证券经纪人考试试题题库8节.docx

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1、 证券经纪人考试试题题库8节证券经纪人考试试题题库8节 第1节 某投资者在填写托付买入证券时，所填的证券代码与证券简称不全都，此时证券经纪商应( )。A按证券代码承受托付B按证券简称承受托付C任选一个承受托付D不承受这种托付正确答案：D答案 D解析 托付买卖的证券代码与证券简称必需全都。假如不全都，则不能成为有效托付，不存在不全都的状况下以哪个为准的状况。 会员的席位不得退回，但可以转让。转让席位必需根据证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。（ ）正确答案： 证券经纪人代理的营销范围限于( )的客户招揽和客户效劳。A证券承销与保荐业务B证券投资询问业务C证券自营业务D证券

2、经纪业务正确答案：D答案 D解析 证券经纪人与证券公司之间是一种托付代理关系，而非雇佣关系，证券经纪人代理的营销范围仅限于证券经纪业务的客户招揽和客户效劳。 结算风险保证基金即交收风险基金。( )正确答案：答案 解析 证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割预备金和交收风险基金两局部，为证券交易的集中清算、交收供应连续性和安全性的保障。 结算参加人应使用其( )完成新股申购的资金交收。A资金账户B资金结算账户C证券账户D资金交收账户正确答案：D答案 D解析 结算参加人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股

3、申购的资金交收。证券经纪人考试试题题库8节 第2节 以下说法中，不正确的选项是( )。A记名证券交易申报时，申报人必需输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在买方的账户上削减相应证券D交易性过户在卖方的账户上削减相应证券正确答案：C答案 C解析 记名证券交易申报时，申请人必需输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上削减相应证券。 一般而言，对上市公司根本面的分析内容主要包括( )。A分析公司所属产业B分析公司的背景和历史沿革C分析公司的市场营销D分析公司的融资与投资正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根本面分析是上市公司调研的重要

4、一环，主要从以下几个方面进展分析：分析公司所属产业；分析公司的背景和历史沿革；分析公司的经营治理；分析公司的市场营销；分析公司的讨论与开发；分析公司的融资与投资；分析公司潜在的工程风险。 以下选项中，属于股份有限公司监事会行使的职权的有( )。A向股东会会议提出提案B制定公司的根本治理制度C对董事、高级治理人员执行公司职务的行为进展监视D当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以订正正确答案：ACD答案 ACD解析 公司法第五十四条规定，股份有限公司监事会行使以下职权：检查公司财务；对董事、高级治理人员执行公司职务的行为进展监视；当董事、高级治理人员的行为损害公司的利益时，要求董事

5、、高级治理人员予以订正；提议召开临时股东会会议；向股东会会议提出提案；公司章程规定的其他职权。B项制定公司的根本治理制度，属于股份有限公司的经理的职责。 证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。A人员、财务B经营业务C结算系统D经营场所正确答案：AD答案 AD解析 证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 股票、封闭式基金交易消失特别波动的，证券交易所可以打算( )。A停牌B复牌C摘牌D技术停牌正确答案：A答案 A解析 股票、封闭式基金交易消失特别波动的，证券交易所可以打算停牌。其中，上海证券交易

6、所规定，直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌，并可以依据市场进展需要，调整停牌证券的复牌时间；深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。证券经纪人考试试题题库8节 第3节 市场营销是一门新兴的治理学科，起源于欧洲。( )正确答案：答案 解析 市场营销是一门新兴的治理学科，起源于美国，后传至欧洲、日本等经济兴旺国家，并渐渐被世界各国工商企业所运用，渐渐成为指导企业经营治理的重要工具。 证券业协会的自律治理表达在爱护行业共同利益、促进展业共同进展方面，详细表现为( )。A制定行业公约B制定业务指引C从

7、业人员的资格治理与后续职业培训D制定从业人员的行为准则和道德标准正确答案：ABCD答案 ABCD解析 中国证券业协会的自律治理表达在爱护行业共同利益、促进展业共同进展方面，详细表现为以下几个方面：(1) 对会员单位的自律治理，包括：标准业务，制定业务指引；标准进展，促进展业创新，增加行业竞争力；制定行业公约，促进公正竞争。(2) 对从业人员的自律治理，包括：从业人员的资格治理与后续职业培训；为特别岗位的从业人员供应专业的资质测试和相关的后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德标准；从业人员诚信信息治理。(3) 代办股份转让系统。 由于证券自营活动有利于活泼证券市场，维护交易的连续性，因此很多

8、国家都给以特别的自由宽松政策，予以支持。( )正确答案：答案 解析 证券自营活动有利于活泼证券市场、维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易本钱、资金实力、猎取信息以及交易的便利条件等方面都比投资群众占有优势，因此，在自营活动中简单存在操纵市场和内幕交易等不正值行为。因此，很多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进展严格治理。 依据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。A当日申购的基金份额，同日不行以卖出B当日申购的基金份额，同日不行以赎回C当日赎回的证券，同日不行以卖出D当日赎回的证券，可用于申购基金份额正确答案：B答案 B解析 依据我国证券交易所的相关规定

9、，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守以下规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。 流淌性较低的资产不包括（ ）。A股票B银行贷款C应收账款D房地产正确答案：A证券经纪人考试试题题库8节 第4节 对上市公司进展价值分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的进展联系起来，以便分析上市公司将来进展的前景，确定上市公司的投资价值。( )正确答案：答案 解析 题中描述的是区位分析。 可转换债券的市场价格变动与本公司一般股票价格的变动( )。A同

10、方向B反方向C同比例同方向D同比例反方向正确答案：A答案 A解析 由于可转换债券的持有人可以在肯定的条件下将该债券转换为本公司的股票，假如本公司的股票价格上升，则转换后的债券价格也会有所上升，则债券的市场价格必定上升。因此两者呈同方向变动，但变动比例未必全都。 如表所示。该股票在上海证券交易所当日成交量为（ ）。A100手B150手C200手D300手正确答案：D 软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满意业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。A非系统风险B合规风险C技术风险D治理风险正确答案：C 按营销对象的不同，证券公司营销可划

11、分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、托付他人开展的营销。( )正确答案：答案 解析 按营销对象的不同，证券公司营销可分为面对公众的营销和面对特定对象的营销。题中描述的是按营销方式的不同而划分的分类。证券经纪人考试试题题库8节 第5节 对经停业整顿、托管、接收或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司实行的市场退出措施是（ ）。A接收B托管C停业整顿D撤销正确答案：D 证券法规定，（ ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。A证券业协会B证券交易所c证券公司D证券登记结算机构正确答案：BCD 根本分析法的优点主要有( )。A对短线投资者的指导作用比拟强B分析的结论时效性较强C能

12、够比拟全面地把握证券价格的根本走势D对市场的反映比拟直观正确答案：C答案 C解析 根本分析法的时效性比拟弱，对长线投资者的指导作用比拟强，相对于技术分析法，猜测的精准度较低。 在申报价格最小变动单位方面，以下符合上海证券交易所交易规章规定的有( )AA股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B基金交易为0.001元人民币C权证交易为0.01元人民币D债券质押式回购交易为0.005元人民币正确答案：ABD答案 ABD解析 C项权证交易为0.001元人民币。 以下选项中，属于股份有限公司监事会行使的职权的有( )。A向股东会会议提出提案B制定公司的根本治理制度C对董事、高级治理人员执行公司

13、职务的行为进展监视D当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以订正正确答案：ACD答案 ACD解析 公司法第五十四条规定，股份有限公司监事会行使以下职权：检查公司财务；对董事、高级治理人员执行公司职务的行为进展监视；当董事、高级治理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级治理人员予以订正；提议召开临时股东会会议；向股东会会议提出提案；公司章程规定的其他职权。B项制定公司的根本治理制度，属于股份有限公司的经理的职责。证券经纪人考试试题题库8节 第6节 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采纳累积投票制的议案，申报( )股代表同意。A0B1C2D3正确答案

14、：B答案 B解析 对于采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报选举票数；对于不采纳累积投票制的议案，在“托付数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。 以下关于市场营销产品观念的说法中，不正确的选项是( )。A致力于制造优良产品并不断加以改良提高B产品设计并没有考虑消费者的需求C生产出来的产品可能不符合消费者的预期价值，从而造成滞销D看到市场需求的变化，关注消费者的需求正确答案：D答案 D解析 产品观念认为，在市场产品有选择的状况下，消费者更欢送质量最优、性能最好、功能最多的产品。在这种观念的指导下，企业的主要任务是致力于制造优良产品并不断加以改良提高。这种观念与生

15、产观念一样，无视消费者的需求，仍未看到市场需求的变化，认为只要产品好就会客户盈门。BC两项属于产品观念的缺陷。 股票价格长期变动趋势根本性打算因素是( )。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素正确答案：B答案 B解析 社会经济运行常常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响特别显著，可以这么说，是景气变动从根本上打算了股价的长期变动趋势。ACD三项属于影响股票价格的一般因素。 证券法的主要内容包括（ ）。A总则、证券发行、证券交易B上市公司的收购、证券交易所、证券公司C证券登记结算机构、证券效劳机构、证

16、券业协会D证券监视治理机构、法律责任和附则正确答案：ABCD 使用技术分析方法应留意( )。A技术分析必需与根本分析结合起来使用B勿与根本面分析同时使用，避开产生不必要的干扰C不同时期选择不同的理论D不同时期运用不同的分析方法正确答案：A答案 A解析 技术分析方法应用时应留意以下问题：技术分析必需与根本分析结合起来使用；多种技术分析方法综合研判；理论与实践相结合。证券经纪人考试试题题库8节 第7节 使用技术分析方法应留意( )。A技术分析必需与根本分析结合起来使用B勿与根本面分析同时使用，避开产生不必要的干扰C不同时期选择不同的理论D不同时期运用不同的分析方法正确答案：A答案 A解析 技术分析

17、方法应用时应留意以下问题：技术分析必需与根本分析结合起来使用；多种技术分析方法综合研判；理论与实践相结合。 加强证券市场监管的重要意义在于( )。A提高证券市场效率B维护市场良好秩序C保障广阔投资者的权益D使得证券市场安康进展正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券市场监管是一国宏观经济监视体系中不行缺少的组成局部，对证券市场的安康进展意义重大：加强证券市场监管是保障广阔投资者权益的需要；加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；加强证券市场监管是进展和完善证券市场体系的需要；精确和全面的信息是证券市场参加者进展发行和交易决策的重要依据。 可转换债券的初始转股价格因公司( )进展调整。A降低

18、转股价格B增发新股C配股D除权正确答案：ABC答案 ABC解析 初始转股价格可因公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格时进展调整，详细调整状况公司应予以公告。 我国证券交易所规定，不同证券的交易采纳不同的计价单位，债券质押式回购的计价单位为( )。A“每股价格”B“每份基金价格”C“每百元面值债券的价格”D“每百元资金到期年收益”正确答案：D答案 D解析 股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。 有面额股票的特点包括（ ）。A可以明确表示每一

19、股所代表的股权比例B为股票发行价格确实定供应依据C注明在公司总股本中所占的比例D便于股票分割正确答案：AB证券经纪人考试试题题库8节 第8节 我国曾经对三年期以上的国债进展保值贴补，这是对( )的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购置力风险正确答案：D答案 D解析 保值贴补，也就是对货币价值的一种补贴，而货币价值最直观的表述也就是购置力，购置力风险(通货膨胀风险)对固定收益证券，如国债的影响比拟大，而通过保值补贴可以对这种风险进展肯定程度的补偿。 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。A证券代码及简称B实时最低5个买入申报价格和数量C当日最高成交价和当日最低成

20、交价D当日累计成交数量和金额正确答案：ACD答案 ACD解析 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。 我国证券法对证券监视治理机构的规定内容包括( )。A证券监视治理机构的职责B监视治理机构履行职责可实行的措施C履行职责中发觉涉嫌犯罪的证券违法行为移送立法机关D对监视治理机构监视检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求正确答案：ABD答案 ABD解析 C项中应为移送司法机关，而不是立法机关。另外，规定内容还包括监管人员的职业操守，监视治理信息共享机制。 上网申购新股冻结的资金的利息归( )。A发行人全部B承销商全部C证券结算公司全部D证券登记公司全部正确答案：A答案 A解析 上网申购新股冻结的资金的利息，根据企业活期存款的利率计算，归发行人全部。 假如中心银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格( )。A下跌B无变化C上升D不能确定正确答案：C答案 C解析 中心银行在公开市场上大量收回证券，放松银根，大量增加根底货币的供给同时又削减证券的供给，使证券价格上升。