证劵从业考试试题题库8卷.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试试题题库8卷证劵从业( 新 )考试试题题库8卷 第1卷以下说法中，错误的选项是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构担当B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进展核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、精确、完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担当答案：D解析：证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担当，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担当。银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.

2、四等九级答案：A解析：银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，证券公司、证券投资询问机构供应证券投资参谋效劳，应当与客户签订证券投资参谋效劳协议，并对协议实行编号治理。协议内容应当包括（ ）。.当事人的权利义务.证券投资参谋效劳的内容和方式.争议或者纠纷解决方式.终止或者解除协议的条件和方式A：.B：.C：.D：.答案：D解析：选项.的说法是正确的，符合签订证券投资参谋效劳协议环节的标准要求。基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（ ）。A.4B.8C.10D.20答案：D解析

3、：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20。我国增加金融效劳实体经济力量的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。金融监管和行业进展银行与企业预算软约束部门和硬约束部门资本市场的投融资关系A.B.C.D.答案：D解析：我国增加金融效劳实体经济力量的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是：金融监管和行业进展；资本市场的投融资关系。证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。具有证券经纪业务资格公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形财务状况良好，最近2年各项风险掌握指标持续符合规定公司治理健全，内部掌握有效

4、A.B.C.D.答案：B解析：公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。证劵从业( 新 )考试试题题库8卷 第2卷以下关于证券公司申请B业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的选项是（）。A.具有满意业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险掌握指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员答案：D解析：D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。使

5、用大量数据使用大量模型使用电脑以价格推断为根底A.B.C.D.答案：A解析：量化分析方法的特点。以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的选项是（ ）。犯罪主体包括自然人和单位犯罪主体是法人犯罪客体是国家金融治理秩序及公私财产全部权犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为A.B.C.D.答案：D解析：犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位，犯罪主观方面是有意，且以非法占有为目的，犯罪客体是国家金融治理秩序及公私财产全部权，犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为。设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监视治理

6、机构规定的其他条件，向国务院证券监视治理机构报送（ ）。公司营业执照公司章程发起人协议代收股款银行的名称及地址A.、B.、C.、D.、答案：A解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件，向国务院证券监视治理机构报送募股申请和以下文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照中华人民共和国证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公

7、司必需报经批准的，还应当提交相应的批准文件。证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面托付协议，托付协议应当载明的事项包括（ ）。介绍业务的范围从证券资金账户为客户划转期货保证金的规章执行期货保证金安全存管制度的措施代理客户进展期货交易的授权认证方式A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面托付协议。除、两项外，托付协议还应当载明以下事项：介绍业务对接规章；客户投诉的接待处理方式；酬劳支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。开放式基金非交易过户主要包括（ ）。继承捐赠司法强制执行经注册登记机构认可的其他状况A.B.C.D.答案

8、：D解析：开放式基金非交易过户是指不采纳申购、赎回等交易方式，将肯定数量的基金份额根据肯定规章从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他状况下的非交易过户。证劵从业( 新 )考试试题题库8卷 第3卷关于股票质押式回购业务的相关规章，以下说法错误的选项是（ ）。证券公司代理进展股票质押回购交易申报的，未经托付进展虚假交易申报的，证券公司担当全部法律责任证券公司应建立健全融出方资质审查制度融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构证券公司及其资产治理子公司治理的公开募集集合资产治理打算可作为融出方参加股票质押回购A.B.C.D.

9、答案：C解析：证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产治理子公司治理的公开募集集合资产治理打算不得作为融出方参加股票质押回购。根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的选项是（ ）。A.擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额到达10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未到达30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未到达30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数额到达

10、20万元的，应予立案追诉答案：C解析：背信运用受托财产涉嫌以下情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产数在30万元以上的；（2）虽未到达上述数额标准，但屡次擅自运用客户资金或者其他托付、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他托付、信托的财产的；（3）其他情节严峻的情形。A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）A.2；75%B.0.75;200%C.0.75；75%D.2；50%答案：A解析：每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数，股本收益率等于公司净利润

11、除以净资产。以下关于金融期货与金融期权的区分说法正确的有()。根底资产不同履约保证不同现金流转不同套期保值的作用与效果不同A.B.C.D.答案：A解析：考察金融期货与金融期权的区分。除上述选项外还包括交易者权利与义务的对称性不同、盈亏特点不同。融券交易也是一种（ ）。A.卖空交易B.买入交易C.置换交易D.融资交易答案：A解析：融券交易是一种卖空交易。以下（）属于应重点监控的特别交易行为。可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易托付、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券

12、账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易A.B.C.D.答案：D解析：考点：考察重点监控的特别交易行。上海证券交易所和深圳证券交易所对以下可能影响证券交易价格或者证券交易量的特别交易行为，予以重点监控：(1)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券。(2)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易。(3)托付、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易。(4)两个或两个以上固定的或涉嫌关联

13、的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易。(5)大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格。(6)频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资打算。(7)巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。(8)一段时期内进展大量且连续的交易。(9)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进展回转交易。(10)大量或者频繁进展高买低卖交易。(11)进展与自身公开公布的投资分析、猜测或建议相背离的证券交易。(12)在大宗交易中进展虚假或其他扰乱市场秩序的申报。(13)证券交易所认为需要重点监控的其他特别交易。证劵从业( 新 )考试试题题库8卷 第4卷不同发行人发行的一

14、样期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区分，被称为（ ）。A.利率的期限构造B.利率的构造期限C.利率的风险构造D.利率的机构风险答案：C解析：利率的风险构造与期限构造的定义。金融期货的交易制度主要包括（ ）。集中交易制度大户报告制度限仓制度每日价格波动限制及断路器规章A.B.C.D.答案：B解析：金融期货的主要交易制度包括：（1）集中交易制度。（2）标准化的期货合约和对冲机制。（3）保证金制度。（4）结算所和无负债结算制度。（5）限仓制度。（6）大户报告制度。（7）每日价格波动限制及断路器规章。（8）强行平仓制度。（9）强制减仓制度。般

15、状况下，下面属于商业银行发行金融债券应当具备的条件的是（ ）。核心充分资本率不低于10%最近3年连续盈利最近3年没有重大违法违规行为贷款损失预备计提充分A.B.C.D.答案：C解析：商业银行发行金融债券应当具备的条件：具有良好的公司治理机制；核心充分资本率不低于4%;最近3年连续盈利；贷款损失预备计提充分；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法违规行为；中国人民银行要求的其他条件。依据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的特殊条件。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案，并通过（ ）网站、本机构

16、网站及其他公众媒体向社会公告。A.30；中国证监会；中国证监会B.30；中国证监会；中国证券业协会C.20；中国证监会；中国证券业协会D.20；中国证券业协会；中国证券业协会答案：D解析：证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。依据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（ ）类型。风险敏感型风险偏好型风险中立型风险躲避型A.B.C.D.答案：C解析：个人投资者风险类型。基金治理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我

17、国股票型基金的认购费率大多为1%1.5%，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%答案：C解析：我国股票型基金的认购费率大多在1%1.5%，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币市场基金一般不收取认购费。证劵从业( 新 )考试试题题库8卷 第5卷可转换债券的回售条件一般是（ ）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格到达肯定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格到达肯定幅度答案：C解析：可转换公司债券的回售是指公司股价在一段时间

18、内连续低于转换价格到达某一幅度时，可转换债券持有人按事先商定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。中期票据待归还余额不得超过企业净资产的（ ）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：B解析：中期票据待归还余额不得超过企业净资产的40%。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级凹凸，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进展一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年答案：C解析：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级凹凸，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进展一次复核。以下属于全球金融体系主要参加者中存款汲取机构的是（ ）。储蓄银行开发银行中心银行商业银行A.B

19、.C.D.答案：B解析：中心银行是国家金融机构，掌握金融体系的关键方面。最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。A.美国B.英国C.日本D.德国答案：A解析：20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效，但目前世界上许多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。转融通专用证券账户转融通担保证券账户转融通证券交收账户转融通资金交收账户A.B.C.D.答案：A解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、

20、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。证劵从业( 新 )考试试题题库8卷 第6卷证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于制止性行为。内幕交易操纵市场假借他人名义或者个人名义进展自营业务违反规定托付他人代为买卖证券A.B.C.D.答案：A解析：证券自营业务的制止性行为包括：制止内部交易；制止操作市场；其他制止的行为。其他制止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进展自营业务；违反规定托付他人代为买卖证券；违反规定购置本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会制止的其他行为。弥补赤字的手段包

21、括（）。举借国债增加税收向中心银行借款动用历年结余A.、B.、C.、D.、答案：D解析：弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中心银行借款、动用历年结余等。上市公司依法披露的信息，必需真实、精确、完整，不得有（ ）。?A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏B：盈利猜测、误导性陈述或者重大遗漏C：盈利猜测、误导性陈述或者遗漏D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案：D解析：中华人民共和国证券法第六十三条规定，发行人、上市公司依法披露的信息，必需真实、精确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。A.董事长不能履行职务或者不履行

22、职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务答案：D解析：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。以下关于证券公司流淌性风险治理目标的说法，正确的有（ ）。是建立健全流淌性风险治理体系对流淌性风险实施有效识别、计量对流淌性风险实施有效监测、掌握确保其流淌性需求能够准时以合理本钱得到满意A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司流淌性风险治理的目标，是建立健全流淌性风险治理体系，对流淌性风险实施有效识别

23、、计量、监测和掌握，确保其流淌性需求能够准时以合理本钱得到满意。对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔()一样但方向相反的交易，并且不进展实物交割，而是以结清差价的方式完毕交易的独特交易机制。品种数量价格期限A.B.C.D.答案：C解析：考察风险对冲的相关内容。期货交易中的对冲是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔品种、数量、期限一样但方向相反的交易，并且不进展实物交割，而是以结清差价的方式完毕交易的独特交易机制。证劵从业( 新 )考试试题题库8卷 第7卷在我国，依据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为

24、股票基金。A.50B.60C.70D.80答案：D解析：考察我国股票基金的分类标准。股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金。在我国，依据中国证监会对基金类别的分类标准，80以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。根据证券监视治理条例的要求，证券公司的董事、监事、高级治理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构C.证券公司注册地所属中国证券业协会D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构答案：D解析：证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。依据有关合伙企业法律制度的规

25、定，以下各项中，属于一般合伙企业特点的有（ ）。由一般合伙人组成除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务担当无限连带责任一般合伙人可以是自然人、法人和其他组织对一般合伙人担当责任的形式有特殊规定的，从其规定A.B.C.D.答案：C解析：考点：此题考察一般合伙企业。一般合伙企业由一般合伙人组成，选项正确；一般合伙人对合伙企业债务担当无限连带责任，但对一般合伙人担当责任的形式有特殊规定的，从其规定，选项正确；一般合伙人可以是自然人、法人和其他组织，选项正确。债券种类许多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（ ）A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息

26、票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：B解析：债券种类许多，依据不同的标准有不同分类。按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券；按债券形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；按期限长短，债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券。根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：根据证券公司风险掌握指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权

27、益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。2023年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2023年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00答案：B解析：债券利息的计算。累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+29天（2月）+4天（3月）=64天。累计利息=100x8%x（64/365）=1.40（元）。证劵从业( 新 )考试试题题库8卷 第8卷在规定的一段时间内承受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（

28、）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价答案：B解析：考点：集合竞价的概念。集合竞价是指对在规定的一段时间内承受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户答案：A解析：客户信用资金台账是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。为了防止信息误导给投资者造成损失，爱护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进展信息误

29、导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了制止性规定。详细包括以下（ ）情形。制止登载任何自然人、法人或者其他组织的庆贺性、恭维性或推举性的文字制止对基金的证券投资业绩进展猜测制止违规承诺收益或担当损失制止诋毁其他基金治理人、托管人或者基金销售机构A.B.C.D.答案：D解析：基金信息披露的制止性规定:1.制止进展虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏2.制止对基金的证券投资业绩进展猜测3.制止违规承诺收益或者担当损失4.制止诋毁其他基金治理人、托管人或者基金销售机构5.制止登载任何自然人、法人或者其他组织的庆贺性、恭维性或推举性的国债公开招标方式中关于“荷兰式”，以下说法正确的选项是（ ）。.标的为利率或

30、利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格.标的为利率或利差时，均按面值承销.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格.标的为价格时，均按发行价承销 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：荷兰式招标的标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或根本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。(2023年)以下有关公司的说法,错误的选项是（）A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外担当民事责任C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司担当无限连带责任答案：D解析：公司是指以营利为

31、目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外担当民事责任的企业法人。以下关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的选项是（ ）。A.公司成立后发觉作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不担当责任B.股东不根据规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须担当其他责任C.股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价D.公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额答案：C解析：有限责任公司成立后，发觉作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东担当连带责任。应选项A说法错误。股东不根据规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东担当违约责任。应选项B说法错误。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。应选项C说法正确。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴（而非实缴）的出资额。法律、行政法规以及国务院打算对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。应选项D说法错误。