证券工作计划范文5篇.doc

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1、 证券工作计划范文5篇 一、营销组织架构 为确保本次集合资产治理规划顺当发行，本公司内部特成立“集合资产治理规划工作小组”，其中营销筹划组、销售治理组、客户效劳组详细负责本次规划的营销组织工作。营销组织架构集合资产治理规划工作小组销售治理组客户效劳组营销筹划组。 二、代销活动组织安排 一组织安排本集合资产治理规划发行期间，对于代销活动的组织安排，证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构供应人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务治理体系与

2、代销机构业务营销治理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产治理规划代销业务营销体系。在本次规划的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 销售治理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，准时精确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构治理部门一起巡察各代销网点，催促销售活动的开展，就发觉的问题准时提出整改意见。客户效劳组负责为代销机构的客户供应全方位、优质的客户效劳，收集客户的反应信息，跟踪市场反响状况，准时精确地上报相关状况。 二协议

3、签订为标准代销机构的销售行为，爱护投资者的合法权益，本公司依据中国证监会有关规定、证券集合资产治理规划治理合同及其他有关规定，本着公平自愿、诚恳信用的原则，与代销机构签订了证券集合资产治理规划销售代理协议以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常治理工作，本公司还制定了一系列治理规章制度。在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后掌握工作。三销售活动安排 1、根据中国证监会证券公司客户资产治理业务试行方法规定，对代销机构进展资格审查，以促使代销机构的各项业务预备工作符合要求，确保集合资产治理规划的

4、销售活动顺当开展。 2、获得批文前，销售治理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司证券集合资产治理规划简介、集合资产治理规划投资指南、本集合资产治理规划业务规章与业务流程以及客户效劳介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告登载日前将全部宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售治理组为代销机构一级分支机构供应强化培训，协作各重点地区举办路演推介会，为发行工作进展市场策划。 4、发行期间，营销筹划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售治理组负责各地区代销机构的巡

5、查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部准时精确地传达相关信息;客户效劳组为销售活动供应全面客户效劳支持。 5、发行完毕后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售治理组与代销机构共同对整个集合资产治理规划销售活动进展总结，对各地区发行工作进展考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等。 三、直销活动组织安排 一、组织安排本集合资产治理规划发行期间，直销局部主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布状况，对直销组织活动安排如下： 1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区治理总部，为直销客户供应高效、优质效劳。公司集合

6、资产治理规划工作小组负责直销业务的统一治理与协调工作。 2、人员安排为做好本集合资产治理规划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密规划，统筹安排。在集合资产治理规划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下： 1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监视实施。负责人：张跃;2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州

7、、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;依据直销客户的特点，各工作组应由销售治理组及本集合资产治理规划相关投资、讨论人员组成，从规划的产品、投资、讨论等方面对机构客户进展推介。 二、销售活动安排 1、获得证监会批文前前的直销客户走访工作自着手本集合资产治理规划的发行预备工作开头，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持亲密联系。为确保本集合资产治理规划的顺当发行，本公司根据四大地区的分工对潜在客户进展了走访，介绍了公司的运作状况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产治理规划的销售活动安排供应了决策依据。 2、获得证监会批文后的路演

8、推介工作1本公司内部进展各地区路演推介活动的发动工作，协调全都，合理安排;2各地区路演推介工作组全面绽开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;3在各地区的路演推介活动，留意与代销机构的协同协作，防止销售活动消失混乱。 3、本集合资产治理规划发行期间的直销活动1在就近承受各地直销客户认购的根底上，深入挖潜客户资源;2对首次认购金额超过500万元的客户，本公司供应上门开户及认购办理效劳;3发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向;4向本公司总部准时、精确地传达相关销售信息;5路演推介领导小组依据各地区的销售状况，动态调配公司资源。 证券工作规划范文2 2022年，部门主要工作为三大块： 一、

9、 新三板挂牌-力争2022年内挂牌 (新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，主要为高新园区内规模较小、成长较快的非上市股份公司(高新技术企业)供应股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培育上市资源。企业通过全国性的统一市场定向增资来进展融资，进展高市盈率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而对募集资金的去向或用途却没有限制;在市场上形成公司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也会吸引众多关注的目光，还可以在全国市场很好地宣传企业，提高公司的知名度，有利于拓展业务和公司进展;促使挂牌公司建立完善的法人治理构造和合理的信息披露

10、制度，借助资本市场的力气扩大规模、做大做强、标准经营，实现企业跨越式进展。) 1、接触、洽谈、论证、签约(券商推举挂牌报价转让协议) 2、公司按挂牌要求进展改制 (1)聘请证券公司担当改制财务参谋 (2)注册会计师对公司财务状况进展审计 (3)公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署发起人协议 (4)向工商治理局申请股份公司名称预先核准 (5)协作券商制作设立股份公司的申报材料 (6)出具验资报告、评估报告 (7)召开创立大会、选举董事会和监事会成员、通过公司章程，由董事会向工商治理部门申请变更登记 (8)工商治理部门备案,签发营业执照，股份公司正式成立 3、内部标准运作-账务、治理 4、

11、证券公司内核验收、申请挂牌 (1)向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格; (2)协作会计师事务所和律师事务所(如有)进展审计和尽职调查; (3)协作推举主办报价券商尽职调查; (4)推举主办报价券商的内核小组根据协会要求对尽职调查工作底稿 (5)和尽职调查报告进展审核，并出具内核报告; (6)协作推举主办报价券商制作申报材料，向协会报送推举挂牌备案 文件 ; (7)协会备案确认; (8)股份集中登记; (9)披露股份报价转让说明书; (10)在深圳证券交易所正式挂牌。 二、网络治理-更加标准和完善 1、网站的根底建立-连续功能扩展，前台和后台程序的改造、添加视频中心 2、网页内容的充实-原

12、创软文、站内外锚文本、页面布局、大量的信息公布 3、网络推广-预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜寻量及竞争性分析(11月份，百度收录由12页增82页); 4、网络招商-扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网络及计算机维护 5、鼓励方案-网文鼓励及招商鼓励 目 标： 6-8个月内，网络权重与排名到达与目前企业规模相适应的水平，年底力争超越公司网络各项参数最好水平。 三、行政工作-突破传统，开创新局面 1、日常工作-环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发文发放、档案治理、印章治理、车辆治理、各类证书的年检以及打印、复印、传真机的修理. 2、商标-著名商标和2022年闻名商标 3、专利

13、及学问产权-连续申报2022年度专利 4、法律维护-依托法律参谋，削减和避开纠纷，维护企业权益 5、审核认证-各类审核的保持及第九期环境标志产品政府选购清单申报 6、各类工程申报-高新技术产品(外墙)及其他工程 7、已获得工程的维护、进展状况申报 8、其他 方法及措施：多学习、多积存、多动脑、多接触、多提高;多写多做、恳切敬业 证券工作规划范文3 _ 年度工作总结_ 年是不寻常的一年，这一年，大学毕业后，我来到了中银 国际，凭借着我对证券行业的喜爱，以及对证券学问的渴望，我顺当通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参与工作已有 3 个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮忙下，我

14、对公司的详细运作流程，公司的规章制度有了肯定的了解，对前台以及电话 回访业务有了肯定的熟悉和把握。虽然来公司时间不长，但在这 3 个月的时间里，我学会许多，收获许多，现将我的工作总结如下 一、 思想品德及自身素养方面 刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟， 经过在公司 3 个多月的学习和多方同事的帮忙下，思想上有肯定的提高。本人能够根据公 司的要求按时上下班， 不迟到不早退， 要求加班的时候能够准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成公司安排的任务。 在仔细工作的同时，本人也努力提升自身的素养，不断提升职业 道德，把握证券从业规律，拓展证券学问，提高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、

15、多总结的原则，不断提升自己，超越 自己。 多学习， 学习先进的证券业务理论， 学习同事的珍贵工作阅历， 学习专业学问。 多琢磨， 学习到的业务学问反复的琢磨， 实际业务中， 遇到难点尽可能运用自己的业务学问解决， 如有超越自己学问范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素养的根本途径，对 于自己工作中的胜利或失败要准时反思和总结， 不断为自己今后的工作积存阅历。二、工作力量及相关业务方面 通过 3 个多月的学习及实践， 我对公司的工作流程有了肯定的了解，对各个岗位业务有肯定的熟悉。本人主要负责电话回访的业务。 工作上，我本着积极努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访 工作做到最好，

16、做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整， 客户对客户经理的权限提醒书的内容是否了解， 客户对客户经理以及 营业部效劳人员的日常效劳是否满足，客户的交易账户平常是否都由 客户自己亲自操作和治理等做回访工作，并填写电话回访单子;对老 客户提出的问题赐予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮忙下，我对前台的各项业务也有所把握，现就这几个月来工作 中的主要成绩作如下总结 (一)电话回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增加，电 话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中，话务量累 计到达 1599个，重要通知类回访

17、113 个，定期回访 758 个。在众多 电话回访中，本人本着恳切待人的态度为客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来 的是客户的满足以及确定。 (二)前台业务：为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之 余到前台学习相关业务。 在学习前台详细岗位业务前，先要熟识各项开户及特别业务资 料。各项资料可以说是全部业务中最根底的，也是最简单把握的，是全部业务的铺垫。 只有把握好各项业务相应的资料才能精确而有效的 为客户供应资料，办理业务。 1、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证券账户; 为转户开立资金账户。在客户丧失股东卡的状况下想要办业务时，为

18、客户补办股东卡。在客户转户时，发觉客户股东账户被冻结，为客户 办理激活业务。每天在完毕当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。 2、复核岗业务：对开户业务以及特别业务审核后赐予复核，负 责每天闭市后把做完的业务归档。 3、特别业务岗业务：主要针对客户办理修改密码、撤销资金账 户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进展相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进展三板业务。 对于客户长时间没有到营业部更 新资料的赐予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，赐予相应 的继承业务操作。 (三) 积极协作 IT 部

19、门做好系统测试工作。 三、工作中存在的缺乏 1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满 意，放心。 2、工作态度上还熟悉的不够深刻，工作积极性有待于提高。 3、业务方面仍有不娴熟的地方，还需要自己多记多练。 4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。 5、效劳意识需要加强，对客户询问的问题应急躁赐予解答。 三个月的时间是短暂的， 在公司领导的关心和同事的关怀帮忙下 我受益匪浅。 作为一个新人， 我怀着一份积极的态度面对工作的压力， 乐观的去解决工作中消失的问题，享受工作带给我的乐趣。即使知道今后的工作上还会有更多的困难更大的压力， 但我

20、会保持一分良好的 心态积极去面对。 _ 年，我会积极努力的学习其他岗位的业务，对公司的整体 流程有一个全面系统的熟识。按时完成公司领导安排的任务，替领导分忧解愁，做领导的好助手。关怀同事，敬重领导。在不断前进的道 路上，为公司的无限进展而奋斗不息。 证券工作规划范文4 在为客户效劳的过程中，我始终坚持“想客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧”，为客户供应全方位、周到、便捷、高效的效劳，做到操作标准、效劳标准、用语礼貌、举止得体，给客户留下了良好的印象，也赢得了客户的信任。实际办理业务时，在保证遵守我行各项规章制度的前提下，敏捷把握营销方式，为客户供应肯定的便利，敏捷、适度地为客户供应共性化、

21、快捷的效劳。 完善源于仔细。在做好柜面优质效劳的根底上，我们想方设法为客户供应更加周到的效劳。由于，没有挑剔的客户，只有不完善的效劳。在日常工作中，我积极刻苦钻研新学问，新业务，理论结合实践，娴熟把握各项效劳技能。我从点滴小事做起，在办理业务时，尽量做到快捷、精确、高效，让客户少等、少跑、少问，给客户供应准时、准时、定时、随时的效劳。 青年时期是人生最珍贵的时间，由于踌躇满志，精力充足，由于敢闯敢干，活力四射，由于有太多的幻想和盼望!但在我看来，青年的珍贵还在包括不懈的追求与团队的融合，崇高的道德修养，以及顽强的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉献! 今日，我们正把如火的青春献

22、给平凡的_行岗位，_行正是在这青春的交替中，一步一步向前进展。在她清楚的年轮上，也将深深的烙下我们青春的印记。富兰克林有句名言：“推动你的事业，不要让你的事业来推动你”。今日我正是为推动我的事业而来，这源于我对人生价值的追求，对金融事业的一份热忱。由于我知道作为一名成长中的青年，只有把个人抱负与_行事业的进展有机结合起来，才能充分发挥自己的工作积极性、主动性和制造性，在开创银_行美妙明天的过程中实现自身的人生价值。 证券工作规划范文5 2022年客户效劳部的工作方向 (一)打造效劳品牌，注意温馨效劳 1、对根底客户订制生日祝愿，感受节日关心; 2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进

23、展温馨提示，提高客户忠诚度; 3、客户可通过公司网站、行情询问系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信效劳; 4、营业部自主发送短信，供应大盘热点追踪、金股推举效劳，引导客户理性投资，提高操作水平; (二)把产品销售工作做细做强 1、要把相关产品讨论透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。 2、引导全体员工对客户进展分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。 3、关注已经购置产品的客户，跟踪并效劳好他们。 (三)深化高端客户的效劳内涵 1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进展适当的引导，例如产品销售。 2、组织更多不同形式的高端客户沟通活动，促进与大客户的良性循环。 3、走

24、出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。 (四)加强员工业务培训，不断提高员工素养，增加队伍战斗力 新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必需统筹制定培训规划，从而促进各项业务的均衡进展。 工作指导思想与经营目标 2022年下半年的工作指导思想是：连续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压费用“的指导方针，集中资源推动优势创利业务，积极培育新的利润增长点。 2022年下半年的工作思路：连续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，

25、确保超额完成全年经营指标;同时加强创新讨论，积极推动收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为_年实现跨越式进展奠定扎实的根底。 2022年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。 三、下半年主要工作安排 (一)加快推动增资扩股工作，为争取创新试点券商制造条件 抓住证券行业价值上升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进展沟通，推动增资扩股工作进入实质

26、性阶段，争取在年内实现突破;同时连续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商制造条件。 (二)连续推动优势创利业务的大力进展 1、经纪业务 下半年实现营业收入13，989万元;客户托管资产总量到达160亿元，市场占有率到达8。 下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的安康、可持续进展为重点。一方面以风险掌握确保业务安康进展，另一方面，通过多样化赢利模式的探究，逐步转变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，削减收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。 稳固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进展定期跟踪、分析和督导，

27、让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。 大力推动客户分类治理，供应分层次针对性的询问效劳。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与讨论所、资产治理部和其他部门合作，设计和供应针对性的询问效劳。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面，要借助信息技术的支持，建立公司级的咨讯效劳平台，实现资讯共享、实时公布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传

28、播渠道进展整合，建立多样化、差异化的询问效劳体系。 加强新产品、新业务的讨论与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反响力量。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，连续加大基金产品的销售力度;探究权证、etf、股指期货等新产品的营销和效劳方法并大力推广;对市价托付等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化;积极帮助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。 推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业进展的大势所趋，经纪业务要仔细讨论行业内实施经纪人制度的阅历和教训，

29、探究适合公司的销售队伍建立模式，推动局部营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓力量的销售队伍打好根底。 2、固定收益业务 下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。 连续强化企业债主承销工程的开发力度。加大对企业债工程开发的战略投入，充分利用公司在局部地区的资源优势，推动与投行、并购、讨论等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成12家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加34个储藏工程。 探究内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网

30、群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探究内部报价机制，提高撮合交易的胜利率，提升撮合业务的创利力量，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。 加强工程和客户的储藏工作。积极探究适合业务进展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有规划有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。 加强创新讨论，探究新的业务时机。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，将来投资时机开头增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要亲密跟踪市场的进展

31、动态，加强创新讨论，探究新的业务时机和赢利模式，拓宽赢利渠道。 积极推动固定收益证券讨论中心建立，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加讨论投入，连续提高讨论报告的精确性、实效性，增加讨论中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建立和业务进展。 3、投行业务 下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。 ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改良入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元

32、化转变。投行业务部门要将各项资源配置到ipo、再融资等业务，亲密跟踪证券发行市场的政策和规章变化，加强学习、培训，加快现有工程的跟进完成。 加大核心客户开发力度，提高工程储藏数量和质量。以广西为基地，选定34个重点省份区域，整合固定收益、讨论、并购等部门的资源进展重点开发，培育一批核心企业和优势工程，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成34家ipo材料上报，23家再融资跟进并争取达成协议，9家股改工程操作完毕。 加强投行业务后台建立和人才储藏。进一步完善业务质量掌握的执行机制，优化风险掌握治理架构;调整内核委员，加强发行内核小组的风险掌握功能

33、;设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务进展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。 4、自营投资业务 下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。 下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险掌握和投资决策制度的前提下，依据市场的新变化和消失的新时机，加强新产品讨论，积极探究多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进展合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。 5、讨论业务 进一步加强公司内部讨论资源的整合，以讨论带动业务进展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产

34、治理等部门都具备讨论力气，各有侧重和优势，公司尝试对讨论资源进展整合，上半年取得了较好的效果。要连续推动讨论合作的机制建立和组织构造创新，进一步理顺讨论体系。加快讨论与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探究研发中心对业务部门的效劳模式;建立互动沟通渠道，加强讨论成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门供应讨论支持，逐步上升到引导业务开发、参加业务开发。 在重点行业实现突破，树立讨论品牌。稳固现有的大能源板块的讨论力气，增加实地调研活动，连续进展纵深的讨论，并加强与同业、机构客户和媒体之间的沟通，以大能源领域的讨论为突破口，树立品牌讨论员，打造公司的特色讨论品牌。 加强讨

35、论团队的建立。下半年要进一步引进讨论业务骨干，充实讨论力气，提升讨论水平。 (三)以并购和资产治理作为突破口，培育新的赢利增长点 并购和资产治理业务下半年的工作重点是各自摸索出一套成熟的业务运营模式，找到持续的赢利点，初步建立起一支专业的队伍，为明年的大规模进展做预备。财务指标是在部门赢亏平衡的根底上，有条件地多制造利润。 1、打造并购团队，取得市场先机 构建并购业务的专业团队。随着市场全流通时代的到来，以及上市公司收购治理方法等配套法律政策出台，新一轮市场并购重组马上大规模兴起，并购业务有望成为券商在承销业务之外的投行重要利润增长点，并购业务将成为公司实施“集中突破的专业化”竞争策略的又一业

36、务突破方向。为了抢占市场先机，要尽快引进并购业务专业人才，采纳事业部制的形式组建并购业务部门，力争在年底形成10人左右的并购团队。同时建立并逐步完善并购业务的内部治理和业务开拓制度，推动并购业务的全面绽开。 探究并购业务的开拓模式。目前，并购业务在国内的开展还没有形成较为成熟的业务模式，并购团队要积极探究适合自身优势的展业模式。选择重点的地区和行业，积存一批优质的机构客户，及早介入企业的资本运作。下半年并购业务启动后的工作重点是业务探究和工程储藏，为明年的大进展打下根底。 2、推动创新资产治理业务 探究新型资产治理的业务模式。传统资产治理业务的负债投资模式，构成了证券公司的主要风险，已经被行业

37、所摒弃，新型的资产治理业务则转化为财务参谋式的理财效劳，券商供应专业的投资建议或为客户帐户供应专业治理效劳，在风险掌握的前提下猎取投资治理收益，该模式属于公司提倡的“无风险中介效劳收费业务”。创新资产治理业务要以严格的风险掌握为前提，在公司担当较低风险或零风险的根底上，设计、开发创新资产治理产品，重点是不保底的定向资产治理业务等。 初步构建创新资产治理的多样化产品。要对市场时机进展深入讨论并快速反响，顺应市场推出股票投资、申购新股等产品;产品收费模式依据客户状况实行收费制或参谋式;资产治理产品可以与限售流通股托管(担当上市公司股东投资参谋)、基金销售等业务结合起来;通过信托、银行等机构的合作，

38、开发标准化的资产治理产品;要快速建立并逐步完善为资产治理产品开发配套的投资运作、风险掌握和市场营销的体系。 重点储藏和开发以上市公司为主的核心客户资源。下半年创新资产治理业务的工作重点是业务探究和客户培育，在充分发挥部门人员自身资源优势的同时，加强与其他业务部门的协作，非但凡与讨论所的亲密协作，与营业部现有大客户的沟通。同时，资产治理要与固定收益、投行、并购等业务互动，通过为客户供应综合理财方案来实现客户综合开发。下半年既要在资产治理产品开发方面实现突破，更重要的是积存一批有较高认同度的潜在客户群体，为明年扩大规模、全面开展资产治理业务奠定根底。 实现集合资产治理业务的突破。公司已经完成了集合

39、资产治理产品的设计和前期工作，下半年要争取尽快完成申报工作，并完善投资、风控和客户效劳各个环节的制度体系，重视营销筹划，提前开展大客户的培育工作，加快对营业部的销售培训和销售组织，为集合理财产品推出做好预备。 (四)加强客户开发与客户治理 客户是公司进展的基石，随着证券公司各项业务的穿插点越来越多，客户对金融效劳的需求的越来越多，客户综合开发力量将日渐成为证券公司的核心竞争力。公司把该项工作列为集中公司资源，下半年重点开展的核心工作。 建立客户协作开发机制。加强资源整合与业务协作的要害是建立完善的机制。总裁办公室作为牵头部门，要加快推动相关的各项规章制订工作，对业务协作的方法、流程和利益安排等

40、活动进展标准，促进业务协作的积极性和协作效率。通过推行相关的制度，在公司内形成积极推举客户资源和工程线索的气氛，推动跨部门的工程小组合作开展客户营销和综合效劳。 构建核心客户数据库。公司目前的核心客户仍由各业务部门或业务人员单独进展治理和维护，客户信息存在不完整、不精确、不集中的问题，对进展客户综合开发和全方位效劳带来肯定的障碍。下半年要对公司的核心客户进展全面的梳理，建立总部级的核心客户数据库，并通过实施客户关系治理的详细制度和流程，准时了解客户信息的变化，快速反应客户需求。 重点推动“1个区域1个行业”的客户综合开发。下半年要重点推动对广西地区，大能源行业的集中开发。通过积极与当地国资委，

41、金融办等政府部门沟通，与行业协会合作，以举办专题研讨会，区域/行业优质上市公司推介会，担当地方政府财务参谋等方式，进展区域和行业重点开发，开展公司级营销，为各业务部门开掘潜在客户，查找业务时机。 (五)连续加强内控治理，提高治理水平 下半年要在总结准事业部实施的阅历根底上，针对存在的“治理错位”和“治理不到位”的现象，仔细分析成因，对相应的决策流程、治理制度准时优化调整，进一步加强治理，提升治理水平。 1、提高风险治理水平，推动业务进展 随着新政策、新产品的不断出台，风险治理部门要在做好传统业务风险掌握的同时，提前对创新产品的风险进展讨论，全面参加业务流程设计、操作监控，提前提醒风险，提升风险

42、治理的水平，表达推动业务的职能。 2、加强费用掌握，完善财务核算 下半年，治理部门要连续严格掌握运营费用，杜绝超预算开支的状况;推行事业部制的业务部门要进一步完善财务核算治理，保障业务的快速进展需要。 3、连续实施科学治理，优化业务流程 加强公司目标治理、财务治理、预算治理方面的分析职能，为决策和治理供应支持;启动流程优化的工作，对公司现有的各项制度、规程进展系统的梳理，在合理合规的前提下，尽量削减流通环节，提高信息传递和治理沟通的效率。 (六)加强人才开发和储藏力度，构建高素养的专业化团队 要进一步完善准事业部制实施后配套的考核、培训与薪酬鼓励的体系建立。下半年实施外部引进和内部培育相结合的

43、人才开发策略，探究推行“干部梯队培育规划”和“旭日工程”。 “干部梯队培育规划”是指加大创新类人才的引进力度，尤其是产品设计、营销推广、技术开发以及保荐代表人等高端人才。同时，连续坚持公正原则，通过建立后备干部梯队，加大内部培训力度等方法，给每一位努力的员工时机，让那些熟识公司业务、工作勤勉尽责、长期效劳于公司的优秀员工尽快成长起来。 “旭日工程”是指在今年下半年可引进一批高素养的应届毕业生到公司各业务部门和治理部门实习，通过工作实践来选拔人才，逐步提升公司基层人员的整体业务素养。 (七)积极推动治理商业贿赂专项工作 公司上半年积极推动治理商业贿赂专项工作，召开了专项工作发动大会，对开展治理商

44、业贿赂进展了全面发动，组织学习了_、_领导同志的讲话和中国证监会的有关文件。下半年，依据公司治理商业贿赂专项工作实施方案，该工作进入实质执行阶段：组织开展调研和自查自纠阶段，公司将连续稳步推动各项工作的落实。 (八)加大宣传力度，实施品牌战略 从公司层面上，要严密结合公司进展战略、重大事项以及增资扩股、业务创新、业绩增长等重要成绩，严密协作公司业务需要以及业务进展，积极、准时宣传公司;各业务部门要通过论坛、报告会、沟通会等形式，推介专业效劳的品牌，同时与专业媒体机构保持良好的关系，增加公司的曝光率，并帮忙具有独到优势的员工创立个人品牌，提高行业知名度，统筹规划、点面结合，树立公司欣欣向荣、蒸蒸日上、稳健、诚信、专业的市场形象。 2022年是公司进展历程中要害的一年，也是公司大进展承前启后的一年。在下半年，我们面临着难得的市场进展机遇，既要稳固前期的经营业绩和优势，又要积极培育新的利润增长点，为明年的各项工作打好稳固扎实的根底。全体国海人励精图治、奋勇拼搏，肯定会迎来公司2022年的跨越式大进展。 证券工作规划范文