证劵从业(旧)考试答案7篇.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试答案7篇证劵从业( 旧 )考试答案7篇 第1篇在我国，设立证券公司必需经()审查批准。A:财政部B:沪、深证券交易所C:国务院证券监视治理机构D:中国证券业协会答案：C解析：在我国，设立证券公司必需经国务院证券监视治理机构审查批准。宏观经济运行对证券市场的影响的主要表现有()。A:企业经济效益B:居民收入水平C:投资者对股价的预期D:资金本钱答案：A,B,C,D解析：宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在以下几个方面：(1)企业经济效益；(2)居民收入水平；(3)投资者对股价的预期；(4)资金本钱。涨跌停板的涨跌幅度越大，其助涨助跌性就越强。()答案：错解析：由于涨跌停

2、板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空的能量得不到彻底的宣泄，简单形成单边市。许多投资者存在追涨杀跌的意愿，而涨跌停板制度下的涨跌幅度比拟明确，在股票接近涨幅或跌幅限制时，许多投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势。而且，涨跌停板的幅度越小，这种现象就越明显。依据证券交易所治理方法规定，证券交易所的职能包括()。A:供应证券交易的场所和设施B:制定证券交易所的业务规章C:打算每日开盘价D:维持证券价格稳定答案：A,B解析：证券交易所并不交易证券，也不打算交易价格，所以证券交易所的职能不包括C和D选项中所说的“打算每日开盘价”“维持证券价格稳定”。用历史资料讨论法进展

3、行业分析时，历史资料的来源包括（）。A:政府部门B:高等院校C:专业讨论机构D:行业协会答案：A,B,C,D解析：历史资料的来源包括政府部门、专业讨论机构、行业协会和其他自律组织、高等院校、相关企业和公司、专业媒介（书籍和报纸杂志等)和其他机构。( )是指基金销售机构进展基金营销的各种内部、外部因素的统称。A.营销环境 B.营销组合C.营销过程 D.目标市场答案：A解析：营销环境是指基金销售机构进展基金营销的各种内部、外部因素的统称。对于基金营销而言，营销环境既能供应机遇，也能造成威逼。威廉姆斯于1938年提出了公司（股票）价值评估的股利贴现模型。 （ ）答案：对解析：答案为A。威廉姆斯193

4、8年提出的公司（股票）价值评估的股利贴现模型 (DDM)具有重要地位，到今日仍旧广泛应用。证劵从业( 旧 )考试答案7篇 第2篇以下选择中，不属于资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务应当履行的职责的是（）。A.出具资产托管报告 B.出具资产治理报告C.执行证券公司的清算指令 D.执行证券公司的投资指令答案：B解析：资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务应当履行以下职责：（1)安全保管集合资产治理打算资产；（2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产治理打算资产运营中的资金往来；（3)监视证券公司集合资产治理打算的经营运作；（4)出具资产托管报告；（5)集合资产治理合同

5、商定的其他事项。以下各项中，属于基金公司会员部主要职责的是()。A:组织拟订基金业自律规章和业务标准B:草拟或审议证券投资基金业务有关规章C:负责基金业务数据统计分析D:帮助开展国际沟通与合作答案：A,C,D解析：基金公司会员部负责基金治理公司和基金托管银行特殊会员的联络与业务沟通工作；教育组织基金治理公司会员遵守证券法律、行政法规；组织拟订基金业自律规章和业务标准，并监视实施；帮助基金业委员会工作；组织推动基金治理公司会员诚信建立，治理诚信信息；维护基金治理公司会员合法利益，反映会员呼声；负责基金业务数据统计分析；组织业界专家成立基金估值工作小组，指导行业估值业务；受理基金治理公司会员的投诉

6、，并调解其纠纷；组织基金治理公司会员开展投资者教育工作等。B项属于基金业委员会的主要职责之一。为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当登载新股投资风险特殊公告，充分提醒( )风险。A:一级市场B:二级市场C:三级市场D:四级市场答案：A解析：依据关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见，为加强新股认购风险提示，提示全部参加人明晰市场风险，发行人及其主承销商应当登载新股投资风险特殊公告，充分提醒一级市场风险，提示投资者理性推断投资该公司的可行性。证券经营机构应当实行措施，向投资者提示新股认购风险。1995年12月25日和1996年5月国务院证券委公布的()，特地就境内上市外资股的有关问题

7、作了标准。A:关于股份有限公司境内上市外资股的规定B:股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则C:境内居民可投资B股市场D:关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知答案：A,B解析：1995年12月25日国务院公布的关于股份有限公司境内上市外资股的规定和1996年5月国务院证券委公布的股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则，特地就境内上市外资股的有关问题作了标准3此题正确答案为AB选项。进入银行间债券市场交易流通的公，债券，实际发行额不得少于人民币3亿元。（ )答案：错解析：符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通， 但公司债券募集方法或发行章程商定不交易流通的债券除外：

8、（1)依法公开发行；（2)债权 债务关系确立并登记完毕；（3)发行人具有较完善的治理构造和机制，近两年没有违法和重大违规行为；（4)实际发行额不少于人民币5亿元；（5)单个投资人持有量不超过该期公司 债券发行量的30%。发觉内幕信息知情人连行内幕交易，泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息连行交易的，上市公司应当连行核实。（）答案：对解析：发觉内幕信息知情人连行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息连行交易的，上市公司应当连行核实并依据其内幕信息知情人登记治理制度对相关人员进展责任追究，并在2个工作日内将有关状况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。在我国，关于基金销售宣传有关规定

9、，错误的选项是（ ）。A.基金代销机构以低于本钱的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、精确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的将来表现答案：A,B,C解析：解析】答案为ABC。A、B两项为基金销售制止行为，C选项中宣传资料在分发 或公布之日起5个工作日内向证监局递送。证劵从业( 旧 )考试答案7篇 第3篇上市公司所属企业申请到境外上市，应当根据（ ）的要求编制并报送申请文件及相关材料。A.中国证券业协会 B.中国证监会C.商务部 D.国家工商行政治理总局答案：B解析：答案为B。上市

10、公司所属企业申请到境外上市，应当根据中国证监会的要求编制并报送申请文件及相关材料。某投资者卖空期望收益率为5%的股票B，并将卖空所得资金与自有资金一起用于购置期 望收益率为13%的股票A。已知股票A、B的相关系数为1，那么该投资者的投资期望收 益率大于13%。答案：对解析：基金的证券交易费用可从基金财产中列支。()答案：对解析：以下与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金治理人的治理费；基金托管人的托管费；销售效劳费；基金合同生效后的信息披露费用；基金合同生效后的会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；根据国家有关规定和基金合同商定，可以在基金财产中列支的其他费用。基金

11、在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏离并不代表基金经理在资产配置方面所进展的积极选择。()答案：错解析：基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏离，代表了基金经理在资产配置方面所进展的积极选择。因此，不同类别资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和，就可以作为资产配置选择力量的一个衡量指标。社会保障基金的资金来源，不包括（ ）。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中心财政拨入资金C.发行彩票公益金的80%上缴社保基金D.劳动者或单位缴纳的社会保险费答案：D解析：社保基金主要由两局部组成：一局部是社会保障基金，另一局部是社会保险 基金。社会保障基金资金来源

12、包括国有股减持划入的资金和股权资产、中心财政拨入资金、经 国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从2023年起新增发行彩票公益金 的80%上缴社保基金。社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育5项保险基金组成。 D项属于社会保险基金的资金来源。基金托管人更换的条件有()。A:收益连续半年下降B:被基金份额持有人大会解任C:被依法取消托管人资格D:基金托管人解散或破产答案：B,C,D解析：我国基金法规定，有以下情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、撤销或者宣告破产。在累计投标询价报价阶段，询价对象治理的每个配售对象只能申报1

13、次，一经申报不得撤销或者修改。()答案：错解析：在累计投标询价报价阶段，询价对象治理的每个配售对象可以屡次申报，一经申报，不得撤销或者修改。证劵从业( 旧 )考试答案7篇 第4篇中国证监会自受理股票发行申请文件到作出打算的期限为6个月。()答案：错解析：6个月内买卖受评级机构的证券，不行以公布评级信息。盈利猜测审核报告应对猜测利润实现的可能性作出保证。 ( )答案：B解析：。盈利猜测应是根据发行人正常的进展速度，本着审慎的原则作出 的，假如存在影响盈利猜测的不确定因素，则应作出敏感性分析与说明，而不是作出保证。上市公司公开发行新股主要方式有()。A:向原股东配售股份B:向机构投资者出售股票C:

14、向不特定对象公开募集D:向特定对象出售股票答案：A,C解析：上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。中国证监会在对基金治理公司治理实施监管时，主要关注()等方面。A:公司是否根据有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清楚、制衡监视有效、鼓励约束合理的法人治理构造B:公司是否明确股东会的职权范围和议事规章，股东是否严格履行义务C:公司董事是否具有履行职责所必需的素养、力量和时间，独立董事是否独立并有效履行职权D:公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权答案：A,B,C,D解析：依据中国证监会公

15、布的证券投资基金治理公司治理准则（试行）的规定，在对基金治理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：公司是否根据有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清楚、制衡监视有效、鼓励约束合理的法人治理构造；公司是否明确股东会的职权范围和议事规章，股东是否严格履行义务；公司是否明确董事会的职权范围和议事规章；董事会是否根据法律法规和公司章程规定制定公司根本制度、决策有关重大事项，监视、奖惩经营治理人员；公司董事是否具有履行职责所必需的素养、力量和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；公司监事或执行监事是否切实履行监视职责；公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；

16、公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；公司是否建立有效制度防范不正值关联交易。寡头垄断是指独家生产某种产品，市场被独家企业所掌握。()答案：错解析：寡头垄断型市场是指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而掌握了这个行业的供应的市场构造。题中描述的是完全垄断。我国证券投资基金的托管协议是基金治理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书A:基金托管人B:基金发起人C:基金份额持有人D:监管机构答案：A解析：基金托管协议是基金治理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益安排、信

17、息披露及相互监视等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，爱护基金份额持有人的合法权益外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，假如外国投资者出资比例低于企业注册资本25%的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。答案：错解析：据外国投资者并购境内企业暂行规定第9条的规定，外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者出资比例低于25%，投资者以现金出资的应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清；投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。证劵从业( 旧 )考试答案7篇 第5篇投资者通过基金治理人及其他代销机构在深

18、圳证券交易所认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。()正确错误答案：对解析：投资者通过基金治理人及其他代销机构上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放是基金账户。假设在一个考察期，基金P包括了N类资产，基金在第i类资产上事先确定的正常的（政策规定的）投资比例为wbi，而实际的投资比例为wpi。第i类资产所对应的基准指数的收益率为rpi，基金在该类资产上的实际投资收益率为资产配置效果（奉献）可由（ ） 给出。答案：C解析：资产配置效果（奉献）可由下式给出：在ADR的相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。（）答案：错解析：在ADR的相关业务机构中，中心存托公司是指美

19、国的证券中心保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。故答案错误证券交易所在证券交易中承受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进展的证券交易均采纳口头报价方式。()答案：错解析：证券交易所在证券交易中承受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进展的证券交易均采纳电脑报价方式。全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A:20%B:30%C:50%D:70%答案：B解析：全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度10%为限的证券品种

20、有()。A:基金类证券B:未作特殊处理的A股C:ST股票D:*ST股票答案：A,B解析：责价自报时涉及证券价格的有效自报范围。依据现行制度规定，无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其ST股票和%ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。金融期权和期货的推出都是基于广阔投资者对投机需求的不断提高。()答案：错解析：金融期权和期货等金融衍生工具的推出最根本的缘由是避险，而不是广阔投资者对投机需求的提高。证劵从业( 旧 )考试答案7篇 第6篇开展特定客户资产治理业务，应将托付财产交由具备托管资格的（ ）托管。A.中国证监会 B

21、.资产治理人C.商业银行 D.资产担保人答案：C解析：开展特定客户资产治理业务，应将托付财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。使用技术分析方法应留意()。A:结合多种技术分析方法综合研判B:不要与根本面分析同时使用，避开产生不必要的干扰C:不同时期选择不同的理论D:资本资产定价模型产生的历史背景答案：A解析：技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应当留意以下问题：技术分析必需与根本分析结合起来使用。多种技术分析方法综合研判。理论与实践相结合。在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法中错误的选项是()。A:国债买断式回购交易根据资金账户进展申报B:融券方申报“卖出”C:交易主体限

22、于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者D:融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进展不履约申报答案：A解析：国债买断式回购交易根据证券账户进展申报。未上市流通股份中的发起人股份包括()。A:境外法人持有股份B:境内法人持有股份C:境内上市外资股D:国家持有股份答案：A,B,D解析：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，详细包括：发起人股份，募集法人股份，内部职工股，优先股或其他。其中，发起人股份包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份、其他，而其他指个别公司发起人与以上分类有区分的特别状况。通过对上市公司的负债比率分析，()。A:财务治理者可以获得

23、公司的资产负债率是否合理的信息B:经营者可以获得公司再次借贷难易程度的信息C:投资者可以获得上市公司股价将来确定走势的信息D:债权人可以获得其贷给公司的款项是否安全的信息答案：A,B,D解析：负债比率主要包括：资产负债率、产权比率、有形资产净值债务率、已获利息倍数、长期债务与营运资金比率等。资产负债率反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量公司在清算时爱护债权人利益的程度。产权比率反映自债权人供应的资本与股东供应的资本的相对关系，反映公司根本财务构造是否稳定。有形资产净值债务率慎重、保守地反映了公司清算时债权人投入的资本受到股东权益的保障程度。已获利息倍数指标反映公司经营收益为所

24、需支付的债务利息的多少倍。以下关于外资股的说法错误的选项是（）。A:境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B:境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C:红筹股不属于外资股D:公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付答案：B解析：境内上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购和买卖，在境内证券交易所上市交易。转变招股说明书所列资金用途，必需经()作出决议。A:股东大会B:董事会C:监事会D:证监会答案：A解析：转变招股说明书所列资金用途，必需经股东大会作出决议。证劵从业( 旧 )考试答案7篇 第7篇XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相

25、结合，用于构造化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。()答案：错解析：XBRL（ExtensibleBusinessReportingLanguage，可扩展商业报告语言）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非构造化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。通过对数据统一进展特定的识别和分类，可直接为使用者或其他软件所读取及进一步处理，实现一次录入、屡次使用。公司作出合并决议,根据规定通知债权人并予以公告后，必需向债权人清偿债务。()答案：B解析：。公司法第一百七十四条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起3

26、0日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者供应相应的担保。公开发行证券的，主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的根本状况及新股上市后的表现，并供应()以及中国证监会要求的其他文件。A:募集说明书单行本B:承销协议及承销团协议C:律师鉴证意见（限于首次公开发行）D:会计师事务所验资报告答案：A,B,C,D解析：公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的根本状况及新股上市后的表现，并供应以下文件：募集说明书单行本；承销协议及承销团协议；律师鉴证意见（限于首次公开发行）；会计师事务所验资报告；中国证

27、监会要求的其他文件。证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业部负责人办公室的显著位置。()正确错误答案：错解析：证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著，并在许可范围内从事经营活动。久期综合考虑了（ ）对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格 的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。A.债券规模 B.到期时间C.债券现金流 D.市场利率答案：B,C,D解析：答案为BCD。久期是指一只债券的加权到期时间。它综合考虑了到期时 间、债券现金流以及市场利率对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价 格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。与经纪业务相比拟，自营业务在交易行为上不具有自主性。()答案：错解析：证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：(1)交易行为的自主性；(2)选择交易方式的自主性；(3)选择交易品种、价格的自主性。一般状况下，变动收益证券比固定收益证券（）。A:风险低，收益低B:风险低，收益高C:风险高，收益低D:风险高，收益高答案：D解析：通常说来，变动收益证券比固定收益证券的收益高、风险大，但是在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大得多。