证劵从业(旧)考试题目5卷.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第1卷资产负债率中的“负债”是指（ ）。 A.长期借款加短期借款 B.长期负债 C.短期负债 D.负债总额答案：D解析：。资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比，其计算公式为：资产 负债率=负债总额/资产总额X100%。其中，负债总额不仅包括长期负债，还包括短期负债。依据上海证券交易所交易规章的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币()。A:100元B:1000元C:5000元D:10000元答案：B解析：债券的面额为1000元。假如选用替代合约进展套期保值操作，并不能完全锁定将来现金流，由此带来的风险称为()。A:基差

2、风险B:保值风险C:替代风险D:流淌性风险答案：A解析：期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。假如选用替代合约进展套期保值操作，则并不能完全锁定将来现金流，由此带来的风险被称为“基差风险”。在上海证券交易所，个人投资者申请成为专业投资者的条件有()。A:证券账户净资产不低于人民币100万元B:具备债券投资根底学问，并通过相关测试C:最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录D:不存在严峻不良诚信记录答案：B,C,D解析：A选项应为证券账户净资产不低于人民币50万元。证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。()答案：

3、对解析：投资者在进展投资决策时表现的心理特点包括（ ）。 A.避开“懊悔”心理 B.过分自信C.重视当前和熟识的事物 D.回避损失和“心理”会计答案：A,B,C,D解析：讨论说明，投资者在进展投资决策时经常表现出以下心理特点：过分 自信；重视当前和熟识的事务；回避损失和“心理”会计；避开“懊悔”心理；相互 影响。证券A和B组成的证券组合P，在不相关的状况下，可以得到一个无风险组合。（）答案：B解析：。证券A和B组成的证券组合P，在不相关妁状况下，无法得到一个无风险组合，但可以通过按适当比例买入两种证券，获得比两种证券中任何一种风险都小的证券组合。孳息包括的内容有()。A:资本公积转增股本B:送

4、股C:分红D:派息答案：A,B,C,D解析：孳息包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等。证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第2卷消极型治理是无效市场的最正确选择。 （ ）答案：错解析：消极型治理是有效市场的最正确选择。对基金治理人、基金托管人从事基金治理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税，并征收所得税。()答案：对解析：基金治理人、基金托管人从事基金治理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税和所得税。证券公司股东实际掌握人强令、指使、帮助、承受证券公司以证券经纪客户的资产供应融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

5、A:1万元以上5万元以下罚款B:3万元以上10万元以下罚款C:3万元以上30万元以下罚款D:5万元以上30万元以下罚款答案：C解析：依据证券公司监视治理条例的规定，证券公司股东、实际掌握人强令、指使、帮助、承受证券公司以证券经纪客户或者证券资产治理客户的资产供应融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下罚款。故C选项正确。基金资产由独立于基金治理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。()答案：对解析：为了爱护投资者的利益，基金资产由独立于基金治理人的基金托管人保管，可以防止基金财产

6、挪作他用。以下关于连续交易的说法，错误的选项是( )。A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进展B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以马上成立C.交易肯定是连续的D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息答案：C解析：答案为C。在连续交易中，并非意味着交易肯定是连续的，而是指在营业时 间里订单匹配可以连续不断地进展。连续交易的特点有：（1)市场为投资者供应了交易的即 时性；（2)交易过程中可以反映更多的市场价格信息。主动债券组合治理的方法有()。A:骑乘收益率曲线B:水平分析C:债券掉换D:纵向分析答案：A,B,C解析：主动债券组合治理通常采纳以下几大类型：水平分析。债券掉换，包括

7、替代掉换、市场内部价掉换、利率预期掉换以及纯收益率掉换。骑乘收益率曲线。期货交易有特地的清算机构结算所，结算所清算实行()。A:每日限价制度B:逐日盯市制度C:限仓制度D:保证金制度答案：B解析：结算所实行无负债的每日结算制度，被称为逐日盯市制度。国务院证券监视治理机构打算证券公司证券经纪等涉及客户的业务进展托管的，托管期限一般不超过()个月。A:3B:6C:12D:24答案：C解析：证券公司风险处置条例第九条规定，国务院证券监视治理机构打算对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进展托管的，托管期限一般不超过12个月。证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第3卷优先股和一般股的区分在于()。A:优先

8、股股东在股息上优先并且固定B:优先股股东享有优先清偿剩余资产C:优先股一般会被赎回D:优先股股东享有优先认股权答案：A,B,C解析：优先股的优先权有以下四点：在安排公司利润时可先于一般股且以商定的比率进展安排。当股份有限公司因解散、破产等缘由进展清算时，优先股股东可先于一般股股东分取公司的剩余资产。优先股股东一般不享有公司经营参加权，即优先股股票不包含表决权。优先股股票可由公司赎回。对于D项，一般股同样享有优先认股权。基金托管人在消失资金支付缺口状况下，可以临时动用基金现金资产，但当日必需将动用的资金补回，以保证日末基金资金账实相符。()答案：错解析：基金托管人没有单独处分基金财产的权利。未接

9、到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金治理人的指令，基金托管入不得自行运用、处分、安排基金的任何资产。比拟常用的战略产业的扶植政策有（）。A:政府直接投资B:差异税率C:优待税D:爱护性关税答案：A,B,C,D解析：比拟常用的战产业的扶植政策有政府直接投资、差异税率、优待税、爱护性关税、补贴、折旧和本钱掌握等。除息除权日之后认购的股票为()。A:附权股B:复权股C:除权股D:含权股答案：C解析：除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。除息除权日后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。以下关于中心银行执行货币政策的描述正确的有()。A:中心银行提高法定存款预备金率，货币供给量削减

10、B:中心银行执行松的货币政策通常使证券市场价格上涨C:当中心银行实行紧的货币政策时，股价将下跌D:中心银行提高再贴现率，货币供给量增加答案：A,B,C解析：法定存款预备金率、再贴现政策、公开市场业务是央行常常采纳的三大政策工具，提高法定存款预备金和再贴现率都会使市场货币流通量削减，即削减货币供给量。松的货币政策主要是通过增加货币供给量，降低利率，放松信贷掌握来实现，这时市场货币流通量增加，局部资金会流入股市，导致股价上涨；紧的货币政策主要是通过削减货币供给量，提高利率，加强信贷掌握来实现，这时市场货币流通量削减，局部资金抽离股市，股价将下跌。这两种政策可以比照进展理解。分别交易的可转换公司债券

11、的期限最短为1年，最长期限为6年。()答案：错解析：分别交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期的投资。( )答案：错解析：错。买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期打算水平并满意于战略性资产配置的投资者。资产评估的重置本钱法，是指在评估资产时按被评估资产的现时重置本钱，再（ ）， 来确定被评估资产价值的方法。 A.扣减实体性贬值 B.扣减经济性贬值C.扣减功能性贬值 D.增加流淌资金答案：A,B,C解析：资产评估的重置本钱法，是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成 本，还应扣减各项损耗的价值，即实体

12、性贬值、功能性贬值、经济性贬值的方法。证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第4卷以下关于证券法的表述，错误的选项是()。A:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定B:强调进一步发挥中介机构的市场效劳职能C:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限D:将证券上市核准权给予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能答案：A解析：2023年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面的新规定为：明确了公开发行和非公开发行的界限，规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监视；确定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场效劳职能；将证券上市核准权给予了证券交易所，强化了

13、证券交易所的监管职能。场外资金清算中，基金托管人必需对指令的()进展审核，审核无误前方可制作清算指令。A:真实性B:合法性C:完整性D:审慎性答案：A,B,C解析：场外资金清算流程包括：基金托管人通过加密传真等方式接收治理人的场外投资指令；基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进展审核，审核无误后制作清算指令。清算指令经过复核、授权后，交付执行；对指令的执行状况进展查询，并将执行结果通知基金治理人。外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人在我国境内合法开办外商独资企业的投资。这些外国企业和经济组织或个人不包括()。A:我国在境外注册的企业B:港澳台同胞C:投资境内股票市场以外币计价公开发行股

14、票的企业D:华侨答案：C解析：外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人（包括华侨、港澳台胞以及在我国境外注册的企业）按我国有关政策、法，规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商投资收益的再投资）以及经政府有关部门批准的工程投资总额内企业从境外借人的资金等。定向资产治理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产治理打算、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()答案：对解析：定向资产治理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产治理打算、央行票据、短期融资券

15、、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。扩张性财政政策对证券市场的影响有()。A:增发国债导致流向股票市场的资金增加B:削减税收可导致证券市场价格下跌C:扩大财政支出可造成证券市场价格上涨D:增加财政补贴可使整个证券市场价格上涨答案：D解析：题干中A项增发国债导致流向股票市场的资金削减；B项削减税收将增加上市公司的盈利，导致证券市场价格的上扬；C项扩大财政支出，将削减证券市场的资金供应，造成证券市场价格下跌；D项增加财政补贴将增加上市公司的盈利，股价将上涨。发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的状况，主要包括的内容有()。A:发行价格B:发行数量C:市盈率D:发行方式

16、答案：A,B,D解析：发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的状况，主要包括：发行数量、发行价格、发行方式、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证状况、发行费用总额及工程、每股发行费用、募集资金净额、发行后每股净资产、发行后每股收益。德尔塔一正态分布法是典型的（ ）。A.实际估值法 B.名义估值法C.局部估值法 D.完全估值法答案：C解析：。局部估值法是通过仅在资产组合的初始状态做一次估值，并利用局部求导来推断可能的资产变化而得出风险衡量值。德尔塔一正态分布法就是典型的局部梧值法。依据技术分析理论，矩形形态()。A:当股价向下突破时，必需有大成交量的协作方可确认B:有可能演化为旗形C:供

17、应了些短线操作的时机D:与三重底形态相像答案：C解析：矩形又称为箱形，也是种典型的整理形态，股票价格在两条横着的水平直线之间上下波动，呈现横向延长的运动。当矩形突破后，其涨跌幅度通常等于矩形本身宽度，这是矩阵形态的测算功能。与别的大局部形态不同，矩形供应了些短线操作的时机。证劵从业( 旧 )考试题目下载5卷 第5卷宏观经济因素是影响证券市场长期走势的()。A:非打算因素B:一般因素C:非主要因素D:唯一因素答案：D解析：宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素，其他因素可以临时转变证券市场的中期和短期走势，但转变不了证券市场的长期走势。以下说法正确的选项是()。A:证券公司从事证券资产治理

18、业务时，使用客户资产进展不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法担当赔偿责任B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进展集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严峻的，责令关闭C:证券公司从事证券资产治理业务，承受一个客户的单笔托付资产价值不得高于规定的最低限额D:证券公司在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理账户之间进展交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正，没收

19、违法所得，并处以30万元以上50万元以下的罚款;答案：A,B解析：证券公司从事证券资产治理业务，承受一个客户的单笔托付资产价值不得低于规定的最低限额。证券公司在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者不同的证券资产治理账户之间进展交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法其次百二十条的规定惩罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故CD选项说法错误，AB选项说法正确。以下关于证券公司办理资产治理业务的

20、说法，正确的选项是()。A:证券公司办理定向资产治理业务，承受单个客户的资产净值不得低于人民币50万元B:证券公司办理集合资产治理业务，只能承受货币资金形式的资产C:证券公司应当将集合资产治理打算设定为均等份额D:证券公司将其所治理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%。一个集合资产治理打算投资于一家公司发行的证券不得超过该打算资产净值的20%答案：B,C解析：证券公司办理定向资产治理业务，承受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的根底上，提高本公司客户托付资产净值的最低限额。证券公司将其所治理的客户资产投资于一家公司发行的证券，

21、不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产治理打算投资于一家公司发行的证券不得超过该打算资产净值的10%。BC选项说法正确。现代有限责任公司可以通过公开发行股票募集资金。()答案：错解析：现代公司主要实行股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。上海证券交易所于（ ）正式开业。A. 1990 年 12 月 B. 1990 年 11 月C. 1991 年 2月 D. 1991 年 7 月答案：A解析：1990年12月19曰和1991年7月3曰，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。询价对象应当在年度完毕后（ ）内对上年度参加询价的状况进展总结，并就其是否持

22、续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销治理方法对询价对象的监管要求进展说明。A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 6个月答案：A解析：询价对象应当在年度完毕后个月内对上年度参加询价的状况进展总结。货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。A:30B:60C:90D:180答案：D解析：投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天。目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。A:均在交易所交易B:有一局部是在场外市场交易C:上市公司退市后在场外交易市场交易D:在特别条件下可以在场外交易市场交易答案：A解析：公开发行的股票只能在交易所交易，而证券交易则是场内场外市场都存在，例如，我国的国债市场就是场外交易市场。