证劵从业考试真题5辑.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试真题5辑证劵从业( 新 )考试真题5辑 第1辑上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。A.13B.23C.30D.50答案：C解析：依据公司法第一百二十一条规定，上市公司在一年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。财务参谋及其财务参谋主办人被中国证监会实行监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他托付人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务参谋的专业意见消失较大差异的上市公司就并购重

2、组事项出具猜测，实际完成状况只有猜测指标80%的中国证监会认定的其他事项。A.B.C.D.答案：A解析：关于财务参谋的监管，第项属于财务参谋的法律责任。依据业务规章等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推举业务，应当具有的资格是（ ）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格答案：A解析：依据业务规章等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推举业务，应当具有的资格是应当具有证券承销与保荐业务资格。依据证券期货投资者适当性治理方法，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向一般投资者进展告知、警示的，应当全过程录音或

3、录像；通过互联网等非现场方式进展的，应完善配套留痕安排，由一般投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进展确认。A.在一般投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或效劳C.经营机构主动调整投资者分类、产品或效劳分级、适当性匹配意见D.向一般投资者履行信息告知义务答案：B解析：依据证券期货投资者适当性治理方法的规定，投资者分为一般投资者与专业投资者。一般投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特殊爱护。对于一般投资者的特殊爱护应当至少表达在以下方面：(1)信息告知。经营机构及其从业人员面对一般投资者销售金融产品、供应投资效劳时应当确保所告知的信息真实、精确、完整，并实行通

4、俗易懂的方式向一般投资者进展介绍，帮忙一般投资者理解产品或效劳的风险等级、投资标的和构造、收益以及风险特征等，以帮忙一般投资者选择适当的金融产品或效劳。(2)风险警示。经营机构及其从业人员在向一般投资者供应效劳时应当进展更为充分的风险警示，包括为一般投资者供应风险提醒材料，向一般投资者销售高风险产品或供应相关效劳时履行特殊的留意义务，在营业网点向一般投资者进展告知、警示的，应当全过程录音录像等。(3)适当性匹配。经营机构及其从业人员应当针对一般投资者及其选择的产品或效劳供应明确详细的适当性匹配意见，并通过书面或电子方式进展留痕。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重

5、大大事的，证券公司应马上实行有效措施，并与重大大事发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10答案：A解析：此题考察场外衍生品业务备案相关学问。（2023年）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为根底变量的全球首个中国A股指数期货。A.1996B.2023C.2023D.2023答案：C解析：新加坡交易所（简称SGX）于2023年9月5日推出以新华富时50指数为根底变量的全球首个中国A股指数期货。定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革进展重大问题的议事协调机构”的是（ ）。A.国务院金融稳定进展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监

6、视委员会D.国务院答案：A解析：国务院金融稳定进展委员会定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革进展重大问题的议事协调机构”。投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进展高抛低吸而形成的资金流淌是（ ）。A.贸易资金的流淌B.套利性资金的流淌C.保值性资金的流淌D.投机性资金的流淌答案：D解析：投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进展高抛低吸而形成的资金流淌是投机性资金的流淌。申请证券投资询问从业资格的机构，应当具备的条件以下说法不正确的选项是（ ）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资询问业务的机

7、构，有5名以上取得证券投资询问从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资询问业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员答案：B解析：选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。证劵从业( 新 )考试真题5辑 第2辑有关私募债券的发行对象，说法有误的是（ ）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以实行公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得超过200人D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构答案：B解析：私募债券的发行不采纳公开制度。证券发行人主要包括（ ）。政府及其机构企业（公司）金融机构个别自然人A.B.C.D.答案：A解析：证券发

8、行人主要包括政府及其机构、企业（公司）和金融机构。以下关于私募基金子公司说法错误的选项是（ ）。A.私募基金子公司下设的基金治理机构只能治理与本机构设立目的全都的私募股权基金，各下设基金治理机构的业务范围应当清楚明确，不得穿插重复B.私募基金子公司及其下设特别目的机构制止以现金治理为目的治理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流淌性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金治理机构等特别目的的机构之外设立其他机构答案：B解析：私募基金子公司及其下

9、设特别目的机构可以以现金治理为目的治理闲置资金，但应当坚持有效掌握风险、保持流淌性的原则。以下机构中，属于证券效劳机构的是()。律师事务所资信评级机构财务参谋机构投资询问机构A.B.C.D.答案：D解析：证券效劳机构包括律师事务所、会计师事务所、投资询问机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构。科技进展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的选项是（ ）。1、信息技术为金融创新供应了活力2、信息技术使披露更加准时，增加了金融机构透亮性，转变了金融监管的方式3、信息技术是金融市场进展的最根本缘由4、信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市

10、场和国内金融市场界限日益清楚A.1、2B.2、3C.3、4D.1、4答案：A解析：技术因素对我国金融市场运行的影响包括以下三个方面：第一，信息技术有力地刺激了金融创新；其次，信息技术使披露更加准时，增加了金融机构透亮性，转变了金融监管的方式；第三，信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益模糊，技术只是帮助性因素，并不是打算因素，3、4说法不正确，予以排解。上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993答案：A解析：上海证券交易所于1990年11月12日批准成立，1990年12月19日正式开业。保荐机构应当指

11、定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名工程协办人。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。考察参加保荐工作的保荐代表人数量。公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司5以上股权的股东B.国务院金融监视治理机构C.国务院证券监视治理机构D.债权人答案：C解析：公司登记机关应当

12、依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监视治理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。、基金资产总值和基金负债、基金资产净值和基金总份额、基金总份额、基金总资产和基金负债、基金负债和基金总份额A.、B.、C.、D.、答案：B解析：基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值。用公式表示为： 基金资产净值=基金资产总值一基金负债基金份额净值=基金资产净值基金总份额#证劵从业( 新 )考试真题5辑 第3辑证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供需冲突。A.筹资与并购B.筹资与投资C.发行与

13、回购D.投资于并购答案：B解析：证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济进展到肯定阶段的产物，是为解决资本供求冲突和流淌性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求冲突和资本构造调整的难题。以下关于风险治理相关措施中，属于事中掌握的有()。、风险定价、流程掌握、工具掌握、实时监测和报告A.、B.、C.、D.、答案：D解析：风险掌握是指经济主体采纳各种合格有效的工具、手段和流程进展掌握和缓释风险的过程，分为事前掌握、事中掌握和事后掌握。事前掌握主要是确定风险治理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应

14、急预案等。事中掌握是在风险资产的实际运作过程中采纳流程、工具进展动态、实时监测和报告。流程掌握包括授权、督察和质询等；工具掌握包括采纳电脑系统的自动化掌握，限制任何超过限额的行为发生；监测和报告是在不同层面监测风险的变化趋势和特征以及风险信息共享，以便在风险发生之前实行相应的措施。事后掌握是在风险影响因素发生变化或风险发生后实行的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额等。我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日答案：B解析：此题考察证券法的首次实施日期。为标准

15、证券发行和交易行为，爱护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的进展，证券法于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。证券公司从事私募资产治理业务，应当遵循（ ）原则自愿客户利益至上公正诚恳信用A.B.C.D.答案：C解析：证券公司从事私募资产治理业务，应当遵循自愿、公正、诚恳信用和客户利益至上原则，恪尽职守，慎重勤勉，维护投资者合法权益，效劳实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。以下属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。已被机构聘用最近3年未受过刑事惩罚未被中国证监会认定为证

16、券市场禁入者，或者已过禁入期的品德端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：依据证券业从业人员资格治理方法，取得从业资格的人员，符合以下条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（2）最近3年未受过刑事惩罚；（3）不存在证券法第一百二十六条规定的情形；（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（5）品德端正，具有良好的职业道德；证券公司的净资本等风险掌握指标到达预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明根本状况、问题成因以及解决问题的详细措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；

17、3D.7；5答案：A解析：证券公司的净资本等风险掌握指标到达预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明根本状况、问题成因以及解决问题的详细措施和期限。（2023年）证券市场监视的意义在于（ ）、保障广阔投资者合法权益、维护市场良好秩序、进展和完善证券市场体系、保证投资者猎取投资收益A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券市场监视的意义在于：1.加强证券市场监管是保障广阔投资者合法权益的需要；2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；3.加强证券市场监管是进展和完善证券市场体系的需要。4.精确和全面的信息是证券市场参加者进

18、展发行和交易决策的重要依据。故答案选B。证券公司应当建立完备的帮助开户制度，做到（ ）。对客户的开户资料和身份真实性等进展审查向客户充分提醒期货交易风险解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系告知期货保证金安全存管要求A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应当建立完备的帮助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进展审查，向客户充分提醒期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。以下选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年净资产低于实

19、收资本的50%或有负债到达净资产的50%A.B.C.D.答案：A解析：依据证券公司监视治理条例第10条的规定，有以下情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际掌握人：因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%或者或有负债到达净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监视治理机构认定的其他情形。证劵从业( 新 )考试真题5辑 第4辑场内交易市场的特点包括（ ）。集中交易公开竞价经纪制度市场监管严密A.、B.、C.、D.、答案：C解析：场内交易市场的特点包括集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严格。以下说法中，错误的选项是（ ）。A.证券公

20、司、证券投资询问机构应建立健全与公布证券讨论报告相关的利益冲突防范机制，明确治理流程、披露事项和操作要求，有效防范公布证券讨论报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资询问机构应当实行有效的治理措施，防止制作公布证券讨论报告的相关人员利用公布证券讨论报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在公布证券报告前泄露证券讨论报告的内容和观点C.公布证券讨论报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产治理等业务D.公布对详细股票做出明确估值和投资评级的证券讨论报告时，公司持有该股票到达相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券讨论报告中向客户披露本公司持有该股票的状况，并且在讨论

21、报告日及其次个交易日，不得进展与证券讨论报告观点相反的交易答案：C解析：从事公布证券讨论报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产治理等具有利益冲突的业务，选项C错误。依据有关法律规定，以下关于封闭式基金的利润安排原则的说法不正确的选项是（）。A.每年不得少于一次B.年度利润安排比例不得低于基金年度已实现收益的80%C.当年收益应先弥补上一年的亏损D.假如当年发生亏损则不进展收益安排答案：B解析：此题考察证券投资基金利润的安排原则。选项B错误，封闭式基金年度利润安排比例不得低于基金年度已实现利润的90%。以下选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。共享基金财产收益参加安排清算后的剩

22、余基金财产召开基金份额持有人大会对基金治理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼A.B.C.D.答案：D解析：依据证券投资基金法第四十六条的规定，基金份额持有人依法享有以下权利：（1）共享基金财产收益。（2）参加安排清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）根据规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金治理人、基金托管人、基金效劳机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的状况，

23、查阅基金的财务会计账簿等财务资料。除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同商定的其他权利。中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的选项是（ ）。注册会议原则上每周召开一次注册会议原则上每月召开一次注册会议由5名注册委员会委员参与注册会议由3名注册委员会委员参与A.B.C.D.答案：B解析：短期融资融券的发行注册。注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参与。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。根据证券公司客户资产治理业务标准的规定，被证券业协会实行纪

24、律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：被证券业协会实行纪律处分未满2年的人员，不得注册为投资主办人。证券公司、证券投资询问机构从事证券投资参谋业务，应当保证证券投资参谋( )与效劳方式、业务规模相适应。人员数量业务力量合规治理风险掌握 A、. B、.C、.D、.答案：D解析：依据证券投资参谋业务暂行规定第10条的规定，证券公司、证券投资询问机构从事证券投资参谋业务，应当保证证券投资参谋人员数量、业务力量、合规治理和风险掌握与效劳方式、业务规模相适应。证券经纪商承受客户托付进展申报竞价的原则是（ ）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.

25、时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先答案：B解析：证券经纪商承受客户托付进展申报竞价的原则是“时间优先，客户优先”。以下选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。A.爱护投资者B.保证证券市场的公正、效率和透亮C.降低非系统风险D.降低系统性风险答案：C解析：国际证监会公布了证券监管的三个目标：（1）爱护投资者。（2）保证证券市场的公正。（3）降低系统性风险。证劵从业( 新 )考试真题5辑 第5辑证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。最近六个月各项风险掌握指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险掌握指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违

26、规行为收到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采纳股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A.B.C.D.答案：A解析：证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：具有健全的公司治理构造，完善有效的内部掌握机制、风险治理制度和合规治理制度，防范与私募基金子公司之间消失风险传递和利益冲突。最近六个月各项风险掌握指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险掌握指标仍持续符合规定。最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政惩

27、罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采纳股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。中国证监会及协会规定的其他条件。财政部代理发行地方政府债券，面对（ ）招标发行，采纳（ ）招标方式，招标标的为（ ），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（ ）。A.记账式国债承销团，单一价格，利率B.记账式国债承销团，多重价格，价格C.凭证式国债承销团，单一价格，利率D.凭证式国债承销团，多重价格，利

28、率答案：A解析：财政部代理发行地方政府债券，面对记账式国债承销团招标发行，采纳单一价格招标方式，招标标的为利率，全场最高中标利率为当期地方债票面利率，各中标承销团成员按面值承销。以下全球金融体系参加者中属于存款汲取机构的是（ ）。储蓄银行开发银行中心银行商业银行A.B.C.D.答案：B解析：全球金融体系的主要参加者。中心银行是国家金融机构，掌握金融体系的关键方面。以下说法正确的选项是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者供应分析、猜测或建议B.猜测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进展建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳

29、产品可以适当提及投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面的内容D.证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改，并自供应之日起将其稿件以书面形式保存2年答案：B解析：证券投资询问机构及执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动的有关规定。不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者供应分析、猜测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的询问效劳产品不得有建议投资者在详细证券品种上进展详细价位买卖等方面选项C错误。证券投资询问机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所供应的稿件进展断章取义、做有损原意的删节和修改，并自供应之

30、日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。国家股的资金来源有（ ）。、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；、经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资；、有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；、国有资产治理部门所拥有的净资产。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。我国目前的汇率制度是（）。A.固定汇率制B.钉住汇率制C.联合浮动汇率制D.有

31、治理的浮动汇率制答案：D解析：此题考察我国金融市场现状。自2023年7月21日起，我国开头实行以市场供求为根底、参考一篮子货币进展调整、有治理的浮动汇率制度。（ ）是整个证券市场的核心。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院答案：B解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进展证券交易的市场，是整个证券市场的核心。申请证券、期货投资询问从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资询问业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员。A.10；15

32、B.10；10C.8；10D.5；10答案：D解析：申请证券、期货投资询问从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资询问业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员。以下说法正确的选项是（ ）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采纳股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚恳守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采纳股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。