国企改革进展探析与军工企业策略毕业论文.doc

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1、国企改革进展探析与军工企业策略一、 国企改革进程2015 年是国企改革深化的关键之年。3月初全国两会明确提出深化国企国资改革。5 月 18 日，国务院转批发改委关于 2015 年深化经济体制改革重点工作，明确提出“推进国企国资改革”，此后国资委也针对地方国资工作和央企增收节支工作出台通知，均指向国企改革进度不断加快。 更值得关注的是，6月以来，习主席在不同场合多次提及国企改革，频频表态。6月初的中央深改小组会议审议通过两份意见 ，为国企改革划定了“坚持党的领导”和“防止国有资产流失”两条红线。7 月习主席在吉林长春考察时提出“两个不动摇”和“三个有利于”的重要论断。7 月底政治局会议强调要重点

2、推进国企、财政、金融等体制机制改革。而 8 月末的中央深改小组会议再次强调要在国企、财税、金融等领域集中推出一批力度大、措施实、接地气的改革方案。表：十八届三中全会以来国企改革相关政策时间发布政策内容2013年 11月十八届三中全会中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定2014年 3月国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见2014年 5月国务院、发改委关于 2014 年深化经济体制改革重点任务的意见2014年 7月国资委国资委发布“四项改革”试点2015年 1月国资委关于混合所有制企业实行员工持股试点的指导意见2015年 5月国务院转批发改委关于 2015年深化经济体制改革重点工作

3、的意见2015年 5月国资委2015年度指导监督地方国资工作计划2015年 6月国资委关于进一步做好中央企业增收节支工作有关事项的通知2015年 6月中央深改小组关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见2015年 6月中央深改小组关于加强和改进企业国有资产监督防止国有资产流失的意见2015年 7月习近平习近平主席在吉林长春考察时提出“两个不动摇”和“三个有利于”的重要论断2015年 7月中央政治局会议会议强调要重点推进国企、财政、金融等体制机制改革2015年 8月发改委经济体制改革取得新进展，称国企改革系列配套文件基本形成2015年 8月中央深改小组会议强调要在国企、财税、金

4、融、等领域，集中推出一批力度大、措施实、接地气的改革方案高层频频表态，或意味着国企改革的顶层设计思路已经形成。 2014年 11月，国务院副总理马凯牵头成立国务院国有企业改革领导小组，并统领多部委，着手制定“1+N”国企改革顶层规划。今年 5 月的关于 2015 年深化经济体制改革重点工作出台，国企改革方案雏形初现。 今年 8月初，发改委发布经济体制改革取得新进展，指出“国有企业改革系列配套文件基本形成”。而媒体则报道称，国企改革顶层设计方案已进入最后润色阶段，出台时机已近，国务院已批准国企改革方案。以上均意味着市场预期的“1+N”国企改革系列文件即将出台，国企改革将从政策探讨和部分试点转入全

5、面推广和深化阶段。二、 国企改革的历程与目标回顾历史，我国国企改革已经历了四个阶段：第一阶段始于 1978 年，国企从完全计划经济模式转向了自主经营、自负盈亏；第二个阶段始于 1993 年，国企通过兼并重组、下岗分流和债转股等措施，提高了盈利能力，建立了现代企业经营管理制度；第三阶段始于 2003 年，国企进行了以股份制为主要形式的现代产权制度改革；第四阶段始于 2013 年，以三中全会改革决定为代表。前两轮国企改革侧重国企经营层面的改革，第三轮国改侧重对国企产权层面的改革。 而本轮国企改革的大背景是经济步入“新常态”，改革进入“深水区”，因而更注重在监管、产权、经营等多个方面全面深化的进行改

6、革，分别对应三条方向： l 其一是在监管层面，强调分类监管和分层监管，底线是坚持党的领导，国有企业将被划分为公益类、特定功能类和竞争类，采用不同方式进行改革，同时设立国资委、国有资本管理公司、经营性国企三个层次进行监管。l 其二是在产权层面，底线是防止国有资产流失，强调混合所有制改革，而国有资产证券化、引入战略投资者和社会资本、推广员工持股和股权激励等将成为重要手段。l 其三是在经营层面，通过建立现代企业制度，提升企业经营绩效，实现“做强做大”国企。1. 国企改革方向之监管 分类监管三中全会改革决定明确提出对国企进行分类改革和管理。去年底经济观察报披露，由国资委牵头制定的关于央企功能界定分类方

7、案的初步意见已经形成，112家央企将被分为公益保障类、特定功能类和商业竞争类三类。 分类监管并不仅仅是按照功能对国企进行划分。国企功能定位的区别，将会决定国资投资运营公司的建立方式、各领域中民资进入空间的大小、国企考核机制的落实方式，以及国企合并重组的可能性。因而，分类监管也是分层监管、混合所有制改革，以及国企提升经营效率的改革措施。图：国资委对央企的分类和改革方向“分类监管”已在地方层面逐步落实，目前已有 22个省区市出台“深化国资国企改革意见”，各省普遍参照国资委的分类方法，将地方国企分为三大类，进行分类管理。值得注意的是，各地对竞争类国企的定位较为一致，即减少竞争性行业中的国有企业数量，

8、通过改制上市等方式，实现国资退出，达到“国退民进”的效果。表：部分省市出台针对竞争类国有企业的改革政策省份相关政策北京到 2020年，城市公共服务类和特殊功能类企业中的国有资本应占到国有资本总量的 60%以上上海提出要通过流动平台，使部分高度市场化和竞争性领域的国有企业，公开、透明、有序地实现国资退出重庆适宜上市的企业和资产力争全部上市，80%以上的竞争类国有企业国有资本实现证券化天津在竞争类企业，逐步推进外部董事大于内部董事，探索实行财务总监委派制度浙江对竞争类企业的国有股权比例不设下限；竞争类国企管理层的招聘将逐步向市场放开；竞争类二级以下国企还将实行职业经理人制度；竞争类的省属国有独资企

9、业要建立外部董事制度，同时完善监事会体制和监督机制江西加快推进国企特别是竞争性领域企业改制上市 分层监管与以往国企改革不同，十八届三中全会首次提出“以管资本为主加强国有资产监管”、“改革国有资本授权经营体制，组建若干国有资本运营公司”。后续国资委、发改委等发布的多条政策文件中都重点强调了由“管资产”向“管资本”的转变。 根据中央和地方已经披露的政策，未来国企将分三个层次监管，国资委将成为纯粹的监管者，监督国有资本运营公司，而国有资本运营公司也不会过多干预投资标的国企的经营决策，而是通过股东大会来行使决策权，经营性国企的董事会和管理层将有更大的决策权。这种转变一方面可以保证国企“坚持党的领导”，

10、另一方面也可以实现政企分开，提高国有企业的经营自主权。 新加坡的淡马锡模式是值得借鉴的模板。1970 年代，新加坡政府面临数量庞大、严重依赖政府的国有企业，为了实现政企分离，提高国有企业的经营效率，成立了淡马锡控股。截至 2015 年 3 月，淡马锡的投资者年均回报率高达 16%。淡马锡控股是由新加坡财政部全资控股的独立法人，其董事会成员由新加坡总统任命。董事会下设常务、审核、领导力发展和薪酬三大委员会，董事会负责聘任经理层并对其进行考核和监督。淡马锡并不直接参与投资标的公司的管理，而是通过参加股东大会投票参与决策。虽然新加坡总统和财政部有监管淡马锡控股的权利，但是淡马锡控股的投资决策是相对独

11、立的，同时淡马锡控股也只能通过股东大会的投票权影响投资标的公司的经营决策。图：淡马锡管理模式2. 国企改革方向之产权从产权层面看，国企改革的最大的亮点在于混合所有制改革。三中全会改革决定提出“鼓励非公有制企业参与国企改革，鼓励发展非公有制资本控股的混合所有制企业”，今年 3月初李克强作政府工作报告时也强调要“加快发展混合所有制经济”。混合所有制改革旨在治愈“一股独大”带来的痼疾，通过混合所有制使企业的经营机制得到转化。目前绝大多数国企上市公司仍是国有控股，国资的混合所有制程度还很低。按照财政部的统计，国有资本控股和持股的企业中，国有股权占比超过 80%；若加上国有独资企业，国有股权占比则超过

12、90%。由于“一股独大”的无效率经营，近 40%的国有企业处于亏损状态，2014 年全国国有企业平均 ROE仅 5%，地方国企仅 3.5%。图：部分国有企业运营效率低图：国有企业平均 ROE持续回落竞争类行业的国企将是混改的重点。此前国资委明确的改革试点企业均为竞争性领域企业，而 112家央企中绝大多数也都是竞争类企业。从竞争性领域企业开始，缘于垄断企业涉及垄断利益，在没有破除垄断前，实行混合所有制会导致国有资产流失的风险地方层面，已经公布国企改革方案的省市区中，有 15 个省份明确提出了国有资本的集聚领域和程度。其中，北京、甘肃、广西、河南等 12 省份均提出将 80%的国有资本集中在重要行

13、业和关键领域，而天津和浙江则将该比例提升至 90%，即便比例最低的广东，也高达 70%。未来，伴随国资在重要行业和关键领域的集中度不断提高，其在竞争类行业将实现逐步退出，这一领域也将成为混改的重点。混合所有制改革的具体的操作方法包括：引入战略投资者、推进企业改制上市、探索员工持股、吸引股权投资基金入股、引导社会资本进入公共项目等。国有资产证券化将是混改的重要实现方式之一。一方面，国企整体上市后，公司治理更加科学透明，职业经理人制度也更易于推行；另一方面，证券化后的国有资产，可以获得相对合理的定价，减小被低估风险，也有助于防范国有资产流失的风险。 实现混改的另一重要举措是员工持股计划。目前已有多

14、份文件提出鼓励员工持股计划，但国资委发布的关于混合所有制企业实行员工持股试点的指导意见指出员工持股“不得采取低价折股、送股、垫资等方式”。由于大多数国企是处于亏损状态，而优质国企又要防止国有资产流失，所以员工持股计划的推进程度较为有限。表：各省市区国企改革政策中对未来国有资本集中领域的规定省份相关政策北京到 2020年，国有资本配臵效率显著提高，80%以上的国有资本集中到提供公共服务等领域上海80%以上国有资本集中到战略新兴领域黑龙江将 80%以上的国有资本集中到提供公共服务、加强基础设施建设、发展前瞻性战略性产业、保护生态环境、保障民生等领域甘肃80%以上的新增国有资本投向战略新兴产业、基础

15、设施、公共服务和外向型经济四大领域广东省属国有资本 70%以上集中到基础性、公共性、平台性、资源性、引领性等重要行业和关键领域河南80%以上的国有资本集中到重要行业和优势领域，形成一批具有较强竞争力的大公司大企业集团天津2017年底，90%的国有资本要聚集到重要行业和关键领域浙江通过 3-5年的努力，国有资本在基础设施与民生保障、战略性新兴产业、先进制造业与现代服务业等集中度达到 90%以上青海80%以上的国有资本聚集到关系全省经济社会发展的基础设施、重要资源开发、公共服务、新兴产业等重点行业和关键领域江西80%左右国有资本集中到关键领域和优势产业江苏80%以上国有资本集中到提供公共服务等关键

16、领域重庆国有资本增量更多投向公共服务和功能领域。竞争类企业 80%以上的国有资本集中支柱产业、战略性新兴产业、现代服务业四川80%的国有资本集中在公共服务、战略性新兴产业等重点行业和关键领域3. 国企改革方向之经营央企合并重组具有国家战略意义：一是增强央企国际竞争力，助于落实“一带一路”走出去战略；二是推动传统企业去产能和去杠杆，助于降低负债率；三是促进转型升级，助于落实“中国制造 2025”战略；四是实现国资保值增值，助力稳增长。回顾历史，自 2003 年国资委成立以来，央企合并重组的进程就已开始。“十一五”期间，国有资本向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域转移，截至 2010年

17、底，央企数量由 196 家骤降至 128 家。“十二五”期间，央企进一步缩减至 112家。央企并购整合的意义并不仅限于把国有企业“做大”，更在于把国有企业“做强做优”。02-14 年间，央企资产总额从 7.13 万亿元激增至 38.73 万亿元，年均增速高达 15%。在此期间，央企利润增速曾出现三次大幅下滑。在需求不振的背景下，央企通过并购整合改善经营绩效，04-10 年间，央企合并重组数量始终维持在 8-12家的高位，而利润增速也随之改善。11 年以来，因受困于产能过剩的痼疾，央企利润增速再度下滑并降至个位数，这意味着未来央企并购整合仍将继续推进。图：央企资产规模及增速图：央企合并重组数和央

18、企利润增速今年 3月底，国务院常务会议曾提出国企改革要“促进强强联合，优化资源配臵，有效解决重复建设、过度竞争等问题”。而发改委在关于 2015 年深化经济体制改革重点工作意见的通知中，也明确提出要“制定中央企业结构调整与重组方案”。国资委在其 6月初的通知中，更是要求央企“加大内部资源整合力度，推动相关子企业整合发展”。国企改革的本质目的是提升企业经营效率，这必然要求建立健全现代企业。国资委提出，在董事会建设上，依法落实董事会职权；在管理人才建设上，探索建立职业经理人制度；在经营机制上，深化国企内部三项制度改革；在激励机制上，规范国企高管薪酬水平，探索混合所有制企业员工持股办法。自去年 7月

19、“四项改革”试点推出以来，政治局和国资委也相继出台文件，但目前仍处于试点阶段，相关细则也仍待陆续推出。 图：国企现代企业制度改革方向和相关会议与文件上述各项国企现代企业制度改革中，落实董事会职权职责仍有待于国资委放权，三项制度改革的推进仍以行政改革为前提，员工持股的方式受国资委员工持股试点指导意见约束而推进程度有限，而政治局会议去年也已通过中央管理企业负责人薪酬制度改革方案，落实对高管薪酬待遇的规范，因而当前最有望实现突破的应是建立职业经理人制度，地方层面也已根据分类、分层监管的思路，提出市场化的国企选人用人制度。 表：部分省市国企改革中的选人用人政策省份相关政策上海合理提高市场化选聘比例，在

20、市场化程度较高的企业，积极推行职业经理人制度，更好发挥企业家作用广东2014年在省产权交易集团开展职业经理人制度试点，实现经营班子完全市场化选聘湖南对竞争类国有企业，建立市场化选人用人机制浙江通过 3-5年的努力，国有资本在基础设施与民生保障、战略性新兴产业、先进制造业与现代服务业等集中度达到 90%以上江西建立市场化选人用人机制，实行分层管理，国资监管机构在上级党委授权下重点管理董事会成员、党委班子成员江苏积极探索适应现代企业制度要求的选人用人机制重庆加大企业管理人员市场化选聘力度，推行任期契约化管理，建立科学的退出机制四川竞争性企业实行外大于内的董事会结构，董事长和总经理原则上分设，党委书

21、记一般由董事长兼任三、 国有军工企业改革主线军民融合军民融合是此次国有军工企业改革的核心方向，国家顶层设计和制度政策的制定落实都在推动这一目标的实现。1. 军民融合上升为国家战略2015 年 3 月 12 日，习近平总书记出席十二届全国人大三次会议解放军代表团体会议提出：（1）全军需认真贯彻党中央、中央军委决策部署，加快推进国防和军队建设，深入实施军民融合发展战略； （2）强调把军民融合发展上升为国家战略，是我们长期探索经济建设和国防建设协调发展规律的重大成果，是从国家安全和发展战略全局出发作出的重大决策； （3）我国军民融合发展刚进入由初步融合向深度融合的过渡阶段，要正确把握和处理经济建设和

22、国防建设的关系，使两者协调发展、平衡发展、兼容发展。2015 年7 月 1 日，国防科工局党组书记、局长许达哲指出： （1）国防科技工业作为国家战略性产业，是国家安全和国防建设的脊梁，既属于国防建设的范畴，又属于经济建设的领域，是天然的军民融合载体，是军民融合最重要的领域；（2）新形势下，国防科技工业要坚持寓军于民，植根国家科技和工业基础，融入国家“大安全、大防务”体系之中，融入国民经济体系之中，由军民结合推进到军民融合深度发展的新阶段； （3）高度重视海洋、太空、网络空间等领域的军民融合发展，抢占经济、科技、军事竞争的制高点，建设海洋强国、航天强国、网络强国。总装备部、国防科工局、国家保密局

23、发布关于加快吸纳优势民营企业进入武器装备科研生产和维修领域的措施意见指出： 加快吸纳优势民营企业进入武器装备科研生产和维修领域，要以党的十八届三中全会精神和习主席关于推进军民融合深度发展的一系列重要指示为指导，以武器装备建设需求为牵引，坚持问题导向，消除准入壁垒，建立准入协调机制、畅通受理渠道、简化工作程序、降低进入“门槛”、强化监督管理，提高武器装备建设资源配臵效率和公平性，构建协调顺畅、简明规范、高效有序、安全保密的武器装备科研生产和维修领域准入管理制度。 2014 年底前，建立分类审查制度，完善跨部门审查工作协调机制，减少重复审查，统一设立资格审查受理点，修订完善相关管理规章；2015

24、年底前，建立相关配套制度机制，完善联合监督管理和退出机制，承担武器装备科研生产和维修任务的民营企业数量和任务级别显著提升。2. 我国军民融合概况 军民融合概念军民融合是美国在冷战军备竞赛中战胜苏联的成功经验，也已成为各国发展可持续国防工业的共识。军民融合即实现国防工业建设与社会经济建设紧密结合协同发展。军转民和民参军是构成军民融合的两大产业模式，前者指军用技术民用化，后者指民营资本参与军工研发生产。军民融合包含了“走出去”与“迎进来”两层含义。所谓“走出去”，即军工企业要通过发展军民结合产业融入到市场经济大环境当中；所谓“迎进来”即鼓励和引导非公有制经济参与到国防科技工业体系中来。军民融合通过

25、多领域交流共进，大幅提升体系综合效能：1、发挥国防工业建设对社会经济发展尤其是高科技产业的带动作用，释放国防科技工业的发展红利；2、发挥市场经济在配置资源和创新科研上的优势，以整个经济社会的大体系支撑国防现代化建设。推进军民融合具备三大必要原因：1、寓军于民：可将国家军事潜力隐藏于民间，有利于分担国防建设支出，提升战时国防动员能力；2、以民促军：民营企业普遍具备机制灵活的特点，在国防信息化、新材料等新兴领域掌握领先技术，民资参与国防供应体系能有效提升军品研制效率、降低研制成本；3、以军带民：军事工业在航空航天、高端装备制造等领域拥有最先进的技术储备，相关技术转为民用后能产生较大的社会经济效益（

26、如卫星导航、通用航空等），为国民经济建设提供强大助力。 军民融合成效自 2005 年起，政府相继出台了一系列政策鼓励军民融合发展，尤其是支持民营企业进入国防建设领域。截止到 2013 年底， 全国已有 500 多家民营企业获得了武器装备科研生产许可证，600 多家民营企业获得总装备部装备承制单位资格，1000 余项技术应用于装备开放。表：2015年以来军民融合的推进政策政策名称发布机构主要内容军民融合专项行动计划国防科工局鼓励国防科技知识产权向民用领域转让；研究提出推动核燃料循环产业军民融合发展的意见和思路，推动核技术在工业、农业、医疗、卫生、环境等领域应用；启动卫星应用“十三五”规划编制，研

27、究高分卫星应用产业发展指导意见等。军民融合深度发展专项行动工信部全面深化改革，扩大军工开放。强化公共服务，推动军民资源共享。加大支持力度，发展军民结合产业。民参军、军转民推荐推广目录编制工信部、国防科工局民参军技术与产品推荐目录主要针对海军装备建设需求。面向民用企业、科研机构和高校等，采集具有自主知识产权的高新技术及优势产品信息。军转民推广目录中则包含了公共安全、智能制造、节能环保、动力与传动、核技术应用、通用航空、海工装备等多个领域3. 军民融合产业模式军转民和民参军是构成军民融合的两大产业模式。军转民即军用技术民用化，民参军即民营资本参与军工研发生产。相较于过去国防工业和社会经济相对独立发

28、展，军民融合打破了壁垒限制，实现了两大阵营融合互补。国有资本的优势在于资本雄厚、整合能力强，在技术难度大、周期长、投入高的领域是主要参与者；而民营资本的优势则在于机制灵活、效率高、成本低，在技术更新快的领域将起到关键作用。以军转民重点领域北斗导航与通用航空为例，2015 年我国卫星导航产值有望超 2000 亿，北斗产值份额达到 10%以上，北斗用户数量规模将达到 300-400 万；到 2020 年卫星导航总产值达到 4000 亿，北斗产值份额达到 25%以上，市场规模有望突破 1000亿。在通航领域，2015 年市场规模约为 200 亿，预计 2020 年市场规模可达 800 亿元，5 年复

29、合增长率可达 30%。公司名称年销售军品民品军品销售占比洛克希德马丁450F16，F22，F35,C-130，三叉戟导弹气象卫星，民用客机5011%波音900F4，F15,C17运输机，空中加油机，导弹7 系列民航客机和波音公务机56863.1%诺斯洛普格鲁门307B-2,F-14.F/A-18,RQ-4q全球鹰，E-8 预警机，航空母舰，核潜艇，护卫舰破冰船，油轮，货轮6420.9%雷神244阿利伯克级驱逐舰，多种导弹，军用雷达，反导系统，卫星探测器空管系统，通用航空，采矿业，电力，民用电子技术177%通用动力326海狼级攻击性潜艇，洛杉矶级核潜艇，宙斯盾驱逐舰，坦克和装甲车，F111商务飞

30、机，商用船舶9529%民参军尚处起步阶段，中国军用市场民参军占比仅为 30%，远低于世界先进水平。相较而言，美国大约 80%的航空航天企业、70%以上的原子能企业、60%的船舶企业、40%的电子企业、34%的机电设备企业、30%的机械制造企业和 10%的钢铁与石油企业从事军品生产，大约占据军费开支的一半左右，每年仅军费一项就足以支撑超过 2500 亿美元的市场。参考美国军民融合产业发展现状，假设中国军费以每年 10%速率稳定增长，民参军占比有望提升至 50%，我国 2020 年民参军市场规模或将超过 8000 亿元4. 全球军民融合发展状况二战后，世界各国将发展重点转移到经济建设上，并采取以经

31、济竞争和科技竞争为主、军事竞争为辅的战略，促进了军民共用技术的巨大发展，世界主要国家从国家创新体系建设的高度积极推进军民结合，根据国际环境和本国国情采取了不同的政策和做法，逐渐形成了各自的产业发展模式。主要模式包括： “军民一体化”（美国） 、 “先民后军，军民共进” （英国） 、 “优军后民，以军带民”（俄罗斯）、“以军带民”（以色列）。 美国： “军民一体化”冷战期间，为保持世界霸主的地位，强化国防力量，美国推行了“先军后民，以军带民”的政策和军民分离的国防采办制度，逐渐形成了军工与民用两个几乎完全分割的市场。该体制下美国在军工生产上的巨大投入，并没有获得相应的经济回报，军工生产领域存在诸

32、多严重的问题。当时，全美 1/3 的科学家和工程师在为国防工业服务，国防研发费用占政府科研经费的 70%，但却只创造了国内生产总值的 6%。 20 世纪 80 年代新技术革命的兴起，美国愈发感到军民两大产业分割的代价太高。1996 年，美国国家科学技术委员会在技术与国家利益这一重要技术政策文件中，首次提出军用与民用工业基础的融合问题。该文件指出，美国已“不能继续维持相互分离的军用和民用工业基础”，而必须形成一个同时满足军用和民用两方面需要的工业基础，“军民一体化”模式逐渐成型。美国推行自上而下的军民一体化机制。美国具有庞大高效的军工体系，在推行军民一体化的过程中建立了自上而下的运行机制，包括宏

33、观政策引导跨部门协作专职机构落实科技计划推动精简采办程序弱化军用标准创建一体化产业链等，形成了完整的运行机制。表：美国军民融合策略政策主要内容宏观层，制定鼓励政策，建立相关机构1、国家决策和宏观调控层面，设立军民一体化推行机构：国会、国家科学技术委员会和总统科技政策局等，颁布法律并制定相应发展战略，确定军民融合的一些实施措施； 2、军政部门协同方面，形成跨部门的联合系统机制。实施和管理军民融合的科技计划1、专职机构：国防部负责科学和技术的副部长帮办、国防高级研究计划局、国防部技术转移办公室、负责先进系统与概念的副部长帮办等，负责和管理军民融合科技计划，保证将军民融合落到实处； 2、科技计划：技

34、术再投资计划、先进概念技术演示计划、两用科学技术计划、利用民用技术节省使用与保障费用倡议、国防部制造技术计划、独立研究与开发计划、北美技术与工业基础组织计划、技术转化倡议、国防生产法案第三篇计划和小型企业技术创新计划。改革国防采办制度与军用规范精简方案1、背景：越来越多的民用产品的技术水平不断提高，可达到甚至超过军用标准； 2、目的：增加军方获得先进民用技术产品和服务的途径； 3、措施：1994 年国会通过“联邦采购精简化法案” ，国防部和其他政府机构能更方便自由地购买商业技术、产品和服务；放松了数量较少的采购合同管制，简化了合同签订程序。 4、其他：1994 年国防部重大调整了其长期执行的

35、31000个军用规范，弱化军用产品和装备的试验制造标准，降低民用企业参与军工生产的门槛。美国国防部还规定：只有当民用标准不能满足军事需求的时候，经过采办当局的许可后，才能采用军用标准。创建军民一体化的科技产业链1、研究型大学广泛参与军事科研。根据美国自然科学基金会的相关统计数据，在获得政府科研经费资助前 100 名的美国大学名单中有高达75 所 I类研究型大学接受了国防部支持，占I类大学的 50%。其参与军事科研的管理模式主要是国防项目合同制和国家实验室管理体制。 2、民用企业参与军工项目。私营企业作为创新主体，大多是军民结合型企业，技术和资源是可共用的。在一些技术领域中，民用产品水平赶上甚至

36、超过军用产品的水平。伊拉克战争中美军使用的很多高技术装备，如高技术通信器材、计算机软件、防毒软件及卫星照片分析技术等有相当一部分都来自硅谷。克林顿政府上台后，推行了加快发展军民两用技术的科技战略，并明确提出了如下的战略思想： “美国不能依靠来自军方的涓涓细流的技术。当今推动高技术进步的动力是民用工业， 而不是军事工业。只有通过加强我们的民用技术基础，我们才能解决国家安全和经济竞争力的两个孪生问题” 。战略规划提出要改变政府研究项目的优先次序，从军用转向民用，以高技术研究和电子工业基础设施支持美国工业。美国著名防务学家 Gansler估计，实行军民一体化，美国国防部每年能节省几百亿美元，相当于国

37、防部采办费总额的 20%以上。通过长期的持续推进，美国军民一体化战略取得了极大成功，涌现出了洛马、波音、雷锡恩、诺格、通用动力等在军民领域均具备较强竞争力的行业巨头。2013 年，在全球前 100 强重工企业中，美国军工企业 39 家；销售额 7817.9 亿美元，军品销售额 2256.30 亿美元，军售占比 29%；美国军售额占全球前 100 强军工企业销售额的 56%。前 10 大军工企业中，美国占据 6 家，销售额占比 35%，军售占比51%，洛马和波音更是独领风骚。表：全球前 10 强美国军工企业（百万美元）排名名称军售额总销售额占比总利润1洛克希德-马丁354904550078298

38、12波音30700866233545854雷神21950237069320135诺斯洛普 格鲁门20200246618219526通用动力18660312186023578UTC联合技术公司1190062626195721 英国：“先民后军，军民共进”为实现武器装备采办“更快、更好、更省”的根本目标，英国以国家经济技术基础为出发点，构建了一套符合自身国情的军民融合机制。近年来在国防预算削减背景下，英国国防部通过颁布政策标准、健全组织机构、完善竞争机制、加强军民合作、推进私有化改革等一系列举措，进一步深化了装备采办的军民融合，不断提升装备采办的质量和效益。 发展策略：一揽子举措，军民共进 （1）

39、颁布政策标准，营造军民融合的政策环境。自上世纪 90 年代以来，英国先后推行军用标准改革、发布国防工业政策白皮书等纲领性文件，从政策层面持续推进军民融合战略。（2）健全组织机构，强化军民融合的组织保证。英国搭建了高层部门-职能机构-行业协会的三级组织架构，分管决策指导、组织协调和桥梁纽带职责，完善的组织架构为军民融合的顺利推行打下了坚实基础。表：英国军民融合相关政策标准政策主要内容宏观政策2001 年面向 21世纪的国防科技和创新战略构建军民一体的国防科技创新体系，已经成为提高英国科技竞争力和武器装备质量的重要手段2002 年国防工业政策白皮书尽快建立军民结合的国防工业体系，加强军民合作，切实

40、推进“民技军用”2006 年国防技术战略列出了 2020 年前重点发展的技术领域，为民营企业参与军品研制提供指导，进一步推动了“民技军用”的实施2010 年国防采办改革战略强调保持与工业界的紧密合作关系，促进工业部门做出有利于国防的投资决策知识产权2005 年国防部知识产权指南国防部资助公有机构开展研究产生的知识产权一般情况下不归该机构所有，除非其能够证明拥有所有权有利于商业开发；国防部资助私有机构开展研究产生的知识产权归私有机构所有，但国防部保留免费使用权。明确了国防部知识产权基本政策， 在保护国防部合法权益的前提下，充分调动了私营承包商参与军工科研生产的积极性，也促进了军民两用技术成果的转

41、化应用。军用标准上世纪90 年代开始军表改革全面审查、清理和废止了大量军用标准；同时鼓励承包商最大限度地采用能满足军事需求的民用标准，尤其在两者有冲突、但不影响军事需求情况下，优先采用民用标准。图：英国军民融合组织架构（3）完善竞争机制，吸引民企参与全寿命采办。英国在军民融合进程中推行竞争性机制，不仅使军方获得最大效益，同时也为民企提供公平竞争环境，促进军民融合在竞争中良性发展。表：英国完善竞争机制的举措举措主要内容效果大力推行竞争性采购国防部要求尽可能采取招标投标方式签订合同，既能使军方获得最大效益，也可为包括民企在内的竞标者提供公平竞争的环境国防部竞争性采购比例由1980年的22%上升到目

42、前的55%，仍有45%的采购资金通过单一来源合同支付。2013 年 6 月，英国国防部发布新版国防采办白皮书，提出对单一来源采购进行改革。预计新的改革措施可减少单一来源采购的比例，每年可节约经费2 亿英镑高度重视承包商保障2001 年，国防部成立精明采办局，并积极推行“私营财政计划”，利用私营部门的力量为国防部提供保障服务。2007 年国防装备与保障总署成立，下设 “部署行动中的合同商”委员会，推动承包商参与战场保障国防部用于承包商保障的经费支出和参与保障任务的承包商数量不断增加。承包商已成为英军海外保障的主要力量推动预研项目的竞争国防部要求，除核、化、生等核心国防研究项目仍采用政府基金拨款的

43、方式外，其余研究项目要最大限度地开展竞争预研项目的竞争比例要从目前的30%提高到 60%以上，以最大限度地吸引地方大学和优秀民营科研机构参与国防预研（4）加强军民合作，促进两用技术的开发转化 A、推进军民两用技术开发。英国国防部认为，加强与民营科研机构的合作，鼓励有实力的民营企业开发军民两用技术，对于军事技术和武器装备发展至关重要。21 世纪初，英国从事军民两用技术开发的主体是地方工业部门和大学。为了加强军民两用技术研究， 20022006 年英国国防部通过与私营科研机构共同投资的方式，组建了 4 个国防技术中心，主要从事数据与信息融合、电磁遥感、自主式系统工程等军民两用技术的开发。 B、促进

44、民用技术转为军用。民用部门技术的迅速发展，为先进民用技术转化为军用奠定了基础。1999 年，英国国防部成立国防技术转化局，主要负责军用、民用技术之间的转化应用，重点是“民技军用”。自此，英国国防部技术转化政策由传统的“军转民”模式悄然转变为“民转军”模式。近年来，随着国防预算的削减，国防部更强调加强国防科研的军地合作，要求完善国防部和工业部门联合投资机制，加强国防技术转化局“民技军用”的力度，最大限度提高科研经费效益。 （5）推进私有化改革，探索军民深度融合新模式。为促进军方及科研部门生产经营效率提升，英国借助私有化手段推进军民深度融合进程。不仅已实现科研机构商业化管理和私有化改革，更在 20

45、13 年开始探索采办部门私营管理新模式，探寻军民深度融合的可行模式。英国军民融合成果尽管在二战后英国军力大幅衰弱，但军民融合战略的贯彻实施仍使英国在全球军工行业占据一席之地。2013 年数据显示，全球前 100 强军工企业中英国占 9 家，其销售总额占比 6.3%，军品销售额占比 10.9%，军售占比 51%，英国航天航空系统公司（BAE）更是在美国全面领跑的局面中一枝独秀，位列全球军工企业前三甲。表：全球前 100 强英国军工企业（百万美元）排名名称军售额总销售额占比总利润3BAE26820284069427514罗罗55502423923215526Babcock Internationa

46、l327055435940739Sercoi256080373214955Cobham182027976536176Meggitt96025583836379GKN950111508636 俄罗斯： “优军后民，以军带民”苏联时期优军后民，军民分离阻碍经济发展。冷战时期，前苏联把军事工业放在突出的优先地位，其国防工业和民用工业基本处于“两张皮”的状态：冷战时期前苏联的国防投入占国内生产总值的比重长期高达 12%15%。巨大的国防投入和相对独立的国防工业虽然赋予前苏联强大的军事实力，使其成为与美国相抗衡的军事大国，但由于国防工业处于完全封闭的状态，先进的军用技术不能有效地转为民用，国防工业对国民经济的带动作用未能充分发挥。 俄罗斯时代军转民艰难推进。前苏联解体后，俄罗斯的经济处于崩溃边缘，国防预算急剧下降。因此俄政府大力推行国防工业“军转民”政策，把军工转产作为维持国防工业生存发展的重要手段，通过“军转民”解决军事工业经费不足等问题。尽管由于资金缺乏、管理不善、各部门意见分歧等阻碍，“军转民”工作遇到重重阻力，但政府仍根据实际情况逐渐对“军转民”工作进行调整，开始强调发展和采用军民两用技术，大力促进军民融合的工业体系建设。 发展策略：立足军工，力促“军转民”。 （1）出台政策，力促军工企业“军转民” 。自1990 年始，俄罗斯相继出台俄罗斯联邦