证劵从业(旧)试题辑.docx

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1、 证劵从业( 旧 )试题5辑证劵从业( 旧 )试题5辑 第1辑交易商协会向承受注册的企业出具承受注册通知书，注册有效期为（ ）年。 A.1 B. 2 C. 3 D. 5答案：B解析：。交易商协会向承受注册的企业出具承受注册通知书，注册有效 期为2年。企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。依据证券发行与承销治理方法，以下关于新股定价与配售的表述，正确的有（）。A:同下投资者被剔除的最高报价局部不得参加网下申购B:发行人和主承销面在剔除最高报价后，依据剩余报价及申购数量协商确定发行价格C:网下投资报价后，发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的局部，剔除局部不得低于全部网下投资D

2、:同下投资者在剔除最高报价局部后有效报价投资者数量缺乏的，应当中止发行答案：A,B,D解析：证券发行与承销治理方法（2023年修订）第七条规定，首次公开发行股票采纳询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的局部，剔除局部不得低于全部网下投资者拟申购总量的10%，然后依据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除局部不得参加网下申购。公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价局部后有效报价投资者数量缺乏的，应当中止发行。沪深300股指期货的主要交易规章包括

3、()。A:竞价交易制度B:持仓限额制度C:无涨跌幅限制制度D:大户报告制度答案：A,B,D解析：沪深300股指期货的主要交易规章包括分类编码制度、保证金制度、竞价交易制度、结算价制度、持仓限额制度、大户报告制度、涨跌幅限制制度和若干重要风险掌握手段。“阳光是最好的消毒剂。”指的是()A:基金交易B:基金募集C:基金信息披露D:基金申购答案：C解析：“阳光是最好的消毒剂。”指的是基金信息披露。最不具备分析意义的缺口是()。A:一般缺口B:突破缺口C:持续性缺口D:消耗性缺口答案：A解析：最不具备分析意义的是一般缺口。证劵从业( 旧 )试题5辑 第2辑在()策略下，全部投资者承受的产品和效劳是完全

4、全都的。A:集中性市场营销B:无差异性市场营销C:差异性市场营销D:客户集中营销答案：B解析：无差异性市场营销不考虑备细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。在无差异营销策略下，全部投资者承受的产品和效劳是完全全都的。因突发性大事而影响证券交易的正常进展时，证券交易所可以实行()。A:临时停市B:技术性停牌C:休市半天D:政策性停牌答案：B解析：证券法第一百一十四条规定，因突发性大事而影响证券交易的正常进展时，证券交易所可以实行技术性停牌的措施；因不行抗力的突发性大事或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以打算临时停市。关于债券票面币种确实定，以下说法正确的有(

5、)。A:在国内发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位B:在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或国际上通用的货币为计量标准C:应考虑债券发行者本身对币种的需要D:主要考虑承销商对币种的需要答案：A,B,C解析：确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。此外，确定币种还应考虑债券发行者本身对币种的需要。依据道氏理论，股价的趋势的类型不包括()。A:主要趋势B:次要趋势C:长期趋势D:短暂趋势答案：C解析：按道氏理论的分类，股价的趋势可分为A、B、D项的

6、三种类型。目前，全球基金业的进展呈现的特点是()。A:封闭式基金成为证券投资基金的主流产品B:开放式基金成为证券投资基金的主流产品C:基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显D:基金的资金来源发生了很大变化答案：B,C,D解析：开放式基金成为证券投资基金的主流产品，这和我国基金市场的趋势是全都的，所以A选项不正确。证劵从业( 旧 )试题5辑 第3辑中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检査和非现场检查 两种。 （ ）答案：对解析：日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通 过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过 批

7、阅并分析这些报告，准时发觉并处理有关违规大事；保证法规的有效执行。另_外，基金监管 部还通过对基金从业机构进展现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要 侧重于对从业机构内部掌握和财务状况进展检查。企业发行的短期融资券待归还余额不得超过企业净资产的()。A:15%B:25%C:30%D:40%答案：D解析：依据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待归还余额不得超过企业净资产的40%。主权债务危机的实质是（ ）。A.国家债务信用危机 B.国家债务农业危机C.国家债务工业危机 D.国家债券主权危机答案：A解析：主权债务

8、危机的实质是国家债务信用 危机。上市公司配股后，()财务指标是下降的。A:固定资产净值率B:资产负债率C:股东权益比率D:资本化比率答案：B,D解析：配股增资对财务构造的影响。公司通过配股融资后，由于净资产增加，而负债总额和负债构造都不会发生变化，因此公司的资产负债率和权益负债比率将降低，削减了债权人担当的风险，而股东所担当的风险将增加。基金销售机构应建立科学的()，审慎选择所销售的基金产品，对基金产品的根本状况进展持续的跟踪和关注，并定期形成基金产品评价报告备查。A:基金产品评价体系B:完整的信息治理体系C:严密的风险评估体系D:销售绩效评价体系答案：A解析：基金销售机构应建立科学的基金产品

9、评价体系，审慎选择所销售的基金产品，对基金产品的根本状况进展持续的跟踪和关注，并定期形成基金产品评价报告备查。证劵从业( 旧 )试题5辑 第4辑在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）作为第一优先原则。A.时间优先原则 B.价格优先原则C.数量优先原则 D.客户优先原则答案：B解析：在订单匹配原则方面，依据各国（地区） 证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、 时间优先原则、按比例安排原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则作为第一优先原则。证券发行实行市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ） 计算

10、。A.发行价格 B.净值C.市值 D.面值答案：C解析：答案为C。证券发行实行市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细 数据纳入其对应的市值计算。()是营业部经营治理的核心。A:从业人员治理B:经纪业务治理C:内部监管掌握D:客户开发维护答案：B解析：经纪业务治理是营业部经营治理的核心。营业部的经纪业务治理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，标准经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。投资者的共同偏好规章，包括：当收益率方差一样时，选择较大的期望收益率；当斯望收益率一样时，选择较小的收益率方差。（）答案：A解析：。投资者的共同偏好规章，包括：当收益率方差一样时，选择较大的期望收

11、益率；当期望收益率一样时，选择较小的收益率方差。发行人申请公开发行股票依法实行承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担当保荐人。()答案：对解析：我国证券法规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法实行承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担当保荐人。证劵从业( 旧 )试题5辑 第5辑我国对基金募集申请实行注册制。()答案：错解析：我国对基金募集申请实行核准制。上市公司消失()的情形时，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A:公司有重大违法行为B:发行可转换公司债券所募集的资金不根据核准的用途使用C:公司最近三年连续亏损D

12、:未根据可转换公司债券募集方法履行义务答案：A,B,D解析：公司最近两年连续亏损。此题正确答案为ABD选项。证券公司、资产托管机构应当为集合资产治理打算单独开立证券账户和资金账户、其中证券账户名称应当是“资产治理机构名称集合资产治理打算名称”。（）答案：错解析：证券公司办理集合资产治理业务，应当将集合资产治理打算资产交由资产托管机构进展托管证券公司、资产托管机构应当为集合资产治理打算单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产治理打算名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产治理打算名称”。公司总经理对存在问题不整改或者整改未到达要求的，总经理向公司董事会

13、、中国证监 会及相关派出机构报告。 （ ）答案：错解析：公司总经理对存在问题已经整改或者整改到达要求的，总经理向公司董事 会、中国证监会及相关派出机构报告。基金估值的原则()。A:对存在活泼市场的投资品种，如估值日有市价的，应采纳市价确定公允价值B:对不存在活泼市场的投资品种，应采纳市场参加者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有牢靠性的估值技术确定公允价值C:市价与公允价值可以敏捷使用，没有严格的规定D:有充分理由说明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金治理公司应据详细状况与托管银行进展商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值答案：A,B,D解析：估值的根本原则：对存在活泼市场的投资品种，如估值日有市价的，应采纳市价确定公允价值；对不存在活泼市场的投资品种，应采纳市场参加者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有牢靠性的估值技术确定公允价值；有充分理由说明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金治理公司应据详细状况与托管银行进展商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。