证券经纪人真题9辑.docx

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1、 证券经纪人真题下载9辑证券经纪人真题下载9辑 第1辑 我国沪深证券交易所目前采纳的报价方式是( )。A口头报价B书面报价C电脑报价D网上报价正确答案：C答案 C解析 证券交易所在股票交易中承受报价的方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国证券交易所进展的股票交易均采纳电脑报价方式。 通过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有( )状况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。A未被机构聘用B最近三年未受过行政惩罚C未被中国证监会认定为市场禁入者D品德端正，具有良好的职业道德正确答案：A答案 A解析 已被机构聘用是条件之一。 以下不属于内幕信息的是( )。A公司债

2、务担保的重大变更B公司安排股利或者增资打算C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次到达该资产的20%D公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任正确答案：C答案 C解析 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次到达该资产的30%的尚未公开的信息属于内幕信息。 依据我国证券交易所交易规章的规定，假如同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。A买卖申报优先于转股申报B转股申报优先于买卖申报C按申报时间的次序执行D随机进展正确答案：A答案 A解析 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持

3、有数为限。 理财参谋效劳中，证券公司供应投资建议，假如客户承受建议并实施，那么风险由客户担当，收益由证券公司和客户共享。( )正确答案：答案 解析 在理财参谋效劳中，证券公司只供应投资建议，最终决策权在客户。假如客户承受建议并实施，由此产生的全部证券投资的风险由客户担当，固然由此产生的收益也属于客户。 债券以低于面值的价格发行时属于（ ）。A正常发行B溢价发行C折价发行D面值发行正确答案：C 关于我国权证交易，以下选项正确的选项是( )。A当日买进的权证，当日不行以卖出B单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算D无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交

4、证券交易所正确答案：BCD答案 BCD解析 A项当日买进的权证，当日可以卖出。证券经纪人真题下载9辑 第2辑 以下不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。A制定公司的经营方针和理财打算B对公司发行债券作出决议C执行股东大会的决议D制定公司的根本治理制度正确答案：B答案 B解析 依据公司法的相关规定，B项为股东大会的职权。 境外上市外资股一般实行( )的形式。A记名股票B不记名股票C优先股D非流通股票正确答案：A答案 A解析 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，实行记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。在境外上市时，也可以实行境外存股凭证形式或者股票的其

5、他派生形式。 首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。A新证券法B证券公司监视治理条例C证券从业人员治理条例D证券经纪从业人员执业守则正确答案：B 关于债券的票面要素描述错误的选项是( )。A流通市场兴旺，债券简单变现，长期债券能被投资者承受B当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购置，持有者分布面广D为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债债券正确答案：B答案 B解析 当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。 证券经纪商是证券市场的中坚力气。以下属于其作用表现的是( )。A增加发行品种B供应询问效劳C提

6、高交易效率D确保股价稳定正确答案：B答案 B解析 证券经纪商是证券市场的中坚力气，其作用主要表现在：充当证券买卖的媒介；供应询问效劳。 一般来说，客户进入证券营业部时，对内部设施和装修状况会有一个直观的体会，这属于对客户效劳( )的推断或评价。A相互接触质量B输出质量C物理质量D合作质量正确答案：C答案 C解析 A项相互接触质量是指客户和效劳供应者之间的相互接触；B项输出质量是在效劳完毕之后的推断；D项合作质量是指客户对证券公司的整体印象和感受。 介绍经纪商(IB，Introducing Broker)可以从事的局部或全部中间效劳业务包括( )。A办理期货保证金业务B帮助办理有关开户手续C为投

7、资者下单交易供应便利D招揽投资者从事股指期货交易正确答案：BCD答案 BCD解析 作为期货公司的介绍经纪商，证券公司不得办理期货保证金业务，不担当期货交易的代理、结算和风险掌握等职责。介绍经纪商可以从事以下局部或全部中间效劳业务：招揽投资者从事股指期货交易；帮助办理有关开户手续；为投资者下单交易供应便利；帮助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单；中国证监会规定的其他业务。证券经纪人真题下载9辑 第3辑 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D资产治理业务正确答案：C答案 C解析 融资融券

8、业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 证券公司在法律法规允许的范围内，受其他机构托付销售其产品或推介其效劳的过程，叫做（ ）。A自身直接开展的营销B托付他人开展的营销C他人托付开展的营销D代他人开展的营销正确答案：D 同种类的每一股份权利可能不同。（ ）正确答案： 根据道氏理论的分类，趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势。( )是这三类趋势的最大区分。A趋势持续时间的长短B趋势变动方向和趋势波动的幅度大小C趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小D趋势变动方向和趋势持续时间的长短正确答案：C答案 C解析 道氏理论认为，价格的波动尽管表现形式不同

9、，但最终可将它们分为三种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。三者之间的区分在于趋势持续时间的长短和波动幅度大小，有的像大潮，有的像波浪，有的像波浪。 以下选项中，有关证券投资者爱护基金来源说法错误的选项是( )。A发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入C全部在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的1%5%缴纳基金D上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的35%纳入基金正确答案：CD答案 CD解析 上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；全部在中国境内注册的证券公司，

10、按其营业收入的0.5%5%缴纳基金。 侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程。A构造分析B总量分析C线性分析D回归分析正确答案：B答案 B解析 总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程；构造分析侧重于对肯定时期经济整体中各组成局部相互关系的讨论，侧重分析经济现象的相对静止状态。 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )正确答案：答案 解析 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规章，充分提

11、醒可能产生的风险，并要求其签署风险提醒书。证券经纪人真题下载9辑 第4辑 以下托付行为不合法的有( )。A上市公司甲托付证券经纪商买卖上市公司乙的股票B证券业协会职员托付证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C被宣告破产的民营企业托付证券经纪商买卖证券投资基金D托付单上证件编号与证件不全都的小王托付证券经纪商买卖股票正确答案：CD答案 CD解析 投资主体的合法性审查，一方面托付买卖行为人本身按国家法律和交易规章规定是否允许参加证券交易，法律法规规定不得参加证券交易的自然人和法人不得托付；另一方面由证券营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。C项中法人已经破产，不

12、得参加证券交易；D项托付单上证件编号与证件必需全都。 我国上市公司证券发行治理方法规定，可转换公司债券的期限最短为（ ）。A3个月B半年C1年D2年正确答案：C 上海证券交易所交易规章规定，上海证券交易所可以承受的市价申报方式包括（ ）。A对手方最优价格申报B最优5档即时成交剩余撤销申报C本方最优价格申报D最优5档即时成交剩余转限价申报正确答案：BD 深证成分股指数( )。A以可流通股数为权数B包括深证成分指数、深圳A股指数、深圳B股指数C从全部在深圳证券交易所上市的公司中选出40家代表性公司作为成分股D从全部在深圳证券交易所上市的公司中选出180家代表性公司作为成分股正确答案：AC答案 AC

13、解析 深证成分股指数是按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采纳加权平均法编制而成。 对于治理人与托管人之间的关系，以下说法正确的选项是( )。A治理人与托管人的关系是全部者与经营者的关系B两者在财务上、人事上应当完全独立，法律地位上统一C基金治理人对基金持有人负责，基金托管人不对基金持有人负责D对基金治理人而言，处理有关证券、现金收付的详细事务交由基金托管人办理，自己就可以用心从事资产的运用和投资决策正确答案：D答案 D解析 A项基金治理人与托管人的关系是相互制衡的关系；B项两者在财务上、人事上、法律地位上应当完全独立；C项基金治理人和基金托管人均对基

14、金持有人负责。 证券公司从事报价转让业务必需具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )正确答案：答案 解析 证券公司从事报价转让业务必需具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 基金份额持有人与基金治理人之间的关系是托付人、受益人与受托人的关系，也是经营者和全部者之间的关系。( )正确答案：答案 解析 基金份额持有人与基金治理人之间的关系是托付人、受益人与受托人的关系，也是全部者和经营者之间的关系。证券经纪人真题下载9辑 第5辑 侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程。A构造分析B总量分析C线性分析D回归

15、分析正确答案：B答案 B解析 总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程；构造分析侧重于对肯定时期经济整体中各组成局部相互关系的讨论，侧重分析经济现象的相对静止状态。 根本分析法的优点主要是( )。A对短线投资者的指导作用比拟强B能够比拟全面地把握证券价格的根本走势C应用起来相对简洁D猜测的准确度相对较高正确答案：BC答案 BC解析 根本分析法的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势，应用起来也相对简洁；缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。 在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介效劳组织是（ ）。A证券公司B证券发行人C证券中介机构

16、D证券交易所正确答案：C 某股份公司因破产进展清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先挨次依次是( )。A工资、优先股股东、税款、债权人、一般股股东B工资、税款、债权人、优先股股东、一般股股东C税款、优先股股东、一般股股东、工资、债权人D税款、工资、一般股股东、债权人、优先股股东正确答案：B答案 B解析 支付完清算费用之后，工资及对员工的补偿等最优先偿付，表达对劳动者的爱护，其次是所欠税款的缴纳，爱护国家财产，剩余净资产的安排挨次为：债券优先于股票；优先股优先于一般股。 中国证券登记结算有限责任公司证券账户治理规章规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为( )。A证券公司

17、自营证券帐户B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D人民币一般股票账户正确答案：BCD答案 BCD解析 中国证券登记结算有限责任公司证券账户治理规章规定，上海证券账户和深圳证券账户根据账户用途划分，可分为人民币一般股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。A项是按持有人不同来划分的。 我国第一家专业性证券公司是( )。A光大证券公司B深圳特区证券公司C国泰君安证券公司D湘财证券公司正确答案：B答案 B解析 我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司于1987年成立. 依据我国证券交易所交易席位有关治理规定，在证券交易席位的使用中，( )。A席位可以出租形式交由其他机构使用B席位

18、可以退回C席位可以承包形式交由其他个人使用D席位可以转让正确答案：D答案 D解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。一般席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必需根据证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。证券经纪人真题下载9辑 第6辑 享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权不能做出的选择有( )。A行使权利认购发行的一般股票B将权利转让给他人，从中获得肯定的酬劳C按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购肯定数量新发行股票的权利D不行使权利而听任其过期失效正确答案：C答案 C

19、解析 享有优先认股权的股东可以有三种选择：行使此权利来认购新发行的一般股票；假如法律允许，可以将该权利转让给他人，从中获得肯定的酬劳；不行使此权利而听任其过期失效。 我国证券交易所规定，不同证券的交易采纳不同的计价单位，债券质押式回购的计价单位为( )。A“每股价格”B“每份基金价格”C“每百元面值债券的价格”D“每百元资金到期年收益”正确答案：D答案 D解析 股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。 有关基金托管人的托管费以下正确的选项是(

20、)。A托管费率不会因基金种类不同而异B基金托管人为基金供应效劳而向治理人收取的费用C通常根据基金资产净值的肯定比例提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人D通常根据基金资产净值的肯定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人正确答案：C答案 C解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。A项托管费率也会因基金种类不同而异；B项基金托管人为基金供应效劳而向基金收取的费用；D项托管费通常根据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 政府债券的( )，关系着一国的社会政治经济进展的全局。A发行规模B期限构造C资金用途D未清偿余额正确答案：ABD答案 AB

21、D解析 政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建立工程的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限构造、未清偿余额，关系着一国政治、经济进展的全局。 权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合。（ ）正确答案： OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，多对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进展的各类互换交易和信用衍生品交易。( )正确答案：答案 解析 题中列举的内容应当为金融机构之间，而不是非金融机构之间。 产品的（ ）在衡量公司产

22、品竞争力方面，占有重要地位。A销售价格B竞争力量C市场占有状况D品牌战略正确答案：BCD证券经纪人真题下载9辑 第7辑 一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。A经营范围B人员素养C注册资本D担当风险和责任的资格正确答案：ABD答案 ABD解析 一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、担当风险和责任的资格及力量、组织机构、人员素养等方面规定入会的条件。 以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的根本宗旨之一：( )是中心。A客户B竞争C利润D协调正确答案：A答案 A解析 消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下几个根本宗旨：客户是中

23、心；竞争是根底；协调是手段；利润是结果。 优先认股权是指老股东可依据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )正确答案：答案 解析 优先认股权是指老股东可依据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。 侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程。A构造分析B总量分析C线性分析D回归分析正确答案：B答案 B解析 总量分析侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程；构造分析侧重于对肯定时期经济整体中各组成局部相互关系的讨论，侧重分析经济现象的相对静止状态。 与一般企业营销一样，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌

24、及广告筹划及营销渠道选择等。（ ）正确答案： 市场营销是一门新兴的治理学科，起源于欧洲。( )正确答案：答案 解析 市场营销是一门新兴的治理学科，起源于美国，后传至欧洲、日本等经济兴旺国家，并渐渐被世界各国工商企业所运用，渐渐成为指导企业经营治理的重要工具。 关于资本证券的说法正确的选项是( )。A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B包括商业证券和银行证券C持有人有肯定的收入恳求权D有价证券是资本证券的主要形式正确答案：C答案 C解析 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有肯定的收入恳求权。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即

25、指资本证券。AB两项是货币证券的内容。证券经纪人真题下载9辑 第8辑 所谓全面营销就是将产品、技术、治理、销售、效劳等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满意客户的需要效劳的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与( )相契合，共生共荣。A自然环境B市场环境C营销环境D产品环境正确答案：B答案 B解析 考察全面营销的定义，即企业与市场环境的关系最为亲密，共生共荣。 以下关于证券登记结算公司的说法，错误的选项是( )。A它是企业法人B它以营利为目的C它依法对上市的证券实行集中存管D它为证券交易供应集中的登记、托管与结算效劳正确答案：B答案 B解析 证券登记结算公司是专职从事

26、上市证券登记、存管的中心登记结算机构，是不以营利为目的的企业法人，公司依法对在相应证券交易所上市的证券实行集中存管。 根本分析法是对打算证券价值及价格的根本要素，如( )等进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。A宏观经济指标B经济政策走势C产品市场状况D公司销售和财务状况正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根本分析又称“根本面分析”，是指证券分析师依据经济学、金融学、财务治理学及投资学等根本原理，对打算证券价值及价格的根本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业进展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合

27、理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。 消失( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停承受基金份额的申购、赎回申报。A因不行抗力无法进展申购、赎回B因技术故障无法进展申购、赎同C基金治理人依据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D基金存续期满正确答案：ABCD答案 ABC解析 深圳证券交易所可以暂停承受基金份额的申购、赎回申报的情形包括：因特别状况无法进展申购、赎回(特别状况指不行抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够掌握的其他特别状况)；基金治理人依据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回；交易所认定的其他特别状况。 按是否记载股东姓名，股票可以分为（ ）。A一

28、般股票和优先股票B记名股票和无记名股票C折价股票和溢价股票D一般股票和特殊股票正确答案：B 证券公司违反证券公司监视治理条例的规定，有以下( )情形之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A违反规定托付其他单位或者个人进展客户招揽、客户效劳或者产品销售活动B向客户供应投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的推断C未根据规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D推举的产品或者效劳与所了解的客户状况不相

29、适应正确答案：CD答案 CD解析 对于AB两项情形，其惩罚规定之一应为“没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款”。 中心登记是指证券登记结算公司向( )供应发行登记效劳，供应有效的证券持有人名册。A发行人B包销商C证券交易所D证监会正确答案：A答案 A解析 证券登记结算公司依据与发行人签订的协议，为证券发行人供应证券持有人名册登记效劳，精确记载证券持有人的必要信息。证券经纪人真题下载9辑 第9辑 产效率57下面关于单根K线的应用，说法错误的选项是( )。A一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于多方占优势B有上下影线的阳线，说明多空双方争斗剧烈，到了收尾

30、时，多方牵强占优势C十字星的消失说明多空双方力气临时平衡，使市场临时失去方向D小十字星说明窄幅盘整，交易清淡正确答案：A答案 A解析 一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。 依据我国现行有关交易制度，( )可以进展回转交易。A权证BB股C金融债券D基金正确答案：ABC答案 ABC解析 依据我国现行有关交易制度，债券和权证明行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 以下属于记账式困债的特点的是( )。A安全性低B流通性弱C适合长期国债的发行D降低证券的发行本钱正确答案：D答案 D解

31、析 记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱；上市后价格随行就市，具有肯定的风险。 以下选项中属于操纵证券市场行为的是( )。A未经客户的托付，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D利用传播媒介供应虚假信息正确答案：C答案 C解析 ABD三项均属于法律上规定的欺诈客户的行为。 根本分析的特点包括( )。A对市场的反映比拟直观，分析的结论时效性较

32、强B能够比拟全面地把握证券市场的根本走势C对短线投资者的指导作用比拟弱D猜测的准确度相对较低正确答案：BCD答案 BCD解析 根本分析法的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势，应用起来也相对简洁；缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。因此，根本分析法主要适用于周期相比照较长的证券价格猜测以及相对成熟的证券市场和猜测准确度要求不高的领域。A项属于技术分析的特点。 一般来说，客户进入证券营业部时，对内部设施和装修状况会有一个直观的体会，这属于对客户效劳( )的推断或评价。A相互接触质量B输出质量C物理质量D合作质量正确答案：C答案 C解析 A项相互接触质量是指客户和效劳供应者之间的相互接触；B项输出质量是在效劳完毕之后的推断；D项合作质量是指客户对证券公司的整体印象和感受。 股票持有人不能退股，但可以在股票交易市场很便利的卖出股票来变现，这是指股票的( )特征。A流淌性B持续性C参加性D收益性正确答案：A答案 A解析 股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或者在经批准设立的其他证券交易场所转让，股票的流淌性很高。