证券从业考试题目7卷.doc

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1、 证券从业考试题目下载7卷证券从业考试题目下载7卷 第1卷 影响金融期货的因素主要有：国家经济增长状况，货币供给量，通货膨胀率，国际收支差额，国家货币、财政、外汇政策，国际储藏，心理因素等。 （ ）正确答案：以上说法正确。 具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比拟精确地反映出将来商品价格变动趋势的是（ ）。 A现货价格 B市场价格 C期货价格 D交割价格正确答案：C在一个公开、公正、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成的期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比拟精确地反映出将来商品价格的变动趋势。 一般股票股东要求安排公司资产的权利不是任意的，一般股票股东行使剩余资产安排权的先决

2、条件是（ ）。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B股东大会作出削减公司注册资本的决议C公司连续5年亏损D公司解散清算正确答案：DD一般股票股东要求安排公司资产的权利不是任意的，必需是在公司解散清算之时。 储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。A发行对象不同B发行利率确定机制不同C到期兑付方式不同D到期前变现收益预知程度不同正确答案：ABD 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）股权的股东，可以向股东会提出议案。A2%B3%C4%D5%以上正确答案：D 我国现行的交易规章规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 （ ）正确答案：把握开盘价

3、、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P57。 我国目前凭证式国债发行完全采纳公开招标的方式。 （ ）正确答案： 依据证券法规定，证券公司设立分支机构，必需经( )批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监视治理机构正确答案：D证券从业考试题目下载7卷 第2卷 对战略产业的爱护和扶植政策是产业构造政策的重点。 （ ）正确答案： 债券的l手为( )元面值。A1000B100C10D1正确答案：A11.A在我国，全部股票，包括A股和B股，都是以100股为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面值为1手。 证券交易通常都必需遵循价格优先原则和时间优先原则。（

4、）正确答案： 经济状况的转变将在很大程度上转变不同类型资产的肯定表现和相对表现。（ ）A正确B错误正确答案：A不同类型的资产在特定的经济环境中具有不同的表现，而经济状况的转变将在很大程度上转变不同类型资产的肯定表现和相对表现。 发行人推销证券的方法包括：招标发行、包销、自销。 （ ）正确答案：发行人推销证券的方法包括：包销、自销。 基金从业人员可以投资于封闭式基金 ( )正确答案：133.B基金从业人员可以投资于开放式基金，但不行投资于封闭式基金。 在证券市场行情的火爆的时候，证券经纪商对自己熟识的人可以先代为买卖股票，再让他补办开户手续。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B客户的指令具有肯定

5、权威性，经纪商任何状况下，未经客户允许不得更改托付指令。 信用交易风险又可分为（ ）A被诈骗风险、亏损风险、违规风险B被诈骗风险、亏损风险、交割风险C被诈骗风险、亏损风险、其他风险D根本风险、经营治理风险正确答案：A证券从业考试题目下载7卷 第3卷 中小企业股票消失以下状况之一的，属于特别波动的情形。（ ）A连续3个交易13内日收盘价格涨跌幅偏离值累计到达20%BST或：1：ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计到达15%C连续3个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值到达30倍，并且连续3个交易日内的累积换手率到达20%的D连续3个交易日内交易量低于10000手的正确

6、答案：ABC 当短期线急剧地超越中长期均线向上方移动，中长期均线走平并且向上意味着买进的时机到来。正确答案： 凡已在“特殊风险提示”栏目披露的风险因素，须简要披露该风险及其形成的缘由。此题为推断题(对，错)。正确答案： 避税型证券组合通常投资于市场债券。 （ ）正确答案：这种债券通常免交联邦税。 基金治理公司收取的治理费和基金业绩酬劳直接取决于( )。（1分）A所治理的基金资产规模B基金投资取得的业绩C基金治理公司对基金资产的运作和治理力量D对基金持有人供应的产品及相关效劳正确答案：ABCD61. ABCD基金的治理费是按基金投资取得的业绩和所治理的基金资产规模计提的，而业绩酬劳取决于基金公司

7、治理力量和对基金持有人供应的产品及相关效劳。 依据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B依据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人有召集基金份额持有人大会的职责。 以下不是影响股票投资价值内部因素的是（ ）。A公司净资产B公司盈利水平C公司所在行业的状况D股份分割正确答案：C 基金是间接投资工具。（ ）正确答案：证券从业考试题目下载7卷 第4卷 中国证监会公布了外资参股基金治理公司设立规章和外资参股证券公司设立规章。2023年11月3至7日的短短5天内，中国证监会等部

8、门连续出台了关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知、合格境外机构投资者境内证券投资治理暂行方法等政策法规。（ ）正确答案： 2023年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业进展史上的一个重要里程碑的大事是（ ）正式实施。A治理暂行方法B证券投资基金会计核算方法C货币市场基金治理暂行方法D中华人民共和国证券投资基金法正确答案：D 目前行为金融理论尚未形成一个完整的理论体系。（ ）正确答案：行为金融理论充分考虑了市场参加者心理因素的作用，为人们理解金融市场供应了一个新的视角，现已成为金融讨论中特别引人注目的领域。但目前行为金融理论尚未

9、形成一个完整的理论体系，其讨论仍主要集中于对一些市场现象的争论上。故题中陈述正确。 投资石油冶炼、超级市场和电力等行业风险相对较小。（ ）正确答案： 上网申购期内，投资者按托付买入股票的方式，以价格区间下限填写托付单。一经申报，不得撤单。（ ）正确答案：上网申购期内，投资者按托付买人股票的方式，以发行价格填写托付单。 按道琼斯分类法，大多数股票被分为（ ）。A制造业、运输业、公用事业三类B公用事业、金融业、房地产业三类C工业、运输业、公用事业三类D金融业、制造业、建筑业三类正确答案：C 工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷爱护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。A4 10B5 10C4 15D10

10、 4正确答案：A 求证券从业资格考试各科视频或者音频课件，讲义，练习442346067QQ.com下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释

11、全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 证券从业考试题目下载7卷 第5卷 双边净额清算指对结算参加人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参加人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。（ ）正确答案： ETF基金份额折算比

12、例以四舍五人的方法，保存小数点后（ ）。A2位B5位C7位D8位正确答案：D基金份额折算比例的计算公式为：折算比例=(XY)(11000)。以四舍五入的方法保存小数点后8位。 以下属于风险中性定价内容的是（ ）。 A风险中性定价摆脱了定价方法对投资者风险偏好的依靠 B定价过程需要计算风险资产的预期收益率 C定价过程需要计算不同的贴现率 D风险中性定价强化了无风险利率在金融资产定价中的地位正确答案：AD考点：熟识金融工程的定义、内容学问体系及其应用。见教材第八章第一节，P373。 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特殊会员的条件包括（ ）。A依法设立且满1年B成认证券交易所章程和业务规

13、章、承受证券交易所监管C其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务阅历，且有良好的信誉和业绩D代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局惩罚的情形正确答案：ABC 主板首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。 A证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算 B证券上市当年剩余时问及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算 C证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算 D证券上市当年剩余时问及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算正确答案：B把握董事、监事和高级治理人员所持股票的特殊规定。见教材第五章第五节，P179。

14、以下不属于修订后的证券法对设立证券公司作出的新规定的是（ ）。A明确提出了风险治理和内部掌握制度B要求证券公司的注册资本应当是实缴资本C对证券公司设立的章程进展了修改D将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩正确答案：C H股的发行新申请人预期上市的市值至少为4亿港元。（ ）正确答案：H股的发行新申请人预期上市的市值至少为2亿港元。 无记名股票与记名股票的主要差异是（ ）。 A股东权利不同 B股票记载方式不同 C股票定价方式不同 D股票发行方式不同正确答案：B熟识一般股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区分和特征。见教材其次章第一节，P51。证券从业考试题目

15、下载7卷 第6卷 （ ）是证券公司资产治理业务运作中面临的主要风险。A法律风险B市场风险C经营风险D治理风险正确答案：B 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。A日经225股价指数BNASDAQ市场及其指数C金融时报证券交易所指数D道一琼斯工业股价平均数正确答案：DD道琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 依据2023年1月1日开头施行的基金治理公司特定客户资产治理业务试点方法的规定，符合条件的基金治理公司既可以为单一客户办理特定资产治理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产治理业务。（ ）正确答案： 基金治理公司可以开展的业务包括( )。A

16、募集、治理公募基金B社保基金治理C企业年金治理D特定客户资产治理正确答案：ABCD87. ABCD基金治理人（即基金治理公司）是基金产品的募集者和治理者。目前，我国基金治理公司除了募集、治理公募基金外，已被允许开展包括社保基金治理、企业年金治理、QDII基金治理以及特定客户资产治理等其他托付理财业务，基金治理公司的业务正在日益走向多元化。 （ ）不属于按购并双方的行业关联性划分。A横向收购B纵向收购C混合收购D要约收购正确答案：D 股份有限公司向社会公开募集的，须经（ ）核准。A国务院B国家体改委C省级人民政府D中国证监会正确答案：D 公司自作出分立决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在

17、报纸上公告。（ ）正确答案：公自司作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。 系统治理密码和数据库治理密码应分开治理，但可由同一人掌管。 （ ）正确答案：系统治理密码和数据库治理密码应分开治理，不行由同一人掌管。证券从业考试题目下载7卷 第7卷 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为 ()正确答案：答案为B证券自营的公司是指证券公司 中国结算上海分公司按成交挨次由前往后从该参加人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过人结算系统专用待清偿证券账户。 （ ）正确答案：中国结算上海分公司按成交

18、挨次由前往后从该参加人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户，此题正确。 在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。正确答案： 融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。A1 000股(份)B100股(份)C1 000手D100手正确答案：B 基金治理人和代销机构在选择合作伙伴时，可将调查结果作为是否选择对方进展合作或向投资人推介的重要依据。 （ ）正确答案： 证券公司应当在定向资产治理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券

19、账户，客户应当予以帮助。 A5 B10 C15 D30正确答案：C熟识定向资产治理业务运作的根本标准。见教材第七章第三节，P205。 基金资产不得用于承销证券。 （ ）正确答案：证券投资基金法规定，基金资产不得用于承销证券。 关于外国投资者并购境内企业的规定不适用于（ ）情形的股权并购 和资产并购。 A外国投资者购置境内非外商投资企业股东的股权 B外国投资者并购境内有限责任公司并将其改制为股份有限公司 C外国投资者协议购置境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运 营该资产 D外国投资者认购境内公司增资使该境内公司变更设立为外商投资企业正确答案：B关于外国投资者并购境内企业的规定适用于如下情形的股权并购和资产并购：(1)股权并购情形。指外国投资者购置境内非外商投资企业股东的股权；指外国投资者认购境内公司增资使该境内公司变更设立为外商投资企业。(2)资产并购情形。指外国投资者先在中国境内设立外商投资企业，并通过该企业协议购置境内企业资产且运营该资产；指外国投资者协议购置境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产。故B项表述错误。