资金，在追加资金前，证

5、券公司可以先行买入托付，再由客户弥补资金。( )正确答案：答案 解析 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金进展审查。客户资金账户内的资金缺乏的，不得承受其买入托付。 投资者作为托付合同的另一方，在享受权利时也必需担当的义务不包括( )。A按要求照实供应有关证件B必需忠实办理受托业务C采纳正确的托付手段D按规定缴存交易结算资金正确答案：B答案 B解析 B项为证券经纪商的义务。 英国在日本发行的以美元为面值的债券叫（ ）。A欧洲债券B武士债券C扬基债券D“熊猫债券”正确答案：A 债券的投资收益来自( )方面。A利息收益B资本利得C再投资收益D公积金转增股本的收入正确答案：ABC答案 A

6、BC解析 债券的投资收益来自三个方面：债券的利息收益，这是债券发行时就打算的，除了保值贴补债券和浮动利率债券，债券的利息收入不会转变，投资者在购置债券前就可得知；资本利得，受债券市场价格变动的影响；再投资收益，受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。 根本分析法的优点主要是( )。A对短线投资者的指导作用比拟强B能够比拟全面地把握证券价格的根本走势C应用起来相对简洁D猜测的准确度相对较高正确答案：BC答案 BC解析 根本分析法的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势，应用起来也相对简洁；缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。 是指某一国借款人在本国以外

7、的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A欧洲债券B美洲债券C外国债券D国际债券正确答案：C答案 C解析 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。证券经纪人猜测试题5卷 第3卷 关于证券经纪业务，以下表述不正确的选项是( )。A证券经纪商不以自己的资金进展证券买卖B经纪商可以依据状况变化，自行转变托付人的托付价格C经纪商无故违反托付人指示并使其患病损失，应担当赔偿责任D证券经纪商的义务之一是要严格根据托付人的要求办理托付事务正确答案：B答案 B解析 B项应为证券经纪商必需严格地根据托付人指

8、定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主见，擅自转变托付人的意愿。 与一般企业营销一样，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告筹划及营销渠道选择等。（ ）正确答案： 从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织构造体系，称为( )。A行业B企业C产业D工业正确答案：A答案 A解析 所谓行业，是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织构造体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。 依据规定，以下行为中不属于不正值有奖销售行为的表现形式的是( )。A谎称有奖B让内定人员中奖C利用有奖销售的手段推销质次价高的

9、商品D最高奖的金额为4000元的抽奖式有奖销售正确答案：D答案 D解析 只有最高金额为5000元以上的抽奖式有奖销售才属于不正值有奖销售。 封闭式基金的存续期是指( )。A基金从成立起到终止之间的时间B从每年的1月1日到该年的12月31C从开头认购到全部份额认购完成时的时间D从终止时开头清算到清算完毕之间的时间正确答案：A答案 A解析 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。 关于债券的票面要素描述错误的选项是( )。A流通市场兴旺，债券简单变现，长期债券能被投资者承受B当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购置，持有者

10、分布面广D为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债债券正确答案：B答案 B解析 当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。 中小企业板块的信息披露制度比主办市场的（ ）。A更为严格B更为宽松C一样D不肯定正确答案：A证券经纪人猜测试题5卷 第4卷 投资者教育的渠道不包括( )。A客服中心B户外培训C培训讲座D公司网站正确答案：B答案 B解析 投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易托付系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进展。 购置股票对于认购股票的人来说是一种( )。A

11、投资行为B赌博行为C个人行为D筹资行为正确答案：A答案 A解析 股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资本的手段。对于认购股票的人来说，购置股票就是一种投资行为。 设立证券公司的主要股东应最近( )年无重大违法违规记录。A1B2C3D4正确答案：C答案 C解析 设立证券公司的主要股东应具有持续盈利力量，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。 2023年财政部讨论推出的新储蓄债券品种是（ ）。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债(电子式)D特种债券正确答案：C 证券法对证券交易行为做了进一步的标准，以下选项中不属于证券交易行为的根本标准的是( )。A证券交易当

12、事人买卖的证券必需是依法发行的证券B证券发行人必需持续公开披露其生产经营和财务状况的信息C制止证券公司挪用客户保证金或客户证券D健全证券公司内部掌握制度，保证客户资金安全，严格防范风险正确答案：D答案 D解析 D项属于证券法对证券公司监管方面所作的规定。 首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。A新证券法B证券公司监视治理条例C证券从业人员治理条例D证券经纪从业人员执业守则正确答案：B 我国公司法规定，公司的剩余资产在安排给股东之前，其支付挨次为( )。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金

13、、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务正确答案：C答案 C解析 公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司根据股东的出资比例安排，股份有限公司根据股东持有的股份比例安排。证券经纪人猜测试题5卷 第5卷 依据深圳证券交易所交易规章，深圳证券交易所通过竞价交易进展债券交易的单笔申报最大数量为（ ）。A1万张B5万张C10万张D15万张正确答案：C 根据( )，

14、权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。A权证持有人行权的时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的根底资产或标的资产D持有人权利的性质不同正确答案：C答案 C解析 权证的分类包括：依据权证行权的根底资产或标的资产，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证；依据权证行权所买卖的标的股票来源不同，分为认股权证和备兑权证；根据持有人权利的性质不同，分为认购权证和认沽权证；根据权证持有人行权的时间不同，分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证；按权证的内在价值，分为平价权证、价内权证和价外权证。 关于投资风险，以下说法不正确的选项是( )。A投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以担当相应风

15、险为代价的B投资者担当了较高的风险，表示其有时机获得较高的收益C每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D预期收益水平越高，投资者所要担当的风险也就越小正确答案：D答案 D解析 从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。预期收益水平越高，投资者所要担当的风险也就越大；预期收益水平越低，投资者所要担当的风险也就越小。 对经停业整顿、托管、接收或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司实行的市场退出措施是（ ）。A接收B托管C停业整顿D撤销正确答案：D 切线理论和循环周期理论属于( )。A技术分析理论B宏观经济分析理论C公司分析理论D证券组合

16、分析理论正确答案：A答案 A解析 技术分析理论的内容就是市场行为的内容。粗略地进展划分，可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。A可以进展再质押，也可单项卖出B只能进展再质押C可以进展同业回购，也可单项卖出D只能单向卖出正确答案：D答案 D解析 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进展证券投资，但仅限投资于国债。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经银监会批准后，也可通过理财打算募集资金进展有价证券投资。 依据上海证券交易所交易规章，上海证券交易所通过竞价交易进展债券买断式回购交易的单笔申报最大数量为（ ）。A1万手B5万手C10万手D15万手正确答案：B