证券分析师预测试题9章.doc

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1、 证券分析师预测试题9章证券分析师猜测试题9章 第1章两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在商定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.构造化金融衍生工具答案：C解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在商定的时间内定期交换现金流的金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。从交易构造上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。2023年，美林策略讨论员曾经根据美国的产出缺口以及通胀划分了19702023年的美国经济周期，并计算各种经济周期下的行业表现，从而得出投资时钟的行业轮动策略，综合来看，可以得出

2、以下结论()。金融、可选消费是在通货紧缩与复苏期间表现最好的行业，这期间央行一般都是放松银根、降低利率的，同时能源价格的下跌有益于可选消费，比方汽车和家电行业的本钱下降稳定消费是通缩期间最好的防备品种能源在过热与复苏期间表现最好，这期间与国际大宗商品价格上涨有关；反之，能源在通缩与滞胀期间表现很差，是由于期间国际大宗商品价格下跌能源在过热与滞胀期间表现最好，这期间与国际大宗商品价格上涨有关；反之，能源在通缩与复苏期间表现很差，是由于期间国际大宗商品价格下跌A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项，能源在过热与复苏期间表现最好，在滞胀阶段。现金收益率提高，经济下行对企业盈利的冲击将对股票构成负面

3、影响，在滞胀时期能源价格下降。故、项正确，选A。以下情形中，属于跨品种套利的是（ ）。A.卖出A交易所5月份豆油合约，同时买入B交易所3月份豆油合约B.买入A交易所3月份铜合约,同时卖出B交易所3月份钢合约C.买入A交易所3月份铜合约，同时卖出A交易所3月份铝合约D.卖出A交易所5月份大豆合约，同时买入A交易所9月份大豆合约答案：C解析：跨品种套利是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进展套利,即同时买入或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约，以期在有利时机同时将这些合约平仓获利。以下属于持续整理形态的有（ ）。喇叭形形态圆弧形形态楔形形态旗形形态A.B.C.D.答

4、案：C解析：三角形、矩形、旗形和楔形是闻名的整理形态。自相关问题的存在，主要缘由有（ ）。.经济变量的惯性.回归模型的形式设定存在错误.回归模型中漏掉了重要解释变量.两个以上的自变量彼此相关A.B.C.D.答案：D解析：D项属于多重共线性的缘由。除了上述ABC三项外，自相关问题的存在主要缘由还有对数据加工整理而导致误差项之间产生自相关。证券分析师猜测试题9章 第2章关于趋势线和支撑线，以下论述正确的选项是（ ）。.在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线.上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用.上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种.趋势线还应得到第三个点的验证才

5、能确认这条趋势线是有效的A.B.C.D.答案：B解析：考察趋势线的学问。技术分析是以肯定的假设条件为前提的，这些假设是（）。市场行为涵盖一切信息价格沿趋势移动历史会重演投资者都是理性的A.、B.、C.、D.、答案：D解析：技术分析的前提假设是：市场行为涵盖一切信息、证券价格沿趋势移动和历史会重演。在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括以下工程中的（ ）。.固定资产报废损失.长期盼摊费用摊销.无形资产摊销.固定资产折旧 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：非付现费用涉及计提的资产减值预备、固定资产折旧、无形资产摊销、长期盼摊费用摊销、待摊费用的削减、预

6、提费用的增加等工程;非经营收益涉及处置固定资产、无形资产和其他资产的损失，固定资产报废损失，财务费用，投资损失等工程。关于产权比率，以下说法正确的选项是（ ）.从股东来看，在通货膨胀加剧时期，公司多借债可以把损失和风险转嫁给债权人.在经济富强时期，公司多借债可以获得额外的利润.经济萎缩时期，少借债可以削减利息负担和财务风险.产权比率高，是低风险、低酬劳的财务构造A：.B：.C：.D：.答案：D解析：产权比率高。是高风险、高酬劳的财务构造。外国企业在中国投资所取得的收入，应计入（ ）。 I中国的GNPII中国的GDPIII投资国的GNPlV投资国的GDPA.I、IIB.、IIIC.I、IVD.I

7、II、IV答案：B解析：GDP是指肯定时期内(一个季度或一年)，一个国家或地区的经济中所生产出的全部最终产品和供应劳务的市场价值的总值；GNP是指一个国家(或地区)全部国民在肯定时期内新生产的产品和效劳价值的总和。所以此题中的收入应记入中国的GDP、投资国的GNP。证券分析师猜测试题9章 第3章关于趋势线和支撑线，以下论述正确的选项是（ ）。.在上升趋势中，将两个低点连成一条直线,就得到上升趋势线.上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用.上升趋势线是支撑线的一种,下降趋势线是压力线的一种.趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的A.B.C.D.答案：B解析：考察趋势线的学问。

8、当时，我国治理通货紧缩的政策主要有（ ）。.下调利率.调整存款预备金制度.取消国有商业银行的货款限额掌握.实行资产负债比例治理.大力实行措施，弥补财政赤字A.B.C.D.答案：B解析：1998年受到亚洲金融危机的影响，我国经济也消失了通货紧缩，为此国家实行了积极的财政政策和稳健的货币政策等一系列宏观调控措施。其中，治理通货紧缩的稳健货币政策主要包括:下调利率、改革存款预备金制度、实行资产负债比例治理、运用央行再贷款、增加根底货币供给等。在强式有效市场中，以下描述正确的选项是()。任何人都不行能通过对公开或内幕信息的分析猎取额外收益证券价格总是能准时充分地反映全部相关信息每一位投资者都把握了有关

9、证券产品的全部公开可得信息根本面分析是无效的A.、B.、C.、D.、答案：C解析：在强式有效市场上，证券的价格反映了与证券相关的全部公开的和不公开的信息，证券价格能准时充分地反映全部相关信息，所以根本分析无效，投资者无法利用公开或者内幕信息猎取额外收益。关于突破缺口，以下说法正确的有（ ）。.常表现出剧烈的价格运动.往往伴随有较大的成交量.一般预示行情走势将要发生重大变化.通常是一个重要的交易信号 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：突破缺口蕴含着较强的动能，经常表现为剧烈的价格运动，具有极大的分析意义，一般预示行情走势将要发生重大变化。突破缺口的形成在很大程度取决于成交量的变化状况，特殊是

10、向上的突破缺口。若突破时成交量明显增大，且缺口未被封闭(至少未完全封闭)，则这种突破形成的缺口是真突破缺口。一般来说，突破缺口形态确认以后。无论价位(指数)的升一跌状况如何，投资者都必需马上作出买入或卖出的指令。niutk股权分置改革的完成说明（ ）等一系列问题逐步得到解决.也是推动我国资本市场国际化的一个重要步骤。.囯有资产治理体制改革.历史遗留的制度性缺陷.被扭曲的证券市场定价机制.公司治理缺乏共同利益根底A.B.C.D.答案：C解析：考察股权分置改革解决的问题。证券分析师猜测试题9章 第4章每一个生产者或消费者都只是被动地承受市场价格，他们对市场价格没有任何掌握力气的市场是（ ）。 A、

11、寡头垄断B、垄断竞争C、完全竞争D、不完全竞争答案：C解析：完全竞争又称纯粹竞争，是一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场构造。在完全竞争市场上，存在许多规模都很小的生产者与消费者，每一个生产者或消费者都只是被动地承受市场价格，他们对市场价格没有任何掌握的力气。猎取现金力量是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值，投入资源可以是（ ）。总资产一般股股数营运资金销售本钱A.B.C.D.答案：C解析：猎取现金力量是指经营现金净流入和投入资源的比值，投入资源可以是营业收入，总资产、营运资金，净资产或一般股股数K线是一条柱状的线条，由（ ）组成。.影线.最高价.最低价.实体A：.B：.C：.D：.答案：D解

12、析：K线是一条柱状的线条由影线和实体组成。概率又称（）。或然率时机率机率发生率A.B.C.D.答案：A解析：概率，又称或然率、时机率、机率(几率)或可能性，是概率论的根本概念。单位库存现金和居民手持现金之和再加上单位在银行的可开支票进展支付的活期存款是（ ）A.MoB.MlC.M2D.准货币答案：B解析：M1是指M0（单位库存取金和居民手持现金之和）加上单位在银行的可开支票进展支付的活期存款.证券分析师猜测试题9章 第5章2023年3月5日，某年息率6%,面值100元,每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2023年12月31日，如市场净报价为96元，（按ATC/180计算）则实际支付价格为（

13、 ）。A.97.05B.97.07C.98.07D.98.05答案：A解析：实际付息天数=31（1月）+28（2月）+4（3月，算头不算尾）=63天。利息=100*6%/360*63=1.05元，实际支付价格=96+1.05=97.05元证券投资分析师自律性组织的职能主要有（）。.对会员进展职业道德、行为标准治理 .对会员单位证券投资分析师进展培训 .对会员进展资格认证 .制定证券分析师的工资水平A.、B.、C.、D.、答案：B解析：此题考察证券投资分析师自律性组织的职能。以下关于需求穿插弹性的说法，正确的有()。需求穿插弹性是指某种商品或者劳务需求量的相对变动对于另一种商品价格变动反响的敏感

14、性程度相关商品价格的变化量的变化是打算商品需求量的一个重要因素若Exy0，说明X与Y两种商品间存在替代关系若Exy=0，说明X与Y两种商品问无关系A.、B.、C.、D.、答案：D解析：穿插弹性是指在肯定时期内一种商品的需求量的变动对于它的相关商品的价格的变动的反响程度。Exy0。说明x与Y两种商品间存在替代关系，Exy1，所以，流淌比率会变大。利润表主要反映的内容包括（ ）。.构成营业收入的各项要素.构成营业利润的各项要素.构成利润总额及净利润的各项要素.每股净资产A.B.C.D.答案：C解析：利润表主要反映的内容包括构成营业收入、营业利润、利润总额的各项要素、每股收益、其他综合收益和综合收益

15、总额。资本资产定价模型中的贝塔系数测度是（ ）。A.利率风险B.通货膨胀风险C.非系统性风险D.系统性风险答案：D解析：系数又称贝塔系数，是一种风险指数，用来衡量个别股票或股票基金相对整个股市的价格波动状况。系数是一种评估证券系统性风险的工具，用以度量一种证券或一个投资证券组合相对总体市场的波动性。狭义外汇指的是以外国货币表示的，为各国普遍地承受的，它所具备（ ）的特点。可支付性可获得性可变化性可换性A.B.C.D.答案：B解析：狭义外汇指的是以外国货币表示的.为各国普遍承受的，可用于国际债权债务结算的各种支付手段。它必需具备三个特点：可支付性（必需以外国货币表示的资产）、可获得性（必需是在国外能够得到补偿的债权）和可换性（必需是可以自由兑换为其他支付手段的外币资产）。广义外汇指的是一国拥有的一切以外币表示的资产。