证券经纪人真题8辑.docx

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1、 证券经纪人真题下载8辑证券经纪人真题下载8辑 第1辑 和地方人民政府应当建立证券公司的有关状况通报机制。A证券交易所B中国人民银行C中国证券登记结算公司D国务院证券监视治理机构正确答案：D答案 D解析 证券公司监视治理条例第七条规定，国务院证券监视治理机构、中国人民银行、国务院其他金融监视治理机构应当建立证券公司监视治理的信息共享机制。国务院证券监视治理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关状况通报机制。 以下不属于国际债券根本种类的是( )。A外国债券B本国债券C欧洲债券D扬基债券正确答案：BD答案 BD解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

2、。国际债券主要分为两类：外国债券，是指一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券；欧洲债券，是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 关于债券的票面要素描述错误的选项是( )。A流通市场兴旺，债券简单变现，长期债券能被投资者承受B当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购置，持有者分布面广D为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债债券正确答案：B答案 B解析 当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。 在资本市场上有着重要地位的国债是（ ）。A短期国债B中期国债C长期债券D无期国

3、债正确答案：C 证券公司为单一客户办理定向资产治理业务，应当通过（ ）为客户供应资产治理效劳。A公司的账户B该客户的账户C公司的资产治理权证D该客户的资产治理权证正确答案：B 某一组织或个人以猎取利益或者削减损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影晌证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的状况下作出证券投资打算，扰乱证券市场秩序的行为是（ ）。A证券市场中的操纵市场B内幕交易C信息滥用D欺诈客户行为正确答案：A 某A股的股权登记日收盘价为45元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为30元/股，则该股除权价为( )元/股。A10B20C30D40正确答案

4、：D答案 D解析 该股的除权价为：证券经纪人真题下载8辑 第2辑 依据证券公司监视治理条例规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，以下说法正确的选项是( )。A可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为B有利于客户对证券公司的效劳进展监视C有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的治理D有利于客户与证券公司的联络正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券公司监视治理条例要求证券公司应当建立信息查询制度，保障客户在充分知情的根底上作出打算：可以提高证券公司效劳的安全性，防止第三人假借证券公司名义进展欺诈行为；有利于客户对证券公司的效劳进展监视，有利于证券公司加强

5、自身证券经纪人队伍的治理；有利于客户与证券公司的联络。 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的详细内容包括( )。A受到证券交易所谈话提示B拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查C在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关状况D无正值理由不参与持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部治理制度正确答案：CD答案 CD解析 A项为受到中国证监会谈话提示；B项为拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查。 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那局部商品具有( )的凭证。A全部权或使用权B使用权和收益权C使用权或处分权D全部权和处分权正确答案：A答案 A解析 商品证券是证明持有人拥有商品全部权或使用权的

6、凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的全部权，持有人对这种证券所代表的商品全部权受法律爱护。 某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为10元，则持有100股代表着公司净资产全部权的（ ）。A千万分之一B百万分之一C十万分之一D万分之一正确答案：D 某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格为( )。A1060.24B1070.24C1080.24D1090.24正确答案：B答案 B解析 债券的发行价格=票面金额(P/F，i，n)+票面金额票面利率(P/A，i，n)=1000(P/F，7%，10)+10008%(P

7、/A，7%，10)=508.35+561.89=1070.24(元)。 权证与交易所交易期权的主要区分有( )。A权证是权证发行人发行的合约B权证的投资者作为权利的授予者担当全部责任C交易所交易的期权是交易所制定的标准化合约D交易所交易的期权具有同一根底资产、不同行权价格和行权时间正确答案：ACD答案 ACD解析 权证与交易所交易期权的主要区分在于：交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一根底资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进展交易，而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者担当全部责任。 全价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交

8、易。( )正确答案：答案 解析 从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。证券经纪人真题下载8辑 第3辑 根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于以下( )投资或者活动。A承销证券B从事担当有限责任的投资C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动D向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或者债券正确答案：B答案 B解析 除ACD三项不得进展外，根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于以下投资

9、或者活动：向他人贷款或者供应担保；从事担当无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监视治理机构规定制止的其他活动。 以下不属于证券经纪业务制止行为的有( )。A将客户的资金和证券借与他人B依据托付单内容(可能并非当时最有利的托付价格)向交易所申报C向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D降低证券交易收费标准正确答案：B答案 B解析 依据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时

10、必需遵守以下方面：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得侵占、损害客户的合法权益；不得违反客户的指令买卖证券，或承受代为客户打算证券买卖方向、品种、数量、时间的全权托付；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得为多猎取佣金而诱导客户进展不必要的证券买卖；不得在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易治理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；不得散布谣言或其他非公开披露的信息；不得借职业之便利用或泄露内幕信息；不得为他人操纵市

11、场、内幕交易、欺诈客户供应便利等等。 证券公司自营业务投资运作的最高治理机构是（ ）。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门正确答案：C 公司依据不同的目标市场采纳不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满意不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是（ ）。A无差异市场营销策略B分散性市场营销策略C差异性市场营销策略D集中性市场营销策略正确答案：C 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）。A证券代码B证券简称C虚拟匹配量和虚拟未匹配量D匹配量和未匹配量正确答案：ABD 中国人民银行开头发行中心银行票据的时间是（ ）。A2023年B2023年C2023年D2023年正确答案

12、：C 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。（ ）正确答案：证券经纪人真题下载8辑 第4辑 下面是我国记账式国债的特点的选项是( )。A不行上市转让，流通性差B期限有长有短，但更适合短期国债的发行C通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱D可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好正确答案：BCD答案 BCD解析 记账式国债是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；

13、期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱；上市后价格随行就市，具有肯定的风险。 以下选项中属于证券经纪商应担当的义务有( )。A仔细与客户签订证券买卖代理协议B提示客户了解并留意从事证券投资存在的风险C必需忠实办理受托业务D照实记录客户资金和证券的变化正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券经纪商应担当的义务还包括：坚持为客户保密制度；不承受全权托付；坚持了解客户原则。 关于技术分析，以下说法正确的选项是( )。A一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类B技术分析很大程度上依靠于阅历推

14、断，其对证券市场的影响力难以数量化、程式化，受投资者主观力量的制约较大C技术分析法的基点是事前分析，以历史预知将来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依靠于人的主观推断，一切都依靠于用已有资料做出客观结论D单独使用一种技术分析方法有相当大的局限性和盲目性，甚至会给出错误的买卖信号。为了削减失误，只有将多种技术分析方法结合运用，相互补充、相互印证，才能削减出错的时机，提高决策的精确性正确答案：AD答案 AD解析 技术分析法的基点是事后分析，以历史预知将来，用数据、图形、统计方法来说明问题，不依靠于人的主观推断，一切都依靠于用已有资料做出客观结论。B项所述为根本分析的特点。 属于内幕交易、泄露内

15、幕信息罪的表现形式的是( )。A在对证券交易价格有重大影响的信息公布后买入证券B在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出证券C知情人泄露内幕信息D知情人将该内幕信息出售给他人正确答案：BCD答案 BCD解析 内幕信息必需是尚未公开的信息，一旦公开，就不属于内幕信息，固然也不会构成内幕交易、泄露内幕信息罪。 申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签局部的申购款予以解冻，并按规定进展新股认购款划付，即从结算参加人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。（ ）正确答案： 关于证券经纪业务，以下表述不正确的选项是( )。A证券经纪商不以自己的资金

16、进展证券买卖B经纪商可以依据状况变化，自行转变托付人的托付价格C经纪商无故违反托付人指示并使其患病损失，应担当赔偿责任D证券经纪商的义务之一是要严格根据托付人的要求办理托付事务正确答案：B答案 B解析 B项应为证券经纪商必需严格地根据托付人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主见，擅自转变托付人的意愿。 股票是一种资本证券，它属于( )。A实物资本B风险资本C虚拟资本D真实资本正确答案：C答案 C解析 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进展

17、着独立的价值运动，是一种虚拟资本。证券经纪人真题下载8辑 第5辑 以下因素中，与认股权证价值成反比例的有( )。A一般股的市价B剩余有效期限C换股比例D认股价格正确答案：D答案 D解析 影响认股权证价值的因素包括：一般股的市价，市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大；市价波动幅度越大，认股相对说来的价值就越大；剩余有效期间，认股权证的剩余有效期间越长，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越大；换股比例，认股权证的换股比例越高，其价值越大；反之，则越小；认股价格，认股价格越低，认股权证的持有者为换股而付出的代价就越小，而一般股市价高于认股价格的时机就越大，因而认股权证的价值也就越大。

18、 企业的（ ）是企业价值最终实现的场所，它是营销战略制定的根底。A客户市场B营销市场C标的市场D目标市场正确答案：D 以下关于中小企业板指数描述，正确的选项是( )。A中小企业板指数属于成分指数类B中小板指数以最新股票发行量为权重C中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本D中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点正确答案：C答案 C解析 A项中小企业板指数属于综合指数类；B项中小板指数以最新自由流通股本数为权重；D项中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期2023年6月7日为基日，设定基点为1000点，以2023年11月30日收市

19、价计算确定公布点位，于2023年12月1日起正式对外公布。 对设立证券公司的行政审批，证券监视治理机构应当自受理之日起( )个月内作出。A4B5C6D7正确答案：C答案 C解析 证券监视治理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并依据审慎监管原则进展审查，作出批准或者不予批准的书面打算，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 使得交易双方无需担忧交易对手的信用风险的清算与交收的制度是（ ）。A净额清算原则B货银应付原则C共同对手方制度D分级结算原则正确答案：C 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。（ ）正确答案： 关于基金的运作费用，以下说法正确的选项是( )

20、。A风险越高，操作费用比率越低B运作费用比率与基金规模无关C基金规模越小，操作费用比率越高D基金规模越大，操作费用比率越高正确答案：C答案 C解析 基金运作费又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费、召开年会费用、中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费等。基金规模越小，单位操作费用就越高，操作费用比率越高。证券经纪人真题下载8辑 第6辑 分析公司员工技术层次和培训费用、工资嘉奖制度、关键工作人员及其简历、保存核心员工的方法、公司的组织构造与治理体制、生产力量和生产效率、原材料构成及其供给、与主要供货商的关系等，总的来说，是分析公司的（ ）。A根本面B背景C市场营销D经营治理正确答

21、案：D 在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出i投资者承受做市商的报价后，即可与做市商进展买卖，完成交易。（ ）正确答案： 股票的投资价值受( )的影响。A宏观经济B行业形势C公司经营治理D区域经济优势正确答案：ABCD答案 ABCD解析 债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化；影响股票投资价值的因素更为简单，受宏观经济、行业形势、公司经营治理和区域经济优势等多方面因素的影响。 依据中华人民共和国刑法的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，( )。A对单位判惩罚金B并处非法募集资金金额10万元罚金C对其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役D对其直接负责的主管人员和其

22、他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役正确答案：AD答案 AD解析 中华人民共和国刑法第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 操纵市场行为的类型包括（ ）。A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展

23、证券交易C在自己实际掌握的账户之间进展证券交易D用自己的不同账户同时进展大笔证券买入或卖出交易正确答案：ABC 对投资者来说，进展证券投资分析有利于( )。A分散系统风险B正确评估证券的投资价值C增加投资时机D形成合理价格正确答案：B答案 B解析 证券投资分析的意义在于：有利于提高投资决策的科学性；有利于正确评估证券的投资价值；有利于降低投资者的投资风险，使投资者的投资获得胜利。 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户供应（ ）。A帮助开户B供应期货行情信息及交易设施C代理期货交易D帮助风险掌握正确答案：ABD证券经纪人真题下载8辑 第7辑 依据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的

24、价格和数量达成全都后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A11:30B13:00C14:55D14:57正确答案：C答案 C解析 深圳证券交易所承受大宗交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:30。证券买卖双方就大宗交易的价格和数量达成全都后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日14:55前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 优先股票是一种特别股票，其存在对股份公司和投资者来说，具有的意义不包括( )。A对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以

25、减轻利润的分派负担B优先股股东无表决权，这样可以避开公司经营决策权的转变和分散C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定牢靠，而且在财产清偿时也先于一般股股东，因而风险相对较小D在公司经营有方盈利丰厚的状况下，优先股票的股息收益可能会大大高于一般股票正确答案：D答案 D解析 D项在公司经营有方盈利丰厚的状况下，一般股的股息收益增加，而优先股股息不变，因此一般股的股息收益应大大高于优先股。 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行隋显示的前一日收盘价为( )。A当日开盘价B该证券发行价C当日最高价D该证券最低发行价正确答案：B答案 B解析 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行

26、情显示的前一日收盘价为该证券发行价。 以下选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A对证券的发行、交易以及证券发行人、证券效劳机构的证券业务活动进展监视治理B对信息披露义务人披露信息进展监视C对证券交易实行实时监控并对特别交易状况提出报告D对违反证券市场监视治理法律、行政法规的行为进展查处正确答案：AD答案 AD解析 BC项属于证券交易所的主要职责。 2023年下半年，张女士观看到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手中股票抛出而换成了国债，这是由于股票的( )比国债大。A流淌性B期限性C风险性D收益性正确答案：C答案 C解析 风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性，题中张女

27、士主要考虑到了股票较高的风险性，进而作出了抛售行为。 企业营销战略是企业的领导人对于企业进展方向以及进展途径的一系列规划，具有高度的（ ），企业内部的各项治理方法都建立在它的根底上。A指导性B整合性C差异性D统一性正确答案：A 证券发行市场的作用主要包括( )。A为资金需求者供应筹措资金的渠道B为证券二级市场交易价格的稳定供应了根底C形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D为资金供给者供应投资和获利的时机，实现储蓄向投资转化正确答案：ACD答案 ACD解析 证券发行市场的作用主要包括以下三个方面：为资金需求者供应筹措资金的渠道；为资金供给者供应投资和获利的时机，实现储蓄向投资转化；

28、形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。证券经纪人真题下载8辑 第8辑 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、托付价格、成交状况的公开，操作程序、交易结果公正、公正。( )正确答案：答案 解析 合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参加证券交易的人的托付，也不能受理全权选择证券种类，全权打算买卖数量、买卖价格、买卖方向等的托付。题中描述的是证券公司代理买卖业务中的“三公”原则。 封闭式基金的存续期是指( )。A基金从成立起到终止之间的时间B从每年的1月1日到该年的12月31C从开头认购到全部份额认购完成时的时间D从终止时开头清

29、算到清算完毕之间的时间正确答案：A答案 A解析 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。 封闭式基金可以实行溢价发行方式。( )正确答案：答案 解析 封闭式基金的首次发行都是按面值加肯定百分比的购置费计算，在交易时其买卖价格受市场供求的影响，常消失溢价或折价现象。 汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严峻依靠国际市场的国家和企业的股价影响较大。（ ）正确答案： 1602年世界上第一个股票交易所成立于（ ）。A阿姆斯特丹B伦敦C巴黎D柏林正确答案：A 以下各项不属于上海证券交易所规定的申购、赎回清单内容的是( )。A前一交易日的基金份额净值B前一交易日的现金差额C可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例D可以替代局部的现金占申购、赎回市值的现金比例上限正确答案：B答案 B解析 B项为深交所规定的申购、赎回清单应包括的内容之一。 将投资者、治理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指（ ）。A契约型基金B公司型基金C封闭式基金D开放式基金正确答案：A