证劵从业(旧)模拟试题6节.docx

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1、 证劵从业( 旧 )模拟试题6节证劵从业( 旧 )模拟试题6节 第1节证券摘牌时，证券交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()答案：错解析：证券停牌时，证券交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。“中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于（)年，A:2023B:2023C:1996D:1998答案：A解析：我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会（SAAC)于2023年7月5日在北京成立证券市场与商品市场的交易方式根本一样。()答案：错解析：一般来说，证券市场实行竞价的交易方式，商品市场采纳定价的交

2、易方式。故题干说法错误。发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于()人。A:100B:150C:200D:250答案：C解析：发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于200人。以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于1.5亿元人民币。()答案：对解析：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于1.5亿元人民币。凭证式国债通过()和邮政储蓄银行的网点，面对公众投资者发行。A:农村信用社联社B:商业银行C:证券公司D:保险公司答案：B解析：凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面对公众投资者发行。证

3、劵从业( 旧 )模拟试题6节 第2节在当今的西方兴旺国家，因素模型已被广泛应用在证券组合中一般股之间的投资安排上，而马柯威茨模型则被广泛应用于不同类型证券(如债券、股票、风险资产和不动产等)之间的投资安排上。(）答案：对解析：1963年，马柯威茨的学生威廉。夏普提出了一种简化的计算方法，这方法通过建立“单因素模型”来实现。在此根底上后来进展出“多因素模型”，盼望对实际有更准确的近似。当今，多因素模型已被广泛应用在证券组合中一般股之间的投资安排上，而马柯威茨模型则被广泛应用于不同类型证券Z间的投资安排上，如债券、股票、风险资产和不动产等。证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A:融

4、券专用证券账户B:客户信用交易担保证券账户C:信用交易证券交收账户D:信用交易资金交收账户答案：A,B,C,D解析：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。 A.10万元以上100万元以下 B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下 D.50万元以上500万元以下答案：A解析：。见证券投资基金法第九十三条的相关规定。根据我国现行规定，合格境外机构投资者进展

5、境内证券交易时，只能托付1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（）答案：错解析：合格境外机构投资者应当托付境内商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能托付1个托管人，并可以更换托管人），托付境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所托付3家境内证券公司进展证券交易）2023年，深圳券交易所规定国债、企业债、公司债等可参加回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。()答案：错解析：2023年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参加回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债

6、回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。()是在将一局部资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。A:投资组合策略B:动态资产配置C:投资组合保险策略D:买入并持有策略答案：C解析：题中论述的是投资组合保险策略的定义，当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例也随之提高；反之则下降。A项表述不完整，此题选C。证劵从业( 旧 )模拟试题6节 第3节企业债券发行的中介机构主要有()。

7、A:承销商B:发行人C:担保人D:律师答案：A,D解析：发行人和担保人不属于中介机构。股票即时提醒的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为()元。A:15.35B:15.40C:15.45D:15.55答案：A解析：连续竞价时，成交价格确实定原则之一为：买入申报价格高于即时提醒的最低卖出申报价格时，以即时提醒的最低卖出申报价格为成交价。因此，此题成交价应为15.35元。给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A和证券B在AB

8、=1时构成的组合线为()。A:B:C:D:其他答案：A解析：在完全正相关下，AB=1，由证券A与证券B构成的组合线是连接这两点的直线。当股票分红时，在分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个期现 套利。 ( )答案：A解析：。期现套利是依据指数现货与指数期货之间价差的波动进展套利。 当股票分红时，在分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个期现套利。以下关于证券自营业务的描述不正确的选项是（ ）。A.制止从自营账户中提取现金B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务C.自营买卖必需在以证券公司自己名义开设的证券账户中进展D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的治理答案

9、：D解析：D项，证券自营业务的运作治理首先要掌握运作风险，其中，自营业务必需 以证券公司自身名义，通过专用自营席位进展，并由非自营业务部门负责自营账户的治理，包 括开户、销户、使用登记等。金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格( )。A.是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格B.是期权合约标的资产的理论价格C.是期权的买方为获得期权合约所给予的权利而需支付的费用D.被称为协定价格答案：C解析：答案为C。金融期权是一种权利的交易。在期权交易中，期权的买方为获 得期权合约所给予的权利而向期权的卖方支付的费用就是期权的价格。从理论上讲，期权 价格受期权的内在价值和时间价值的影响。证劵从业( 旧

10、)模拟试题6节 第4节般来说，金融期权的根底资产少于金融期货的根底资产。 （ ）答案：B解析：错。金融期权的根底资产多于金融期货的根底资产。以金融期货合约 为根底资产的金融期权交易，没有金融期权合约为根底资产的金融期货交易。证券交易所债券质押式回购交易取发在报价时，以每百元资金的到期年收益率进展报价。（）答案：对解析：依据证券交易所质押式回购的申报要求，交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进展报价。基金销售机构内部掌握的目标是()A:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章B:确保产品设计符合潜在群体的需求C:防范和化解经营风险，提高经营治理效益，确保经营业务的稳

11、健运行和投资人资金的安全D:利于查错防弊，堵塞漏洞，消退隐患，保证业务稳健运行答案：A,C,D解析：基金销售机构内部掌握的目标是：保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章；防范和化解经营风险，提高经营治理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全；利于查错防弊，堵塞漏洞，消退隐患，保证业务稳健运行。以下关于趋势线的分析，说法正确的有()。A:在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线B:上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种C:上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用D:趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的答案：B,C,D解

12、析：在下降趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到下降趋势线，所以，A项说法错误。应选B、C、D。证券公司应建立以净资本为核心的风险掌握指标体系，加强证券公司内部掌握、防范风险。( )答案：对解析：证券公司应建立以净资本为核心的风险掌握指标体系，加强证券公司内部掌握、防范风险。我国的商业银行债券不包括（）。A:商业银行混合资本债券B:商业银行次级债券C:小微企业专项金融债券D:商业银行托付信托公司发行的信托商品答案：D解析：商业银行债券有一般债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。证劵从业( 旧 )模拟试题6节 第5节()是影响证券市场供应的最根本因素。A:投资者的投资热忱B:上市公

13、司数量C:上市公司质量与经济效益状况D:宏观经济运行答案：C解析：上市公司的质量与经济效益状况影响到证券市场的前景、投资者的收益及投资热忱、个股价格及大盘指数变动，这些因素将直接或间接影响证券市场的供应，是影响证券市场供应的最根本因素。以下有关收入总量目标的论述不正确的选项是（ ）。A.着眼于近期的宏观经济总量平衡B.着重处理积存和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济进展的关系C.着重处理公共消费和私人消费、收入差距等问题D.着重处理失业和通货膨胀的问题答案：C解析：收入总量目标着眼于近期的宏观经济总量平衡，着重处理积存和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济进展的关系以及失业和通货膨胀

14、的问题。收入构造目标则着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 ( )答案：A解析：A。略标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系 统和网站联合公布。 （ ）答案：对解析：( )年3月25日开头，我国证券交易所的国债现货交易采纳净价交易。A. 1999 B.2023 C. 2023 D. 2023答案：D解析：D。从2023年3月25日开头，依据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜

15、的通知，国债交易采纳净价交易。外国投资者资产并购境内企业的，投资者应自收到批准证书之日起30日内，向登记治理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。()答案：对解析：外国投资者资产并购境内企业的，投资者应自收到批准证书之日起30日内，向登记治理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。证劵从业( 旧 )模拟试题6节 第6节上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必需在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。A:20%B:40%C:50%D:70%答案：B解析：依据上市公司股东发行可交换公司债券试行规定的规定，上市公司股东申请发行可交换公司债券的，在债券发行后累计公

16、司债券余额不能超过最近1期末净资产额的40%。以下()都是一个趋势的中途修整过程，修整之后，还要保持原来的趋势方向。这两个形态的特别之处在于，他们都有明确的形态防线，如向上或向下；并且形态方向与原有的趋势方向相反。A:楔形B:三角形C:旗形D:矩形答案：A,C解析：旗形和楔形是两个闻名的持续整理形态。在股票价格的曲线图上，这两种形态消失的频率很高，一段上升或下跌行情的中途，可能消失好几次这样的图形。它们都是一个趋势的中途休整过程，休整之后，还要保持原来的趋势方向。这两个形态的特别之处在于，它们都有明确的形态方向，如向上或向下，并且形态方向与原有的趋势方向相反。某债券面值100元，年票面收益率1

17、0%, 年付息一次，当前债券市价为95元，期限 为2年，则该债券到期收益率为（ ）。 A. 12% B. 13% C. 14% D. 15%答案：B解析：假设到期收益率为R,则由到期收益率公式得：保守型客户不情愿担当高风险，他们在意的是资金是否有较大的增值。 （）答案：错解析：保守型客户的首要目标是爱护本金不受损失和保持资产流淌性。他们对投资的态度是盼望投资收益稳定，不情愿担当高风险以换取高收益，通常不太在意资金是否有较大的增值，不情愿承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定。VaR方法可能应用在()。A:资产配置与投资决策B:业绩评估C:风险治理与掌握D:风险监管答案：A,B,C,D解析：vaR出的全面性、简明性、有用性打算了其在金融风险治理中有着广泛的应用根底，主要表现在风险治理与掌握、资产配置与投资决策、绩效评价和风险监管等方面。上海证券交易所规定，采纳竞价交易方式的，每个交易日的9：15-9:25为开盘集合竞价时间，9:30-11:30、13:00-14:57为连续竞价时间，14:57-15:00为收盘集合竞价时间。()答案：错解析：深圳证券交易所规定，采纳竞价交易方式的，每个交易日的9:15-9:25为开盘集合竞价时间，9:30-11:30、13:00-14:57为连续竞价时间，14:57-15:00为收盘集合竞价时间。