财产顾问聘请协议范本模板.docx

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1、-可编辑编号：_财产参谋聘请协议甲 方： 乙 方： 签订日期：年月日甲方： 1-可编辑法定代表人：_ 地址： 乙方： 法定代表人：_ 地址： 依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、商业银 行中间业务暂行规定等有关法律、法规的规定，甲方打算在企业改制、收购兼并、治理层收购MBO、资产重组、资产治理和投融资等资本运营 事项方面聘请乙方作为常年财务参谋，乙方同意担当甲方的常年财务参谋。 甲乙双方在“公平自愿、诚恳守信、互惠互利、长期合作”的原则根底上， 经友好协商，达成以下协议。一、常年财务参谋的效劳内容、方式和费用乙方供给的常年财务参谋分为日常询问效劳和专项参谋效劳两大类。 日常询问效劳

2、为根本效劳；专项参谋效劳为选择性效劳，是在日常询问效劳的根底上，乙方依据甲方需要，利用自身专业优势，就特定工程供给的深入财务参谋效劳。一日常询问效劳效劳内容1. 政策法规询问：乙方利用本行财务参谋网络准时公布与资本运营 相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营供给相关的法律、法规、 政策询问效劳，帮助企业正确理解与运用。2. 企业工程公布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，准时 公布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的工程需求 信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进展工程的公布和推介须经乙 方技术处理。33. 财务询问：为客户提升财务治理水平、降低财务本钱、税务筹划、融资

3、安排等供给财务询问，推介银企合作的创业务品种，为客户资金 风险治理和债务治理供给财务询问。4. 投融资询问：当企业进展工程投资与重大资金运用时，或者企业 直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方供给根本的投融资询问 效劳。5. 产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务参谋网供给宏观 经济、产业进展的最动态以及行业信息和有关争论报告，并为甲方供给 商人银行业务所涉及的业务指南。效劳方式1. 为提升日常询问效劳的效率、降低本钱，双方同意以乙方的财务 参谋网络平台作为日常询问效劳的主要渠道。甲方通过财务参谋网络平台 提交工程公布需求和参谋询问需求，乙方通过财务参谋网络平台公布日常 询问效劳之相

4、关信息和询问意见等。2. 双方依据实际需要，可承受实地调研考察、定期举办培训研讨会 和双方会晤等沟通方式。财务参谋费用1乙方作为甲方聘请的常年财务参谋，按年度向甲方收取日常询问 效劳费用共计人民币万元整。在本协议签定后 10 日内一次性支付，付款方式为银行转帐。乙方帐号：_，户名： 进展银行，开户银行：进展银行总行营业部。2双方认为需要进展实地调研、定期培训或双方会晤等沟通方式，由甲方负担实际发生的费用。二专项参谋效劳效劳内容1. 年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标推测和敏感性分析；年度资本运营和经营治理状况分析。2. 独立财务参谋报告：为企业上市公司关联交

5、易、资产或债务 重组、收购兼并等涉及公司掌握权变化的重大事项出具独立财务参谋报告。3. 直接融资参谋：包括企业融资和工程融资，以及对股权或债权融 资方式进展比较、选择、建议和实施。（1） 企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方 案，包括私募、IPO、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关 文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协 助报批和实施。（2） 工程融资：帮助企业编制工程融资的商业打算书，组织工程融 资推介，安排商务谈判并促成交易。4. 企业重组参谋：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案， 编写改制和重组文件，在方案实施过程中供给参谋效

6、劳，并协调其他中介 机构。5. 兼并收购参谋：为企业兼并收购境内外上市公司或非上市公司物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进展合理评估，帮助分 析和躲避财务风险、法律风险；帮助制定和实施并购方案；设计和安排过 桥融资；帮助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，帮助有关文件 的报备和审批。6. 治理层收购MBO及员工持股打算ESOP：治理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部 门的沟通和协调，帮助有关文件的报备和审批。7. 投资理财：为企业工程投资供给方案筹划、工程评价和相关中介 效劳；帮助企业进展资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动 收益

7、；8. 治理询问：针对企业的行业背景和进呈现状，为企业可持续进展 供给长期战略规划和治理询问；帮助企业建立健全法人治理构造、完善内 部治理。效劳方式1、专项参谋效劳的方式，由双方依据实际需要另行签署协议确定。 财务参谋费用1、甲方需要乙方供给专项参谋效劳时，由双方另行签订协议，明确 专项参谋效劳的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户10%-20%的优待标准收取专项参谋费用。二、双方的责任和义务一甲方的责任1. 协作乙方工作，并为乙方供给必要的便利条件。2. 向乙方供给有关企业改制、兼并收购、治理层收购MBO、资产重组、资产治理和投融资等资本运营方面参谋询问所需的根本资料和相关 信

8、息等，并确保真实、准确、完整。3. 按双方协定准时向乙方支付常年财务参谋费和相关费用。4. 正确使用乙方供给的财务参谋网络平台，妥当保管用户密码，不 得转让给第三方使用。5. 甲方应担当保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方供给 披露乙方提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务参谋网上获得 的信息。二乙方的义务1. 乙方保证依据本合同的规定全面、准时地履行本合同。2. 乙方承诺不承受任何针对甲方的敌意业务托付，并将尽最大努力 维护甲方的利益。3. 乙方谋求与甲方进展长期稳定的业务合作，负责建立维护本行财 务参谋网络平台，确保其正常运行。4. 乙方应担当保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方供给 披露甲方提交乙方使用的材料与文件。三、协议的效力与违约责任1. 本协议生效后，除双方商定或不行抗拒的缘由外，任何一方不得 单方解除本协议。2. 任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法担当相应的违约责任。3. 本协议一式肆份，双方各执贰份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。4. 本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议商定支付日常 询问效劳年费后，乙方向甲方交付财务参谋网会员用户名和密码，开头为 甲方供给参谋效劳。5. 本协议有效期一年。甲方公章： 乙方公章： 法定代表人或授权人：_ 年月日