证劵从业(旧)预测试题辑.docx

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1、 证劵从业( 旧 )预测试题5辑证劵从业( 旧 )猜测试题5辑 第1辑依据我国证券法证券公司以下变更事项中，无需中国证监会审批的是()。A:变更业务范围B:变更实际掌握人的高级治理人员C:变更上市证券公司实际掌握人D:上市证券公司增加注册资本答案：B解析：证券法对于设立以及重要事项变更审批要求，必需经证券监视治理机构批准的情形包括：证券公司设立、收购或者撤销分支机构；变更业务范围或者注册资本；变更持有5%以上股权的股东、实际掌握人；变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式；停业、解散、破产。优先股股东与一般股股东一样都具有表决权。 （ ）答案：B解析：B。优先股股东权利受限制，最主要

2、的是表决权限制。以下不属于集合资产治理打算中客户义务的是（）A:按合同商定支付治理费、托管费及其他费用B:保证托付资产来源及用造的合法性C:按合同商定担当投资风险D:保存交易记录等资料至少1年答案：D解析：在集合资产治理打算中，客户主要担当如下义务：按合同商定担当投资风险；保证托付资产来源及用造的合法性；不得非法汇合他人资金参加集合资产治理打算；不得转让有关集合资产治理合同或所持集合资产治理打算的份额；根据合同的商定支付治理费、托管费及其他费用计算债券必要回报率所涉及的因素有()。A:真实无风险收益率B:预期通货膨胀率C:风险溢价D:持有期收益率答案：A,B,C解析：债券必要回报率一真实无风险

3、收益率十预期通货膨胀率十风险溢价。上市公司向证券交易所提出可转换公司债上市交易申请时，无须提交()。A:上市报告书（申请书）B:公司章程C:申请上市的董事会决议D:保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书答案：B解析：上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交以下文件：(1)上市报告书（申请书）；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)根据有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；(5)发行完毕后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件；(7)证券交易所要求的其他文件。资产证券

4、化的发起人是指负责证券设计和发行承销的投资银行。()答案：错解析：资产证券化的发起人也被称为“原始权益人”，是证券化根底资产的原始全部者，通常是金融机构或大型工商企业。而承销人是指负责证券设计和发行承销的投资银行，假如证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团。证劵从业( 旧 )猜测试题5辑 第2辑我国的国际储藏中，()所占比重较低。A:外汇储藏B:黄金储藏C:特殊提款权D:在IMF的储藏头寸答案：C,D解析：尽管我国国际储藏是全部国家中最多的，但是外汇储藏中特殊提款权和在IMF的储藏头寸比拟少，这也从一个侧面反映了我国外汇储藏构造不够合理。按现行规定，在1个交易日内的交易价格相对于上一个交易日

5、收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（ ）。A. ST股票B. *ST股票C.基金类证券D.未作特殊处理的A股答案：C,D解析：依据现行制度规定，无论买入或卖出， 股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和* ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。基金注册登记机构主要负责()。A:登记B:存管C:清算D:交收答案：A,B,C,D解析：除ABCD四项外，国外基金注册登记机构还负责红利的发放和红利的再投资等。增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署。()答案：对解析：增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署

6、。以下关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的选项是（ ）。A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中 扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直 接记入股东的证券账户下答案：D解析：。A项该记录应当逐笔反映；B项属于深圳证券交易所的登记方式； C项属于上海证券交易所的登记方式。公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。( )答案：错解析：证券法第16条规定，公开发行公司债券筹集的资金，必需用于核准

7、的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。证劵从业( 旧 )猜测试题5辑 第3辑我国股份有限公司的企业会计准则经过调整，与国际会计准则已经没有差异。( )答案：错解析：由于我国的资本市场起步较晚，以及转轨经济、政府推动的市场经济、市场要素的市场化发育程度不同，我国的企业会计准则与国际会计准则还存在肯定的差异。盈利猜测审核报告应对猜测利润实现的可能性作出保证。()答案：错解析：盈利猜测只是在生产经营条件和财务状况等进展合理假设的根底上进展的，因而不能对结果作出保证。上市公司现金股息的安排主要考虑公司长期进展的需要，而股东只能处于听从地位。()答案：错解析：在公司留存收益和现金足够的状况下，现金股息

8、分发的多少取决于董事会对影响公司进展的诸多因素的权衡，并要兼顾公司与股东两者的利益。1999年7月1日，中华人民共和国证券法的实施，标志着我国维系证券交易市场运 作的法规体系趋向完善。 （ ）答案：对解析：新中国证券交易市场的建立始于1986年。1990年12月19日和1991年7月 3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。1999年7月1日，中华人民共和国证券法正式开头实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。证券公司应当至少每月向客户供应一次精确、完整的资产治理报告。 ( )答案：B解析：证券公司客户资产治理业务试行方法第四十八条规定：“证券公司应当至少每三个月向客户供

9、应一次精确、完整的资产治理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等状况作出具体说明。”上市公司收购人触发要约收购义务，发出收购要约，应当按规定向中国证监会报送上市公司收购报告书等文件，上市公司收购报告书应当裁明的事项有（）。A:收购人关于收购的打算B:收购人的名称、住宅C:被收购的上市公司名称D:报送上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例答案：A,B,C,D解析：上市公司收购报告书，须披露以下内容：收购人的姓名、住宅收购人为法人的，其名称、注册地及法定代表人，与其控股股东、实际掌握人之间的股权掌握关系构造图。收购人关于收购的打算及收购目的，是否拟在将来12

10、个月内连续增持。上市公司的名称、收购股份的种类。预定收购股份的数量和比例。收购价格。收购所需资金额、资金来源及资金保证，或者其他支付安排。报送收购报告书时持有被收购公司的股份数量、比例。本次收购对上市公司的影响分析，包括收购人及其关联方所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易存在同业竞争或者持续关联交易的，收购人是否已作出相应的安排，确保收购人及其关联方与上市公司之间避开同业竞争以及保持上市公司的独立性。将来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织构造、公司章程等进展调整的后续打算。前24个月内收购人及其关联方与上市公司之间的重大交易。前6个月内通

11、过证券交易所的证券交易买卖被收购公司股票的状况。？收购协议的生效条件和付款安排。？中国证监会要求披露的其他内容。证劵从业( 旧 )猜测试题5辑 第4辑以下不属于股利政策的是()。A:送股B:派现C:股份回购D:资本公积金转增股本答案：C解析：此题考察股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。债券的内部到期收益率是指买人债券后持有一段时间，并在债券到期前将其出售所得到的收益率。()答案：错解析：买入债券后持有一段时间，并在债券到期前将其出售所得到的收益率是持有期收益率。此题错误。关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。A:都是现在定约成交，将来交割B:期货交易是非标准化的，在

12、场外市场进展C:期货交易和远期交易以通过交易猎取标的物为目的D:期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进展交易答案：A,D解析：应为AD。现货交易和远期交易以通过交易猎取标的物为目的，而不是期货交易。证券登记结算机构应当向客户送交对账单，并为其供应信用证券账户和信用资金账户内数据的查询效劳。（）答案：错解析：证券公司应当根据融资融券合同商定的方式，向客户送交对账单，并为其供应信用证券账户和信用资金账户内数据的查询效劳。设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日 A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（ ）。A. 40% B. 30% C. 50%

13、 D. 10%答案：C解析：依据权证涨跌幅的计算公式，可得：权证涨幅价格=权证前-日收盘价格 + (标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价）X 125% X行权比例=(22 -20) X 125% x1 =2.5 (元），涨跌幅比例高达50%。在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果确实认由()负责。A:证券交易所B:中国证券登记结算有限责任公司C:基金治理人D:证券监管机构答案：C解析：在深圳证券交易所，基金治理人负责基金份额申购、赎回结果确实认。证劵从业( 旧 )猜测试题5辑 第5辑以下估值模型中，哪个适用于优先股的估值?（）A:现金流贴现模型B:零增长模型C:不变增长模型D:市

14、盈率估价模型答案：B解析：零增长模型假定股息增长率等于零，将来的股息按一个固定金额支付。由于大多数优先股的股息是固定的，所以零增长模型适用于分析优先股的内在价值。( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A.发行方案 B.基金契约 C.托管协议 D.招募说明书答案：B解析：基金契约是契约型基金最根本的法律文件。基金契约不仅载明白有关基金设 立、基金投资目标、投资决策、基金信息披露、基金终止等方面的内容，而且还规定了各基金 当事人的权利与义务。它是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。应选B。2023年1月10日，财政部发行三年期贴现式债券，2023年1月10日到期，

15、发行价格为85元。2023年3月5日，该债券净价报价为87元，则实际支付价格()。A:97.69元B:97.71元C:97.73元D:97.75元答案：C解析：贴现式债券，我国目前对于贴现发行的零息债券根据实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息。应计利息额=（到期总付额-发行价格）/起息日至到期日的天数*起息日至结算日的天数累积利息=（100-85）/1096*784=10.73（元）实际支付价格为=87+10.73=97.73（元）保荐机构应当自持续督导工作完毕后()内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A:5个工作日B:10个工作日C:15个工作日D:20个工作日答案：B解析

16、：持续督导T作完毕后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个T作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y期金份额净值为1.2023元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。A:120万元B:330万元C:100万元D:110万元答案：D解析：基金的转换业务可视为从一只基金赎回份额，我们称之为“转出”；同时申购另外一只基金的基金份额，我们称之为“转入”。赎回金额的计算公式为：赎回总金额=赎回份额*赎回日基金份额净值。即题目中所求的转出金额=1000000*1.1=110（万元）。商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送()。A:现金流量表B:盈利状况C:近3年资本充分率信息D:其他债务本息偿付状况答案：C,D解析：商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近3年按监管部门要求计算的资本充分率信息和其他债务本息偿付状况。