证券从业历年真题和解答5篇.docx

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1、 证券从业历年真题和解答5篇证券从业历年真题和解答5篇 第1篇 证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。A市场风险B治理力量风险C汇率风险D巨额赎回风险正确答案：C 公司发起人、股东违反公司法的规定，未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资的行为属于（ ）。 A虚报注册资本罪 B虚假出资罪 C隐瞒重大事实罪 D供应虚假财务报表罪正确答案：B 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，以下说法错误的选项是（）。A设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B子公司必需是母公司的控股子公司C母子公司必需从事同一业务D必需具备相应的具有证券从业资格的从业人员在WU8

2、2513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-

3、66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 （ ）是指证券公司依据有关法律、法规和投资托付人

4、的托付。作为治理人，与托付人签订资产治理合同，将托付人托付的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现托付资产收益最大化的行为。A证券资产治理业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务正确答案：A 结算公司根据中国人民银行规定的（ ）向结算参加人计付结算备付金利息。A活期存款利率B定期存款利率C金融同业活期存款利率D再贴现利率正确答案：C结算公司根据中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参加人计付结算备付金利息。故C选项正确。 利用OBV可以验证当前股价走势的牢靠性，并可以得到趋势可能反转的信号，当（ ），则可确认当前的上升趋势。 A股价下跌，0BV上升 B股价上升，

5、0BV上升 COBV线与股价都急速下降 DOBV线与股价都急速上升正确答案：B熟识乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖等指标的根本含义与计算以及应用法则。见教材第六章第三节，P317。 依据有关规定，标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并准时提交证券交易所。 （ ）正确答案：把握证券除权(息)的处理方法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。 基金治理公司办理特定客户资产治理业务，客户托付的初始资产合计不得低于（ ）万元人民币。 A1000 B2023 C3000 D4000正确答案：C把握基金治理人的概念、资格、职责、更

6、换条件、业务范围。见教材第四章其次节，P132。证券从业历年真题和解答5篇 第2篇 依据我国有关规定，以下（ ）属于基金投资的制止行为。A基金财产用于抵押B基金财产用于股票投资C基金财产用于向他人供应担保D基金财产用于承销证券正确答案：ACD此题是对基金投资制止行为的考察。基金财产可以进展股票、债券等有价证券的投资。 一般来说，若一国国际收支连续消失逆差，政府为平衡国际收支会实行提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓舞出口、削减进口，股价就会下跌。正确答案： 董事会制度是确保股东充分行使权力最根底的制度安排。 （ ）A正确B错误正确答案：股东大会制度是确保股东充分行使权力最根底的制度安排。 我国股

7、份有限公司发行境内上市外资股一般实行配售的方式。（ ）正确答案： 影响期货价格的主要因素是持有现货的本钱和时间价值。（ ）正确答案： 尽职调查是指证券治理机构对主承销商是否严格履行承销义务所进展的调查。 （ ）正确答案： 不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（ ）发生的债务额。A必需小于B必需等于C必需大于D不肯定等于正确答案：D 无面额股票具有（ ）等特点。A发行或转让价格较敏捷B可以明确表示每一股所代表的股权比例C便于股票分割D不便于股票分割正确答案：ABC证券从业历年真题和解答5篇 第3篇 开放式基金是指（ ）。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交

8、易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同商定的时间和场所申购或者赎回的基金D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同商定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金正确答案：C开放式基金最重要的特点就是基金份额总额不固定，投资者可以赎回。 影响上市公司数量的制度因素主要有( )。A发行上市制度B市场设立制度C上市公司质量D股票价格因素正确答案：ABD116. ABD股票市场供应的主要影响因素有上市公司的数量和质量。其中，影响公司数量的主要因素包括：宏观经济环境、制度因素以及市场因素。影响证券

9、市场供应的制度因素主要有发行上市制度、市场设立制度和股权流通制度三大因素。 假如投资者认为市场效率较强时，可实行积极的投资策略 ( )正确答案：168.B经过对市场的有效性进展讨论，假如投资者认为市场效率较强时，可实行指数化的投资策略。当投资者认为市场效率较低，而自身对将来现金流没有特别的需求时，可实行积极的投资策略。 夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、l965年和l966年提出了闻名的（ ）。A资本资产定价模型B套利定价模型C期权定价模型D有效市场理论正确答案：A 我国公司法规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。正确答案： 在市场规律的作用下，证券

10、市场上一种融资手段收益率的变动，会引起另一种融资手段收益率发生同向变动。（ ）正确答案：熟识债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P86。 企业的经理人员应当有的素养包括（ ）。A从事治理工作的愿望B专业技术力量C良好的道德品质修养D人际关系协调力量正确答案：ABCD 60我国证券投资基金的交易费主要包括是( )A.印花税B.交易佣金C.过户费D.证管费正确答案：ABCD证券从业历年真题和解答5篇 第4篇 ( )是指公司适应经济环境变化和利用投资时机的力量A现金流量B经营杠杆C财务弹性D创新力量正确答案：C3C财务弹性是指公司适应经济环境变化和利用投资时机的力量。 依据现行有关部门制度规定，

11、上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（ ）。AT+2日BT+4日CT+6日DT+11日正确答案：D常识，要熟识。 基金托管银行应当建立（ ）的离任制度。 A基金托管部门高级治理人员 B基金托管部门中层治理人员 C董事长 D基金经理正确答案：A了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P237。 关于上海证券交易所8股交易的交收，以下说法正确的选项是（ ）。A结算公司对境内、境外结算参加人均实行净额交收B结算公司对境内、境外结算参加人均实行逐项交收C结算公司对境内结算参加人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参加人以及境内参加人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收D结算

12、公司对境外结算参加人以及境内参加人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参加人的实行逐项交收正确答案：C 目前，凭证式国债发行完全采纳（ ），记账式国债发行完全采纳 （ ）。A承购包销方式，公开招标方式B承购包销方式，承购包销方式C公开招标方式，承购包销方式D公开招标方式，公开招标方式正确答案：A 证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（ ）正确答案：A考点：把握证券账户的种类。见教材其次章其次节，P23。 我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。（ ）正确答案：个人的利息、股息和红利要缴纳个人所得税，

13、只有国债和国家发行的金融债券的利息可以免纳个人所得税。 开放式基金只能代理发行而不能自行发行。（ ）正确答案：证券从业历年真题和解答5篇 第5篇 股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。( )正确答案：答案为A。略 非公开发行股票时，除（ ）发行对象外，发行对象认购的股份自发行完毕之日起12个月内不得转让。A上市公司的控股股东B通过本次购股取得上市公司实际掌握权的投资者C董事会拟引入的境内外战略投资者D认购额在500万以上的投资者正确答案：ABC非公开发行股票时，上市公司的控股股东、实际掌握人或其掌握的关联人，通过认购本次发行的股份取得上市公司实际掌握权的投资者，董事会拟引入的境内外战略投

14、资者这三类投资者认购的股份自发行完毕之日起36个月内不得转让，除此外发行对象认购的股份自发行完毕之日起12个月内不得转让。 证券营业部发生的业务过失应当于第三日准时向有关负责人及治理部门报告。 （ ）正确答案： （）是反映公司本期内截至期末全部者权益各组成局部变动状况的报表。A资产负债表B利润表C现金流量表D全部者权益变动表答案是D。全部者权益变动表是反映公司本期（年度或中期）内至截至期末全部者权益变动状况的报表。其中，全部者权益变动表应当全面反映肯定时期全部者权益变动的状况。（1）全部者权益总量的增减变动。（2）全部者权益增减变动的重要构造性信息。（3）直接计入全部者权益的利得和损失。 以下

15、属于货币市场基金的申购、赎回原则的是（ ）。A“确定价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购，份额赎回”原则D“明确价”原则正确答案：AC 开立（ ）是投资者进展证券交易的先决条件。 A资金账户 B证券账户 C结算账户 D基金账户正确答案：B把握证券账户的种类。见教材其次章其次节，P23。 采纳主动治理的治理者认为( )。A.证券市场是有效率的市场，但凡能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映B.坚持“买入并长期持有”的投资策略C.市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以猜测市场行情趋势和发觉定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益。D.常常猜测市场行情或查找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合正确答案：CD 证券业协会和证券交易所属于（ ）。A自律性组织B政府机构C证券监管机构D政府在证券业的分支机构正确答案：A