证劵从业(旧)考试历年真题5辑.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5辑证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5辑 第1辑在客户融资融券期间，关于其他权好处理的说法正确的有()。A:证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司根据证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并依据证券公司托付相应维护客户信用证券账户的明细数据B:证券公司应当依据客户认购意愿和缴纳认购款状况，通过交易系统发出认购托付，相关认购托付应当附有信用交易担保账户信息C:登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并依据证券公司托付相应维护客户信用证券账户的

2、明细数据D:证券发行实行市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算答案：A,D解析：B项，证券公司应当依据客户认购意愿和缴纳认购款状况，通过交易系统发出认购托付，相关认购托付应当附有信用证券账户信息；C项，登记结算公司将认购证券经经人证券公司客户信用交易担保证券账户，并依据证券公司托付相应维护客户信用证券账户的明细数据。在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定详细的资产配置策略、投资事项和投资品种等。 （ ）答案：错解析：题中描述的是投资决策机构的职责。 自营业务部门是自营业务的执行机构，负责详细投资工程的决策和执行工作。中小非金融企业集合票据是指()个（含）以上、(

3、)个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业发行的金融工具。A:2；5B:3；6C:5；10D:2；10答案：D解析：中小非金融企业集合票据是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业发行的金融工具。()不属于证券经纪业务合规风险。A:挪用客户的证券或资金B:承受客户的全权托付C:因软件缘由造成行情中断D:未经客户的托付擅自为客户买卖证券答案：C解析：证券经纪业务的合规风险主要包括以下情形：为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款；在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规章和合同内容，并以书面方式向其提醒投资风险；客

4、户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好；违反规定为客户开立账户；将客户的资金账户、证券账户供应给他人使用；不按规定存放、治理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券；客户资金缺乏而承受其买入托付，或者客户证券缺乏而承受其卖出托付；向客户推举的产品或者效劳与所了解的客户状况不相适应；向客户供应投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的推断；在经济业务营销活动中违反规定托付其他单位或者个人进展客户招揽、客户效劳或者产品销售活动；按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业

5、信息，未按规定指定特地部门处理客户投诉；违反规定在法定营业场所之外办理客户账户治理相关业务；在法定营业场所之外设立交易场所为客户供应现场托付效劳；超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务；与他人合资、合作经营治理的分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者托付给他人经营治理；法律、行政法规和监管部门规章及标准性文件、行业标准和自律规章明令制止的其他行为。C项属于证券经纪业务的技术风险。 GDP从（）形态看，它是全部常住居民在肯定时期内生产的全部货物和效劳价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和效劳价值的差额。A:价值B:收入C:产品D:消费 答案：A解析：国内生产总值有三种表现形态：价值

6、形态、收入形态和产品形态。从价值形态看，它是全部常住居民在肯定时期内生产的全部货物和效劳价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和效劳价值的差额；从收入形态看，它是全部常住居民在肯定时期内制造并安排给常住居民和特别住居民的初次收入安排之和；从产品形态看，它是全部常住居民在肯定时期内最终使用的货物和效劳价值与货物和效劳净出口价值之和。类别轮换战略是一种积极的股票风格治理方法。 （）答案：对解析：类别轮换战略是一种积极的股票风格治理方法。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5辑 第2辑法律意见书的根本内容应包括( )。A:法律依据B:标题C:声明事项D:收件人答案：A,B,C,D解析：法律意见书应当

7、列明以下根本内容：(1)标题；(2)收件人；(3)法律依据；(4)声明事项；(5)法律意见书正文；(6)承办律师、律师事务所负责人签名及律师事务所盖章；(7)律师事务所地址；(8)法律意见书签署日期。以天数作为参数，取值处于0100的指标是()。A:MAB:MACDC:RSID:KDJ答案：C解析：RSI以一特定时期内股价的变动状况推想价格将来的变动方向，并依据股价涨跌幅度显示市场的强弱。它的参数是天数，即考虑的时间长度，一般有5日、9日、14日等。RSI的取值介于0100之间。证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进展监管。()答案：错解析：中国证监会负责对有价证

8、券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进展监管，证券交易所只是供应场所并监视。支撑线和压力线被转变的条件是它们被有效的、足够强大的股价变动突破。()答案：对解析：一条支撑线假如被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。这说明支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以转变的，条件是它们被有效的、足够强大的股价变动突破。在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上 市公司应于（ ）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于 ( )划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。A. 3月11日；

9、3月13日 B. 3月10日；3月15日C. 3月11日；3月20日 D. 3月10日；3月17日答案：A解析：答案为A。深圳证券登记结算公司对上市公司现金红利的派发规章为：通 过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定账户，R+1日由本公司 划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。债券的价格变动风险随着期限的增加而（）A:削减B:不变C:没有影响D:增加答案：D解析：债券的价格是将将来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，将来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5辑 第3辑中国证监会自受

10、理申请文件到作出打算的期限为3个月，发行人依据要求补充、修改发行申请文件的时间应计算在内。()答案：错解析：中国证监会自受理申请文件到作出打算的期限为3个月，发行人依据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。此题说法错误。自然人客户遗失资金账户卡，必需凭本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。（）正确错误答案：对解析：遗失资金账户卡的自然人客户，必需凭其本人有效身份证明、证券账户卡办理补卡事宜。上市公司信息对外公布等相关事宜主要由证券事务代表负责办理。（）答案：错解析：上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露

11、与股权治理事务董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。套利定价理论的根本假设不包括()。A:投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B:资本市场没有摩擦C:全部证券的收益都受一个共同因素的影响D:投资者能够发觉市场上是否存在套利时机，并利用该时机进展套利答案：B解析：题干中A、C、D三项是套利定价理论的根本假设；资本市场没有摩擦是资本资产定价模型的假设条件。关于中证全债指数，以下表达错误的有（ ）。A.指数以样本债券的发行量为权数，采纳简洁平均加权方法计算B.指数的基日为2023年12月31日，基点为100点C.符合根本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D.当成分债券的市值消失非

12、交易因素的变动时，采纳“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性答案：A解析：答案为A。中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采纳派许加权综合价格指数公式计算。美式权证仅可以在权证失效日当日行权。 （ ）答案：B解析：。美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权；欧式权证仅可 以在失效日当日行权；百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5辑 第4辑上海证券交易所规定，股票上网发行资金申购中，每一申购单位为()股。A:100B:1000C:500D:10000答案：B解析：上海证券交易所规定，股票上网发行资金申购中，每一申购单位为1000股，申购数

13、量不少于1000股，超过1000股的必需是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1，且不得超过9999.9万股。利率期限构造的形成主要是由（ ）打算的。A.对将来利率变化方向的预期 B.流淌性溢价C.市场分割 D.市场供求关系答案：A解析：答案为A。利率期限构造的形成主要是由对将来利率变化方向的预期打算的，流淌性溢价可起肯定作用，但期限在1年以上的债券的流淌性溢价大致是一样的，这使得期限1年或1年以上的债券虽然价格风险不同，但预期利率却大致一样。依据组合治理者对市场效率的不同看法，其采纳的治理方法可大致分为（ ）。 A.被动治理方法 B.主动治理方法C.平衡治理方法 D

14、.长期治理方法答案：A,B解析：AB。依据组合治理者对市场效率的不同看法，其采纳的治理方法可大致分为：被动治理方法和主动治理方法。当预期股息不变时，一般股获利率与股票市价呈同方向运动。()答案：错解析：股票获利率在股利肯定的条件下与股票市价呈反方向运动。当证券不相关时,其组合线是一条直线。 ( )答案：B解析：。当证券不相关时，其组合线是一条曲线，比正完全相关弯曲程度 大，比负完全相关弯曲程度小。关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的选项是()。A:进展买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B:买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C:买断式回购期间，交易双方可以换券D:买断式

15、回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回答案：D解析：A项，进展买断式回购，交割时应有足额的债券和资金；B项，买断式回购的回购债券期限由交易双方确定；C项，买断式回购期间，交易双方不得换券。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选5辑 第5辑某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会()。A:降低B:上升C:不变D:上下波动答案：B解析：汇率（直接标价法）上升，相当于外币相对于本币升值，债券投资带来的现金流可以兑换的本币就会增加，这样将会增加债券投资者的收益率。战略投资者不得参加首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。A:9

16、B:12C:18D:24答案：B解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参加首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。应选B。证券交易所打算接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10 个工作日之俞报中国证监会备案。 ( )答案：B解析：B。证券史易所决走接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。()答案：对解析：上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可

17、公告配股说明书或招股意向书。依据首次公开发行股票并上市治理方法，发行人最近一期依据无形资产在扣除 ( )后占净资产的比例不高于20%。A. 土地使用权 B.水面养殖权C.采矿权 D.工业产权答案：A,B,C解析：。首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条 件中包括：最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产 的比例不高于20%。实地调研法的优势在于()。A:不太适用于正在进展中的重大大事的讨论B:往往可以揭露一些并非显而易见的事实C:特殊适合于那些不宜简洁定量的讨论课题D:讨论者能够在行为现场观看并且思索，形成了其他讨论方法所不及的弹性答案：B,C,D解析：题干中A项应是实地调研法特殊适用于对进展中的重大大事的讨论，这种方法赛过在事后的重新构建和探讨，往往可以揭露一些并非显而易见的事实。