证券从业考试题免费6节.docx

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1、 证券从业考试题免费下载6节证券从业考试题免费下载6节 第1节 （ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比拟稳定的有价证券。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金正确答案：B 证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构依据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。 ( )正确答案：132.B证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当依据客户的申请，根据证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。 集合资产治理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 （ ）正确答案：把握资产治理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P1

2、97。 在强势有效市场中，尽管信息流通很快，但假如某投资者从某上市公司高级主管处提前获得了公司的利好信息，那么该投资者马上购置该公司股票无疑会获得非正常的超额收益。（ ）正确答案：题中所述状况属于内幕信息依据有效市场假说理沦，在强势有效市场中，证券价格准时充分地反映了全部相关信息(包括全部公开信息和内幕信息)，因而投资者无法再利用内幕信息获得非正常超额收益而在半强势有效市场上，证券价格只反映了公开信息，利用内幕信息者能获得非正常的超额回报 上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书。 （ ）正确答案： 境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应

3、当具备以下哪些条件( )。A有相关行业的审计阅历（指在国外）B国际会计师事务所C熟识中国相关行业状况D注册资本1000万美元以上正确答案：ABC99. ABC对注册资本没有限制。 假如没有信息公开制度，证券发行人可能会采纳（ ）等方式哄骗投资者，转嫁风险，使得证券市场无法显示证券的真正价值。 A隐瞒技术诀窍 B散布虚假信息 C隐匿真实信息 D滥用信息操纵市场正确答案：BCD证券从业考试题免费下载6节 第2节 凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求（ ）的意见。A中国保监会B中国银监会C国资委D发改委正确答案：B凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实

4、施，并征求中国银监会的意见。 契约型基金又被称为“单位信托基金”，属于信托关系，没有基金章程，没有公司董事会。（ ）正确答案：把握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区分。见教材第四章第一节，P122。 根据融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为( )A内部融资和外部融资B直接融资和间接融资C短期融资和长期融资D股权融资和债券融资正确答案：B24.BA是按资金根源分，C是按融资期限分，D是按投资者与公司的产权关系分。 经营战略具有全局性、长远性和纲领性的特征，从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。（ ）正确答案： ETF的申购对价、赎回对价包

5、括( )A.组合证券B.现金替代C.现金差额D.其他对价正确答案：ABCD解析场内申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金。此题的最正确答案是ABCD选项。 股份有限公司的创立大会必需有代表股份总数( )以上的认股人出席才能进行。A 1/2B3/4C2/3D80%正确答案：A60.A创立大会必需有代表股份总数1/2以上的认股人出席才能进行。 以下关于资产配置特征说法正确的有（ ）。A买入并持有策略的交付模式为直线B恒定混合策略有利的市场环境是牛市C投资组合保险策略在下降时卖出，上升时买人D易变，波动性大的市场环

6、境有利于买入并持有策略正确答案：ACB项有利的市场环境是易变，波动性大的市场环境，D项有利于恒定混合策略。证券从业考试题免费下载6节 第3节 非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（ ）。 A原STAQ、NET系统挂牌公司 B退市公司 C上市公司 D中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司正确答案：D熟识非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P175。 大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必需成认交易的手续费等义务。 （ ）A正确B错误正确答案：B大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成

7、交申报，并必需成认交易结果、履行相关的清算交收义务。 客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司归还融人资金。（ ）正确答案：客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司归还融人资金。其中，卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式；以直接还款方式归还融人资金的，详细操作根据证券公司与客户之间的商定办理。 网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。正确答案： 替代互换存在的风险包括全部利率正向变化。( )正确答案：答案为B。替代互换存在的风险主要来自于以下方

8、面：(1)订正市场定价偏差的过渡期比预期的更长；(2)价格走向与预期相反；(3)全部利率反向变化。 与一般的开放式基金不同，ETF份额（ ）。 A只能以现金认购 B只能以证券认购 C既可以用现金认购，也可以用证券认购 D既不能用现金认购，也不能用证券认购正确答案：C考点：ETF与1OF份额的认购。见教材第三章第一节，P61。 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（ ）内向国有资产监视治理机构提出核准申请。 A8个月 B6个月 C4个月 D3个月正确答案：A证券从业考试题免费下载6节 第4节 风险就是指将来收益的不确定性。 （ ）正确答案： 基金信息

9、披露监管的主要内容有（ ）。A建立健全基金信息披露制度标准B基金募集信息披露监管C基金持有人个人信息的监管D基金存续期信息披露监管正确答案：ABD 审核过程中，发行监管部认为必要时，可托付具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进展专项复核。（ ）正确答案： 定期定额投资能够保证投资人获得收益，在肯定程度上可以作为替代储蓄的等效理财方式 ( )正确答案：163.B定期定额投资是引导投资人进展长期投资、平均投资本钱的一种简洁易行的投资方式。但是定期定额投资并不能躲避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 将众多投资者的资金集中，并托付基金治理人进展共同投资，表

10、现了证券投资基金的（ ）特点。A集合理财B组合投资C风险共担D分散风险正确答案：A 商业银行次级债券的本金和利息的清偿挨次列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券之前。 ( )正确答案：122.A商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿挨次列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。 公司发行可转换债券应当符合的条件有（ ）。A最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6%上，属于能源，原材料，根底设施类的公司可以略低，但是不得低于7%B可转换债券余额不超过公司净资产额的70%C累计债券余额不超过公司净资产额的40%D可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿

11、元E有具有代为清偿债务力量的保证人的担保正确答案：BCD证券从业考试题免费下载6节 第5节 依据于2023年5月8日起施行的上市公司证券发行治理方法，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在肯定期间内依据商定的条件可以转换成股份的公司债券。 （ ）正确答案：A熟识股份转换及债券归还、可转换债券的赎回及回售的根本要求。见教材第八章第一节，P255。 参加初步询价的询价对象和参加累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15: 00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参加网下询价发行。 ( )正确答案：140.B上海市场首次公开发行股票网下发行电

12、子化实施细则（修订稿）第十二条规定：参加初步询价的询价对象及参加累计投标、申购的股票配售对象，应在初步询价开头日前一个交易日的12时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间前完成登记备案的，不得参加网下发行。 当目前的市场状况不利于发行股票，但公司不盼望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择( )。A发行债券B发行股票C发行可转换证券D发行优先股正确答案：C14.C可转换证券的发行可以看做是将来的股票发行或配股，帮忙公司避开当前不利的市场条件，而等其好转时用高于债券发行日股价的转换价格连续一般股筹资。 依据移动平均法，假如某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应当（ ）。A卖出B清仓C买

13、人D满仓正确答案：C 金融互换交易的主要用途是稳固交易者资产或者负债的风险构造。（ ）正确答案：答案为B。金融互换交易的主要用途是转变交易者资产或者负债的风险构造。 过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 ( )正确答案：168.A市场行为最根本的表现就是成交价和成交量。过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 财政部2023年公布的企业会计准则将对上市公司自（ ）起的年报报表产生影响。A2023年B2023年C2023年D2023年正确答案：C2023年公布的企业会计准则于2023年1月1日起在上市公司范围内实施，这对上市公司年报报表带来较大影响。证券从业考试题

14、免费下载6节 第6节 第 111 题 法人财产权从法律意义上答复了资产归属问题，同时，从经济意义上答复了资产的经营问题。（）A正确B错误正确答案：此题考察法人财产权的相关内容。 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （ ）正确答案：熟识经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。 中国证监会自收到基金治理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）个工作内内予以书面确认。A2B3C5D7正确答案：B中国证监会自收到基金治理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作内内予以书面确认。 证券发行规模到达肯定数量的，可以采纳联合保荐，但参加联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。 A4 B2 C5 D6正确答案：B 适合入选收入型组合的证券有（ ）。A高收益的一般股B优先股C高派息风险的一般股D低派息、股价涨幅较大的一般股正确答案：B 偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ ）。A20%-40%B50%-70%C40%-60%D70%-90%正确答案：B 利率期限构造的理论包括（ ）。A市场预期理论B流淌性偏好理论C马柯威茨均值方差理论D市场分割理论正确答案：ABD答案为ABD。C选项中的马柯威茨均值方差理论属于证券组合分析的内容，不属于利率期限构造的理论，所以C选项不符合题意。