证券工作计划范文汇总十篇.doc

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1、 证券工作计划范文汇总十篇 一、营销组织架构为确保本次集合资产治理规划顺当发行，本公司内部特成立“集合资产治理规划工作小组”，其中营销筹划组、销售治理组、客户效劳组详细负责本次规划的营销组织工作。营销组织架构集合资产治理规划工作小组销售治理组客户效劳组营销筹划组。 二、代销活动组织安排 一组织安排本集合资产治理规划发行期间，对于代销活动的组织安排，xx证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构供应人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务治理

2、体系与代销机构业务营销治理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产治理规划代销业务营销体系。在本次规划的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 销售治理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，准时精确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构治理部门一起巡察各代销网点，催促销售活动的开展，就发觉的问题准时提出整改意见。客户效劳组负责为代销机构的客户供应全方位、优质的客户效劳，收集客户的反应信息，跟踪市场反响状况，准时精确地上报相关状况。

3、二协议签订为标准代销机构的销售行为，爱护投资者的合法权益，本公司依据中国证监会有关规定、xx证券“xxxx”集合资产治理规划治理合同及其他有关规定，本着公平自愿、诚恳信用的原则，与代销机构签订了xx证券“xxxx”集合资产治理规划销售代理协议以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常治理工作，本公司还制定了一系列治理规章制度。在详细业务活动开展过程中，本公司将与代销机构亲密合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后掌握工作。三销售活动安排 1、根据中国证监会证券公司客户资产治理业务试行方法规定，对代销机构进展资格审查，以促使代销机构的各项业务预

4、备工作符合要求，确保集合资产治理规划的销售活动顺当开展。 2、获得批文前，销售治理组协作代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司xx证券“xxxx”集合资产治理规划简介、集合资产治理规划投资指南、本集合资产治理规划业务规章与业务流程以及客户效劳介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告登载日前将全部宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售治理组为代销机构一级分支机构供应强化培训，协作各重点地区举办路演推介会，为发行工作进展市场策划。 4、发行期间，营销筹划组与代销机构

5、共同组织宣传推广活动；销售治理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部准时精确地传达相关信息；客户效劳组为销售活动供应全面客户效劳支持。 5、发行完毕后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售治理组与代销机构共同对整个集合资产治理规划销售活动进展总结，对各地区发行工作进展考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等。 三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产治理规划发行期间，直销局部主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司依据客户需求特征及地域分布状况，对直销组织活动安排如下： 1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地

6、区治理总部，为直销客户供应高效、优质效劳。公司集合资产治理规划工作小组负责直销业务的统一治理与协调工作。 2、人员安排为做好本集合资产治理规划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密规划，统筹安排。在集合资产治理规划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下： 1、路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监视实施。负责人：张跃； 2、北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作； 3、华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作； 4、南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户

7、的路演推介、开发工作； 5、西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作；依据直销客户的特点，各工作组应由销售治理组及本集合资产治理规划相关投资、讨论人员组成，从规划的产品、投资、讨论等方面对机构客户进展推介。 二销售活动安排 1、获得证监会批文前前的直销客户走访工作自着手本集合资产治理规划的发行预备工作开头，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持亲密联系。为确保本集合资产治理规划的顺当发行，本公司根据四大地区的分工对潜在客户进展了走访，介绍了公司的运作状况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产

8、治理规划的销售活动安排供应了决策依据。 2、获得证监会批文后的路演推介工作1本公司内部进展各地区路演推介活动的发动工作，协调全都，合理安排；2各地区路演推介工作组全面绽开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作；3在各地区的路演推介活动，留意与代销机构的协同协作，防止销售活动消失混乱。 3、本集合资产治理规划发行期间的直销活动： 1、在就近承受各地直销客户认购的根底上，深入挖潜客户资源； 2、对首次认购金额超过500万元的客户，本公司供应上门开户及认购办理效劳； 3、发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向； 4、向本公司总部准时、精确地传达相关销售信息；5路演推介领导小组依据各地区的销售状

9、况，动态调配公司资源。 证券工作规划范文汇总十篇2 第一章营销团队的工作规划和目标 第一条为了加强对营销团队的日常治理，指导营销团队的日常治理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。 其次条各营销团队均应制订本团队的治理及薪酬标准实施细则报渠道治理部，经批准后执行。 第三条营销团队应在每年初制订出年度工作规划，依据当地市场状况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必需在筹办时列明一年内的工作规划与目标开户数。 第四条渠道治理部负责对各营销团队营销方案等文件 进展指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员聘请、考核方法等必需上报，经过总部相关部门会签审核前方

10、可执行。报批流程：营业部将请示传真经纪业务综合室渠道治理部（注明必需会签的部门）经纪业务综合室帮助走完报备流程主管副总裁等公司领导批示完毕经纪业务综合室传真会签意见，流程完毕。 第五条营销团队在制定明确的工作目标与规划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，依据业务进展状况对规划进展回忆，准时改正工作中的缺乏。 （一）客户经理在开展工作时，必需记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进展抽查，准时了解人员工作动态。 （二）营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要亲密协作，开发客户和效劳客户要严密结合。 （三）依据工作进度与时间安排，有步骤地实施规划，逐一落实工作目标。

11、 （四）客户经理在各网点的调整、调动应听从营销团队的统一安排。 第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展状况，准时调整工作思路，以便顺当完成工作规划。 其次章营销团队的考勤制度 第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常治理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必需听从本团队负责人的统一领导和治理。 第八条营销团队必需执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤状况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。详细内容如下： （一）客户经理必需准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间全都。 （二）客户经理实行每天8小时工作制度，其

12、他时间按自愿加班原则处理。 （三）客户经理必需参与本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应当向团队负责人员说明，并填写营销人员出访单（见附件），具体列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进展抽查或全查。 （四）团队负责人应对辖区内的人员出勤状况进展巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。 （五）客户经理请事假、病假等必需提前向团队负责人请假，同意前方可休假。 第三章营销团队的会议制度 第九条营销团队必需制定严格的例会制度，团队负责人必需每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进展回忆，解决工作中消失的问题，沟通竞争对手的状况，

13、准时对工作方法进展调整。 第十条营业部的营销团队必需每日召开晨会，晨会内容包括： （一）通报当日市场信息，研判市场走势； （二）由团队负责人对公司的最新精神进展传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务； （三）团队工作进度汇报； 证券工作规划范文汇总十篇3 一、财务职能的完善与扩展 由于xx公司是由20xx年8月份收购过来的，原有的财务核算及治理体系极不完善。在过去的上半年，财务部在整个财务职能上进展了积极的完善。建立健全了财务各项会计核算账簿，对本钱费用明细进展合理有效的分类，使本钱费用核算口径全都。 1、建立和完善各项报销单据，为加强内部治理做好前期工作。 2、设置了资金规划表格

14、及方法，为公司标准化治理、统筹及高效地运用资金、提高运营绩效、，铺下了良好的根底。 公司实行“资金规划治理”，说明公司决策层对财务治理工作的重视，为使各部门治理人员充分地熟悉资金规划的重要性，财务亲自拟定了各项详细实施细则，同时在财务部例会上对全体财务人员提出做好根底工作的同时要提高治理及效劳意识，要求财务人员在思想上要高度重视资金规划治理，按月做好资金规划的汇总与分析工作并准时上报公司决策层。 3、依据房地产行业的特别性结合公司治理要求对开发本钱、期间费用的会计二级、三级明细科目进展梳理，并对明细科目统一核算口径，保证数据归集及分析比照前后的全都。 4、对财务报表体系的完善、对公司财务报表的

15、格式及其内容进展再调整、增加了各项内部治理报表和财务分析报告，充分反映公司整体工程运营绩效状况、细致反映公司资金往来及本钱费用等详细指标变动。其目的，一是要符合财务治理的要求;二是要满意治理层对工程运营状况的了解和分析。 5、为了使会计核算工作标准化，从根底工作、会计核算、日常治理三方面落实标准化。从小处着手，对财务档案进展系统化治理、科学分类归档、专人保管，对会计凭证要求准时装订、干净整齐。 6、财务学问的培训，通过纳税xxxx及xxxx税务事务所的培训与沟通，提高全体财务人员对新的税务政策和学问的了解和把握。 二、详细职能治理 (一)财务核算工作 财务核算工作是本部门大量的根底工作，资金的

16、结算与安排、费用的稽核与报销、会计核算与结转、会计报表的编制、税务申报等各项工作开展都能准时有效的完成。 1、财务审核分两个方面，一是对原始报销单据的审核、财务部严格根据公司有关制度规定执行审核、坚持原则、杜绝人情关。 如对一些票据不完善、未列入资金规划内支出等坚决退回。二是对会计凭证的审核工作，重要的对会计分录的正确性、附件的有效及齐全进展审核把关。 2、本钱核算 随着公司“xx”工程进展，工程本钱支出不断加大。在工程支出上财务部严格根据税务要求和工程部进度治理进展付款，对xxxxx建立集团的工程款支付准时核算代扣代缴税款，并要求对方准时开具工程款项发票。这样有利于清楚准时的核算开发本钱。

17、3、销售核算 上半年公司累计推出x栋多层、共x户进展销售，在公司决策层的营销政策和营销部同仁的努力下销售势头良好，实现销售x户，销售额x万元。财务部在整个销售流程中积极做好认筹、大定、房款等收款工作、对销售单据按公司要求进展把关、对销售合同进展专人归档保管。按揭放款环节由财务部与销售部门进展积极沟通，并督促银行放款，保证资金准时到位。 5月份公司加强了财务部销售核算力气，确定专人进展销售收款、与销售部门连接，同时加强了对销售台帐的统计工作，做好财务销售明细的编制。 财务部按月准时与销售部的销售提成表进展审查核对，保障销售数据的核对无误。 4、会计电算化 xx年10月份财务部实行用金蝶软件标准版

18、进展账务处理，这样极大提高了工作效率和会计核算的精确性。但由于标准版的功能局限性，不能适应公司财务核算需要，财务部于6月份联系金蝶软件公司对财务软件进展专业升级。目前这一工作还在进展中。 5、合同治理 财务部对存放的付款合同进展集中的归档治理，并建立合同台帐。按部门对合同的类别、名称、签订单位、合同金额、付款时点及金额、执行状况等做出具体精确的反映。 6、纳税申报 由于房地产行业的特别性，国家税务总局在税款征收上是按预售款来作为计税依据的的，1-6月公司应缴纳各项税收x万元左右，财务部在严格根据税法进展核算与申报的根底上，积极与税务部门沟通，实行缓缴的方式来减缓公司的资金支出。 回忆上半年虽然

19、为公司工程营运做出积极的工作，但也存在一些缺乏，表现在局部财务人员的工作力量需要进一步提高，财务局部工作还需要进一步完善。对于下半年，财务部做出以下规划和部署：推动会计标准化工作，从根底核算到日常流程进展细则的规定、以形成统一标准。 2、加强内部财务治理工作，实行与外部单位、内部各部门定期核对账目及台帐来确保数据无误，对各部门资金支出进展准时反映和分析等措施。 3、提高财务人员的核算水平和治理效劳意识，加强财务人员的定期培训。 4、做好资金统筹规划，保障工程运营。 证券工作规划范文汇总十篇4 一、保障运行稳定 （一）、确保日常运行稳定 根据操作标准严格做好系统维护、权限治理、过失处理、风险监控

20、等日常维护工作，以及在新系统下的业务流程修订工作，确保系统稳定运行。 （二）、连续做好账户治理 严格账户日常治理，杜绝不合格账户，做好账户治理系统的升级测试与上线工作。 （三）、预备新一代系统上线 上海新一代系统将在20xx年上线，积极做好预备工作。 （四）、协作各项新业务做好后台支持工作 协作开放式基金、融资融券、股指期货、IB业务等做好系统测试、流程制定、系统维护和业务培训等工作。 （五）、连续做好清算工作 做好日常清算工作，开展清算DVPT+1业务制度的学习。 二、布局营业网点 （一）筹建新设营业部 在20xx年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作。 （二）加强投资者教育效劳点建立 对

21、xx年建立的投资者教育效劳点的功能进展细化，完善效劳功能，建立成熟的投资者教育效劳内容体系。 三、加强营销治理 （一）、建立健全营销制度 针对异地券商新开营业部的竞争，修订与完善营销策略，制定适合各营业部当地的佣金策略，指导营业部制订营销方案，帮助营业部稳定现有客户，开发新客户，抢占市场先机。 （二）、加强经纪人团队建立 在合规运行的前提下，严格根据监管要求，做好经纪人标准治理，培育优秀的的营销人才。准时完成包含了经纪人和客户经理二种模式的营销治理（经纪人）系统的测试与上线。 （三）、连续开展银证合作 对银证合作的渠道统一规划，推动与重点合作银行的合作力度， 对合作银行的新建网点的合作准时跟进

22、，建立银证合作治理指引，标准治理。 （四）、连续加大基金营销力度 与基金公司加强合作，努力争取更多的代销品种，拓展渠道；力争与其他基金公司合作，交换交易量；开展产品推介会、策略研讨会等多种类型的活动；加强对机构的基金营销力度，帮助营业部供应持续性的效劳；进一步做好信息治理平台的升级改造工作。 四、提升效劳质量 （一）、提高客户效劳水平 制定完善客户效劳流程和标准化效劳指引，并通过客户需求调研、客户数据收集、客户分析和分类，了解客户的行为和偏好，输出客户特征数据，催促营业部依据数据进展共性化经营客户，对客户进展有针对性的效劳与营销。收集前台营业部经纪人和客户经理业务需求，向后台讨论所、理财部等支

23、撑部门派发工单，由其汇总供应询问产品与信息，再由客服人员通过短信、电话、邮件、对面沟通等形式，为营业部目标客户定期供应产品和效劳，以切实提高效劳水平。 （二）、开发客户效劳支持系统 1、搭建客户经理工作平台 为营业部客户经理供应资讯信息查询、活动信息查看、效劳产品定制、联系台账登记、客户信息查询、客户资料治理、业务需求提交等权限。 2、开发投资理财客户端 这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析为一体的证券投资综合理财平台，由讨论所与营业部资讯分析专业团队共同搭建，全面效劳于证券的交易客户，依据客户分类标准供应相应的资讯效劳，遵循“等级越高可享受的询问效劳越多”的.原则供应效劳。 3、完善短

24、信效劳平台 开通短信上行方式定制、点播功能，并开发短信上行方式对客户进展问卷调查及分类功能。开通帐户提示和帐户管家业务（该业务可供应指定资金帐户上持仓股公告及异动状况，是目前公司SP短信最受欢送的栏目）。 （三）、加强大客户效劳 1、开展系列的股评及主题讲座 09年将依据财宝大讲堂设计的活动，举办大型活动与顶峰研讨会，主要效劳于公司佣金奉献前600名大客户即白金卡以上客户，主题讲座主要效劳于公司佣金奉献前20xx名大客户即银卡以上客户。 2、供应询问产品定制效劳 由大客户依据分类级别自主通过电话、网站、短信上行等方式定制权限内相应的询问产品、理财客户端、短信产品等。 3、连续开展俱乐部理财沙龙

25、活动 福神俱乐部连续为大客户供应诸如理财沙龙、联谊沟通、健身活动等效劳，凭借讨论所分析师团队和丰富的理财资讯为效劳手段，为大客户供应一个集休闲沟通与投资理财于一体的理财场所。 五、推出创新产品 （一）、做好股指期货预备工作 依据股指期货的开展状况，联合媒体适时举办仿真或实盘的操盘大赛；做好目标客户的分类工作，帮忙营业部发觉潜在的客户群，培育股指期货目标客户；召开股指期货业务讲座、沙龙等活动，或在平面媒体开设股指期货专栏；做好股指期货业务的统计分析工作，指导营业部开展业务；帮助营业部开设IB业务询问热线。 （二）、做好融资融券业务开展工作 上报融资融券业务试点申请材料，完成融资融券业务系统测试；

26、进展融资融券业务的组织建立及业务培训，与同行业加强业务沟通。 （三）、拓展业务品种，增加创收渠道 加强与国外投资机构的接触，提升公司软硬件设施，供应QFII业务平台，争取实现QFII代理业务零的突破；帮助投资银行部做好新三板业务的开展；协作资产治理部做好新产品的设计及营销工作，对产品推出时机加以建议；加强和信托等金融公司的联系，争取将其产品引入营业部，供应通道效劳。 六、连续严控风险 对营业部定期进展合规性检查 协作风控部对营业部各类业务进展合规性检查，对一线员工进展业务指导和标准监视；对经纪人合规状况进展检查；开展基金销售业务合规检查。对马上推出的股指期货、融资融券等创新产品做好风险监控工作

27、。 证券工作规划范文汇总十篇5 一、增大宣传力度，加强银证合作。 _营业部预备和县内各大银行网点进展牵手合作，与银行方进展沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同进展的根底，推出股民开户优待政策，变被动营销为主动营销。 二、加强股民教育，供应投资询问。 _营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，依据股民的差异化治理原则，对资金量较大的客户赠送了_投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增加股民投资参加的积极性。 三、重新细分与定位目标市场。 针对不同的客户群体，通过提高、改善效劳方式及效劳渠道，从而满意不同客户群体的不同需

28、要，并且大力进展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。 四、连续完善日常工作 提升对存量客户的效劳质量，在夯实根底的状况下，加大力气扩展业务，努力多汲取机构客户，提高市场占有率和资产保有率。 五、坚持客户为本的宗旨，科学设计效劳工作流程，给客户供应一个便利快捷的投资环境。 加强员工的业务培训，提高工作力量和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强效劳意识，做到针对不同客户供应所需的投资效劳，深化人性化效劳理念，从而真正提高效劳质量。 六、“开源节流、增收节支”。 明年，_营业部将进一切努力，一方面，效劳好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽一切方法

29、掌握费用指标，降低经营本钱。 七、加强投资询问力气。 新的券商之间的竞争，还表达在研发方面的竞争。立足营业部实际状况，加强员工队伍的培育，在团队合作的根底上逐步转变投资询问薄弱的局面。采纳多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的效劳，如业务提示，研发报告推举，等等，使营业部对客户的效劳向纵深进展。 总之，_营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让治理和效劳上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们布满信念。 证券工作规划范文汇总十篇6 本月工作重点在于以下四点： 1、手中现有客户资料的开发。 整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客

30、户的需求，要把公司近期优待活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想方法从生活入手拉近关系。留意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好预备。 每天给客户打电话的时间安排： 下午回公司开会时间;晚上18:00-20:00。 2、新增客户资料。 要保证每天至少要取一名客户资料，并在3天之内做第一次电话回访。 新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今日在*和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用效劳。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以准时联系我。祝您投资开心! 坚持给潜在客户

31、发短信，打电话。 3、与银行合作的小区活动。 首先根据与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开头。 活动前，事先把几种话术背娴熟，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。 要取客户联系方式的话术： 帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话便利联络; 公司以后再有什么活动可以便利联系到客户; 4、银行驻点如何开发客户。 银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀有，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近

32、期优待活动，争取与有多方面的沟通内容; 银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口四周等待流淌客户经过，发送宣传折页;在下午时间去周边转转，查找可以沟通的客户; 与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能转变行长对我的看法。 证券工作规划范文汇总十篇7 20xx年马上过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我喜爱这个行业，也信任自己可以胜任这份工作！20xx年马上降临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作规划。 一：证书考试 证券行业专业性很强，在券商集体转型创新进展之际，纯粹依靠传

33、统经纪业务来猎取业务收入面临很大挑战。20xx年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券学问体系，为之后的职业要求打好根底。 二：日常治理 1.营业部任务 作为基层营销人员要仔细学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展现华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！ 2.团队任务 团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要根据团队经理的安排，做好渠道建立，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，详细执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的

34、团队。 三：业绩目标 1.开户数 上半年开户数到达40户，其中有效户到达15户以上。下半年开户数到达60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户到达50。 2.托管资产 托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求到达200万以上，全年力争托管资产到达600万。 四：职业目标 1证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的根底上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末到达证券客户经理级别的业绩要求。 2仔细学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准到达投资参谋级别。 证券工作规划范文汇总十篇8 加强讨论团队的建立。下半年要进一步引进讨论业务骨干，充

35、实讨论力气，提升讨论水平。 一、加强员工队伍建立，努力探究标准化治理途径 1、连续加强员工的思想工作，引导她们坚固确立保教意识、效劳意识，工作中树立仆人翁精神; 2、树立全体保教人员的求知意识，学会向书本学习，向同事学习，向自己学习，在学习中积极探究，勇于创新，不断提高自身素养，增加自信。 3、连续坚持每日巡察制度，准时发觉问题，分析症结，并与相关人员交换意见，发挥指导成效。 4、连续实施员工工作考核制度，奖优罚劣，进一步激发后勤人员工作的积极性与主动性，提高工作质量。 二、加强财务治理，开源节流，创立节省型幼儿园 1、加强园资园产治理，努力发挥现有资产的效益。连续探究物材治理的科学性，进一步

36、完善固定资产的治理，定期检查各班室的资产状况，催促加强保管，降低损坏与流失，爱惜并合理使用园内设施设备;仔细做好各类检修工作，对小型修理工作尝试自己动手完成，竭尽所能节省修理经费开支。期末仔细进展资产的清理核对工作。 2、严格执行财务制度，仔细执行购物审批制度，合理使用好各类经费，不断改善和优化办园条件。标准收费，落实幼儿伙点账目的公示制度。 3、坚持勤俭办园的原则，全园上下努力形成“x幼是我家，勤俭治家为大家”的节省风气，大力提倡保教人员利用安全无害的废旧物或自然物制作教玩具和进展环境创设，积极提倡节省水、电、煤气、材料等，削减铺张。为节省资源，本学期将加强对用水、用电、办公用品、打印耗材的

37、治理。定期清查、审核办公用纸状况，加强领用纸张记帐制度，削减不必要的纸张铺张。水电的使用上要严防跑、冒、滴、漏，发觉问题，准时处理，把水电费降低到历史最低水平。 三、加强卫生与安全治理，提高操作标准化 1、连续抓好环境卫生工作，明确责任区与责任人，并加强检查和指导，确保幼儿园环境卫生干净有序。 2、进一步加强对食堂人员食品加工过程、餐具清洗和消毒过程的检查和指导，切实落实食品卫生法和卫生保健制度，标准操作。 3、进一步强化门卫人员的安全责任意识，严格执行外来人员的查询和登记工作，严防幼儿走出园门以及盗窃等现象的发生。 4、定期进展安全检查，不断完善和改良工作。仔细执行每周一次的安全检查制度，准

38、时地做好各种物品、器械的保养和修理，确保安全使用。 5、切实做好消防安全工作，连续加强对易燃、易爆、有毒的危急品及清洁消毒用品的治理，做到专人保管、限量发放，以备不测。 6、强化保教人员的安全责任意识，对比期初“安全工作责任书”的有关条例，把握本班的安全工作重点，每天讲、常常讲，紧绷安全弦，坚持以防为主，消退隐患，做到安全第一。同时要加强对幼儿进展安全自救教育，本学期拟组织一次紧急疏散演练，各班还要进展一次有关安全自救的集体教学活动。 xx年初，xxxx有限公司正式进入工程运营，财务部在做好前期核算的根底上积极协作公司各部门的运营工作，从会计核算和财务治理两方面做好公司领导层的参谋。随着公司推

39、出财务资金规划治理，财务部为首的资金统筹工作正式开展起来;公司内部、对本钱费用的核算与掌握的要求不断提升、对各部门经济业务发生的精确反映和有效管控的要求也越来越高，公司外部、随着国家宏观经济政策的紧缩、国家税收政策调整及税务机关对房地产企业的重点检查、金融机构对房地产行业的贷款紧缩与重点监管，这些都是财务部工作的重中之重。在上半年里全体财务人员任劳任怨、齐心协力把各项工作努力做好，下面做详细的会计下半年工作规划。 证券工作规划范文汇总十篇9 依据营业部20xx年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作，使小组内部连续发扬我们团队始终以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神，形成

40、不断开拓、持续创新的工作理念，现制定出以下详细的小组业务方案细则： 一、工作目标 主要包括市场拓展组的工作职能、进展方向： 客户开发，市场拓展方案的制定与实施; 开发渠道的建立、沟通与创新; 社区及各种场合的对外宣传、讲座 基金销售与其他产品的销售推广; 营业部形象推广与品牌建立; 营业部及上级领导安排的其他工作。 建立并连续完善理财沟通圈，各个行业的讨论细化，国际、国内经济形式讨论 二、工作职责 市场拓展组工作人员详细分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。 岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注意整体的协作，强化增加团队的分散力，集中力气办大事，提高市场拓

41、展组的整体战斗力。 A、督导岗位-王亚林 负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标; 负责指导市场拓展组成员进展各个新渠道的开发; 负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度治理; 负责协调小组成员之间的沟通、沟通、学习、协作和提升开拓力量等; 负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题; 负责围绕达成下半年工作规划过程中准时处理其它问题。 阅读: 909次大小: 38KB(共3页) B、综合岗位- 负责网上预约客户的准时开户及效劳工作; 负责和渠道一组、渠道二组进展协作，做好客户开发工作; 负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理; 负责市场拓展组各个营销主题活

42、动的筹划和实施工作; 负责新客户的准时回访、效劳需求调研工作; 负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 C、渠道一组- 负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案; 负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的协作; 负责市场拓展组每周进展一次学习争论，如何更好开展工作; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 D、渠道二组- 社区共建活动的筹划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作; 负责社区各种公益活动的参加、宣传及客户效劳; 负责协作渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发; 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。 三、工作考核

43、原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目标，布满激情、布满动力的做好工作。 四、过程治理 市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时规划进展完善的流程掌握，以亲密关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务学问来持续增加我们的战斗力。 1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标治理 依据目标达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储藏治理等一系列的流程掌握。 2.团队提升治理 A、每周一晨会后市场拓展部成员进行例会总结上周工作进度; B、沟通工作中的心得体会，共享

44、阅历; C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益供应建议; D、争论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。 2.每周进展一次创新业务学问的深入沟通、探讨。比方融资融券、创业板、马上发行的好产品等内容，为更好的效劳客户做好预备。 3.营业部组织的团队活动必需参与，特殊是学习、培训。照实际工作中有需要调整，最少提前一天向领导请假。 证券工作规划范文汇总十篇10 我从事证券营销工作已经半年了，但是始终以来总是状态模糊，没有方向，自然业绩也很是过不去。我始终也在找缘由，但是都有些无关痛痒，对自己没多大改观。直到看到一本书，获得了不少启发。下面简要介绍一下，我学习到的一些要点。 证券营销最重要的就是要工作治理，工作治理最重要的就是坚持写、坚持完成工作日志。工作日志包括： 1，设立每月目标目标必需具有明确性、衡量性、可承受性、实际性、时限性，否则就不能称之为目标。 2，日工作日志重要事项、晨会要点、访问状况、存在的问题及解决方法、猎取的新名单、有效访