证劵从业考试真题7卷.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试真题7卷证劵从业( 新 )考试真题7卷 第1卷债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.归还性B.流淌性C.安全性D.收益性答案：C解析：安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券答案：C解析：已经和依法可以在境内证券交易所上市

2、交易和转让的证券是证券自营业务主要的投资对象。(2023年)证券公司办理集合资产治理业务，单个客户参加金额不低于（ ）万元人民币，集合资产治理打算只能承受货币资金形式的资产。A.50B.100C.200D.300答案：B解析：证券公司办理集合资产治理业务，单个客户参加金额不低于100万元人民币，集合资产治理打算只能承受货币资金形式的资产。一家公司发行股票、债券进展筹资，以下（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法，且

3、已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法发行股票或者公司、企业债券，并到达数量巨大、后果严峻或者有其他严峻情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法答案：C解析：考点：考察对欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的理解与把握。证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的根本治理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级治理人员C.部门负责人D.分支机构答案：A解析：董事会负责制定融资融券业务的根本治理制度，确定融资融券业务的总规模。证劵从业( 新 )考试真题7卷 第2卷财务参谋

4、从事上市公司并购重组财务参谋业务。应当履行的职责包括（ ）。承受并购重组当事人的托付，对上市公司并购重组活动进展尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、精确性、完整性进展充分核查和验证的根底上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。对托付人进展证券市场标准化运作的辅导，使其熟识有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应担当的义务和责任，催促其依法履行报告、公告和其他法定义务。依据中国证监会的相关规定，持续督导托付人依法履行相关义务。A.B.C.D.答案：D解析：详细而言，财务参谋从事上市公司并购重组财务参谋业务，应当履行以

5、下职责：第一，承受并购重组当事人的托付，对上市公司并购重组活动进展尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。其次，就上市公司并购重组活动向托付人供应专业效劳，帮忙托付人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导托付人根据上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。第三，对托付人进展证券市场标准化运作的辅导，使其熟识有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应担当的义务和责任，催促其依法履行报告、公告和其他法定义务。第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、精确性、完整性进展充分核查和验证的根底上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正

6、地发表专业意见。第五，承受托付人的托付，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并依据中国证监会的审核意见，组织和协调托付人及其他专业机构进展答复。第六，依据中国证监会的相关规定，持续督导托付人依法履行相关义务。第七，中国证监会要求的其他事项。证券公司从事财务参谋业务，应建立的制度有（ ）。治理制度内部隔离制度尽职调查制度询问制度A.B.C.D.答案：A解析：证券公司从事财务参谋业务，应当具有健全且运行良好的内部掌握机制和治理制度，严格执行风险掌握和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的工程风险评估和内核机制。(2023年)证券、期货投资询问机构及其投资询问人员，应当以行业

7、公认的（ ）态度，为投资人或者客户供应证券、期货投资询问效劳。勤勉尽责；公平自愿；诚恳；慎重。A.、B.、C.、D.答案：C解析：证券、期货投资询问机构及其投资询问人员，应当以行业公认的慎重、诚恳和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户供应证券、期货投资询问效劳。将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。A.交易工具B.组织形态C.交割方式D.辐射地域答案：B解析：将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是组织形态。特别机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，以下要求中表述错误的选项是（ ）。A.特别机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分

8、账户、虚拟账户等方式违规进展证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为特地申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股打算申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股打算存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特别机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有托付交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用答案：C解析：此题考察中国证券登记结算有限责任公司特别机构及产品证券账户业务指南的有关规定。C选项，无固定期限或长期的产

9、品到期日自申请日起不超过3年，其存续期一般不得超过3年。证劵从业( 新 )考试真题7卷 第3卷根据合格境外机构投资者境内证券投资治理方法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。证券投资基金在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券在证券交易所挂牌交易的权证股指期货A.B.C.D.答案：D解析：根据合格境外机构投资者境内证券投资治理方法，合格境外投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、在银行间债券

10、市场交易的固定收益产品、股指期货以及中国证监会允许的其他金融工具。主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当实行有效措施，妥当保存文件资料，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当实行有效措施，妥当保存文件资料，保存期限不得少于20年信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（ ）会议时间、地点及参会评审委员。参会评审委员的评审意见。参会评审委员的表决意见与投票结果。参会评审委员应对其评审意见和表决意见签字确认。A.B.C.D.答案：D解析：信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（l）会议时间、地点

11、及参会评审委员。（2）参会评审委员的评审意见。（3）参会评审委员的表决意见与投票结果。参会评审委员应对其评审意见和表决意见签字确认。证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前不得以明示或默示方式承诺或保证级别。表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值答案：D解析：金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。习惯上，将企业债

12、券划分为（ ）和（ ）两种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；工程收益债券C.可续期债券；工程收益债券D.可续期债券；集合类企业债券答案：A解析：业界习惯将企业债券划分为城投债企业债券和集合类企业债券。证劵从业( 新 )考试真题7卷 第4卷各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（ ）。1、利率传导机制2、信用传导机制3、投资传导机制4、流淌性传导机制A.1、2B.2、3C.3、4D.1、3答案：A解析：各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有利率传导机制、信用传导机制、资产价格传导机制和汇率传导机制。开通或变更客户交易结算资金第三方

13、存管银行的内容包括（ ）。选择指定商业银行客户变更指定商业银行客户变更银行账户客户撤销资金账户A.、B.、C.、D.、答案：A解析：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银行账户。(4)客户撤销资金账户。法律关系是以法律标准为根底形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的根本构成要素包括（）。法律关系的目标法律关系的客体法律关系的内容法律关系的主体A.B.C.D.答案：B解析：考点：考察法律关系的构成要素。法律关系由主体、客体与内容三个要素构成，选项B正确。#证券投资询

14、问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务，必需遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。证券法证券、期货投资询问治理暂行方法公司法证券交易治理条例A.B.C.D.答案：B解析：证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务，必需遵守证券法证券、期货投资询问治理暂行方法证券投资顾业务暂行规定等法律法规和中国证监会的有关规定。在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券消失（ ），上交所将对其实施风险警示。.债券最近一次资信评级为AA-级以下（含）.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预报或更正业绩预报显示为亏损.发行人发生严峻违反法律、行

15、政法规、部门规章或者合同商定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严峻影响其偿债力量.发行人生产经营状况发生重大变化，严峻影响其偿债力量 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：通过上海证券交易所集中竞价交易系统上市交易的公司债券消失以下情形之一的，上交所可以对其实施风险警示：（1）债券最近一次资信评级为AA-级以下（含）。（2）发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预报或更正业绩预报显示为亏损。（3）发行人发生严峻违反法律、行政法规、部门规章或者合同商定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严峻影响其偿债力量。（4）发行人生产经营状况发生重大变化，严峻影

16、响其偿债力量。（5）本所认定的其他情形。证劵从业( 新 )考试真题7卷 第5卷地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%答案：C解析：地方政府一般债券规模的限制要求。以下关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长.主动赎回.可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定特地的规定答案：B解析：可续期企业债券，是指在商定的计息周期（一般35年）到期时，发行人可按商定的利率调整机制调整利率后，连续延长一个周期的企业债券，理论上可不断续期永续存在，具

17、有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势。公司盈利水平凹凸及将来进展趋势是股东权益的根本打算因素，通常把盈利水平高的公司股票称为()。A.高增长型股票B.成长股C.一般股D.绩优股答案：D解析：公司盈利水平凹凸及将来进展趋势是股东权益的根本打算因素，通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股，把将来盈利增长趋势强劲的公司股票称为高增长型股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。 #我国股票市场参加主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其

18、他机构投资者答案：B解析：证券投资基金对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用，其他选项不符合题意。公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：C解析：企业债券需在批准文件印发之日起2个月内完成发行；公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在6个月内首期发行，剩余数量应在24个月内发行完毕。首期发行数量应当不少于发行总量的50%，剩余各期发行数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。证劵从业( 新

19、)考试真题7卷 第6卷上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10B.20C.30D.40答案：A解析：上市公司或其关联公司持有证券经营机构10以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。以下关于债券的说法正确的有（ ）。债券估值的根本原理是现金流贴现债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算净价是指不含应计利息的债券价格应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息A.B.C.D.答案：D解析：债券估值相关学问，全部正确，选D。以下最可能进展证券经济业务营销业务的

20、是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁答案：D解析：依据关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格治理的通知，进展证券经济业务营销业务的人员应当通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参与年检。从事技术、风险监控、合规治理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10答案：C解析：依据中国证券业协会诚信治理方法

21、其次十三条规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。根据期货交易治理条例的规定，以下不属于受监管主体相关义务的有（）。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库B.限制或者暂停局部期货业务C.向国务院期货监视治理机构报送财务会计报告D.照实供应有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒答案：B解析：考点：考察期货交易治理条例第五十五条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规章或者消失经营风险的，国务院期货监视治理机构对逾期未改正的期货公司可以实行以下措施：(1)限制或者暂停局部期货业务；(2)停顿批准新增业务；(3)限制安排红利，限制向董事、监事、高级治理人员支付酬劳、供应福利；(4)限制

22、转让财产或者在财产上设定其他权利；(5)责令更换董事、监事、高级治理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；(6)限制期货公司自有资金或者风险预备金的调拨和使用；(7)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。#证劵从业( 新 )考试真题7卷 第7卷上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年完毕之日起（）内，向国务院证券监视治理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月答案：A解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年完毕之日起2个月内，向国务院证券监视治理机构和证券交易所报送中期报告，并

23、予公告。开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。选择指定商业银行客户变更指定商业银行客户变更银行账户客户撤销资金账户A.、B.、C.、D.、答案：A解析：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银行账户。(4)客户撤销资金账户。上市公司重大资产重组治理方法属于（）层级的规定。A行政法规B自律治理业务规章C法律D部门规章答案：D解析：部门规章及标准性文件由中国证监会依据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如：证券发行与承销治理方法、首次公开发

24、行股票并在创业板上市治理方法、上市公司信息披露治理方法等。上市公司重大资产重组治理方法是为了标准上市公司重大资产重组行为，爱护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，依据公司法、证券法等法律、行政法规的规定制定的，属于部门规章层级。关于封闭式基金的利润安排，以下说法正确的选项是（ ）。封闭式基金的收益安排每年不得少于一次封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度可供安排利润的80%基金安排后，基金份额净值不得低于面值封闭式基金只能采纳现金方式分红A.B.C.D.答案：C解析：封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度可供安排利润的90%。（ ）依法对金融债券的发行进展监视治理。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：A解析：中国人民银行依法对金融债券的发行进展监视治理。