投资建设项目决策讲稿北京的.ppt

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1、投资建设项目决策投资建设项目决策张玉森：张玉森：电子邮件：电子邮件：“全国投资建设项目管理师”定位1 1、是人事部、发改委组织认定的，着重服务于、是人事部、发改委组织认定的，着重服务于 国家（政府）投资的建设项目；国家（政府）投资的建设项目；2 2、是以投入的资金形成固定资产的项目为主；、是以投入的资金形成固定资产的项目为主；3 3、是为提供特定的产品和服务而进行一次性努、是为提供特定的产品和服务而进行一次性努 力的项目管理专业人士；力的项目管理专业人士；4 4、是对投资建设项目高层专业管理人员职业、是对投资建设项目高层专业管理人员职业 水平的认证。水平的认证。项目决策是投资项目的前期工作预测

2、分析评价比选项目后评价项目竣工项目组织实施项目准备施工图设计初步设计可行性研究评估可行性研究项目建议书投资机会研究本书的总体思路 本书的内容主要服务于国家、地方政府组织建设的大中型项目，主要本书的内容主要服务于国家、地方政府组织建设的大中型项目，主要关注的是国民经济评价、环境评价、资源利用评价、社会评价和风险分关注的是国民经济评价、环境评价、资源利用评价、社会评价和风险分析，其次才是财务评价。析，其次才是财务评价。只有站在国家的角度上看项目对国家有必要、有利，项目才能通过。只有站在国家的角度上看项目对国家有必要、有利，项目才能通过。至于财务评价，把它放在市场经济的大环境中最好能通过，不能通过的

3、至于财务评价，把它放在市场经济的大环境中最好能通过，不能通过的政府应给于优惠政策和补贴让它通过。政府应给于优惠政策和补贴让它通过。从宏观经济学的观点上来看，政府的职能主要是服务而不是盈利。而从宏观经济学的观点上来看，政府的职能主要是服务而不是盈利。而企业不但要盈利更要担负起社会责任。企业不但要盈利更要担负起社会责任。第一章第一章投资建设项目决策的原则与程序投资建设项目决策的原则与程序本章总体思路 按照投资体制改革的目标和按照投资体制改革的目标和“谁投资、谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险谁决策、谁受益、谁承担风险”的原则，政的原则，政府在投资建设项目管理上采取三种不同的程府在投资建设项目管理上

4、采取三种不同的程序和方式，即项目审批制、核准制、行政备序和方式，即项目审批制、核准制、行政备案制。案制。决策的三要素：目标、方法、参数。决策的三要素：目标、方法、参数。建设项目决策原则建设项目决策的分类和任务建设项目决策的分类和任务科学决策科学决策决策分类：决策分类：政府投资、企业投资和金融机构贷款政府投资、企业投资和金融机构贷款建设项目决策的任务：建设项目决策的任务：1 1）确定投资目标）确定投资目标2 2）明确建设方案）明确建设方案3 3）确定融资方案）确定融资方案四个原则：四个原则：（1 1）市场和效益原则：市场需要、投资、经济效益和）市场和效益原则：市场需要、投资、经济效益和 社会效益

5、社会效益（2 2）科学决策原则：）科学决策原则：1 1）决策方法科学）决策方法科学 2 2）决策依据充分）决策依据充分 3 3）数据资料可靠）数据资料可靠（3 3）民主决策原则：）民主决策原则：1 1）独立咨询机构参与）独立咨询机构参与 2 2）专家论证）专家论证 3 3）公众参与）公众参与（4 4）风险责任原则：）风险责任原则：“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”建设项目决策的基本原则三个责任：三个责任：（1 1）确定项目的具体目标和参数）确定项目的具体目标和参数（2 2）确定项目的建设方案）确定项目的建设方案（3 3）确定项目的融资方案）确定项目的融资方

6、案项目业主在项目决策中的责任建设项目决策的一般程序两种程序：两种程序：（1 1）企业投资项目决策的程序）企业投资项目决策的程序（2 2）政府投资项目决策的程序）政府投资项目决策的程序投资机会研究初步可行性研究可行性研究决定建设、转入项目实施准备阶段终止研究寻求新的投资机会企业投资项目决策的程序（自主决策、备案）企业投资项目决策的程序（自主决策、备案）否否否是是是是否存在投资机会？项目是否有生命力？项目在技术、经济等方面是否可行？行业、部门或区域规划项目建议书审批可行性研究报告审批批准建设、转入项目实施准备阶段终止研究寻求新的投资机会政府投资项目决策的程序（逐级审批）政府投资项目决策的程序（逐级

7、审批）否否否是是是项目是否符合行业、部门或区域规划？项目是否有必要建设？项目在技术、经济等方面是否可行？独立咨询机构评估独立咨询机构评估（1 1）初步可行性研究的目的：）初步可行性研究的目的：在机会研究的基础上，对项目方案进行技术、财务、经济、在机会研究的基础上，对项目方案进行技术、财务、经济、环境和社会影响评价，对项目是否可行作出初步判断。主要目环境和社会影响评价，对项目是否可行作出初步判断。主要目的是判断项目是否有的是判断项目是否有生命力生命力，是否继续，是否进行投资的初步，是否继续，是否进行投资的初步判断。判断。（2 2）初步可行性研究的内容）初步可行性研究的内容（3 3）初步可行性研究

8、的重点）初步可行性研究的重点从宏观上分析论证项目建设的从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性必要性和可能性1)1)项目建设的必要性项目建设的必要性企业为自身的可持续发展企业为自身的可持续发展基础设施的改善基础设施的改善社会公益项目社会公益项目重大项目重大项目国防和社会安全的项目国防和社会安全的项目2)2)项目建设的可能性项目建设的可能性市场条件、资源条件、技术条件、资金条件、环境条件以及外部市场条件、资源条件、技术条件、资金条件、环境条件以及外部协作配套条件，重点是协作配套条件，重点是市场分析市场分析。估算一般采用。估算一般采用指标估算法指标估算法初步可行性研究的目的和内容（1 1）可行性研

9、究的目的：）可行性研究的目的：是否投资、方案是否合理、提供决策依据是否投资、方案是否合理、提供决策依据可行性研究的基本要求：预见性、客观公正性、可靠性、科学性可行性研究的基本要求：预见性、客观公正性、可靠性、科学性（2 2）可行性研究的作用）可行性研究的作用可研的四种作用：可研的四种作用：1 1）投资决策的依据；）投资决策的依据；2 2）筹措资金和申请贷款的依据；）筹措资金和申请贷款的依据；3 3）编制初步设计文件的依据；）编制初步设计文件的依据；4 4）与建设项目承包商、供应商签订合同、协议的依据）与建设项目承包商、供应商签订合同、协议的依据可行性研究的目的和内容 1 1）项目建设的必要性）

10、项目建设的必要性 2 2）市场分析）市场分析 3 3）建设方案）建设方案 4 4）投资估算）投资估算 5 5）融资方案）融资方案 6 6）财务分析）财务分析 7 7）经济分析）经济分析 8 8）资源利用效率分析）资源利用效率分析 9 9）土地利用及居民搬迁安置方案分析）土地利用及居民搬迁安置方案分析 10 10）环境影响分析）环境影响分析 11 11）社会评价）社会评价 12 12）风险分析）风险分析 13 13）提出研究结论与建议）提出研究结论与建议可行性研究的内容（1 1）项目申请报告的作用：）项目申请报告的作用：核准目录内的项目获得政府的行政许可核准目录内的项目获得政府的行政许可（2 2

11、）项目申请报告的内容：）项目申请报告的内容：1 1）企业投资项目的申请报告）企业投资项目的申请报告 2 2）外商投资项目的申请报告）外商投资项目的申请报告 3 3）境外投资项目的申请报告）境外投资项目的申请报告项目申请报告的作用与内容可行性研究编制并递交项目申请报告政府核准审查批准建设、转入项目实施准备阶段终止研究、寻求新的项目企业投资项目核准的程序（行政许可）企业投资项目核准的程序（行政许可）否否是是核准通过？独立咨询机构评估项目在技术、经济等方面是否可行？1 1）选择的原则）选择的原则 1 1）资格）资格 2 2）信誉）信誉 3 3）实力）实力 2 2）选择的方式）选择的方式 公开招标公开

12、招标 邀请招标邀请招标 征求建议书征求建议书 两阶段招标两阶段招标 竞争性谈判竞争性谈判 聘用专家聘用专家咨询评估单位的选择第二章第二章 投资建设项目市场分析投资建设项目市场分析本章总体思路 1 1、市场分析在投资项目决策中具有十分重要、市场分析在投资项目决策中具有十分重要 的作用，项目是否有市场是决策的重要依据。的作用，项目是否有市场是决策的重要依据。2 2、市场调查是市场分析的、市场调查是市场分析的基础基础，市场预测是市，市场预测是市 场场分析分析的的核心核心，市场竞争策略则是项目成功，市场竞争策略则是项目成功 的的保证保证。市场分析的目的与内容1、市场分析的目的 项目建设的必要性项目建设

13、的必要性 项目建设的主要内容项目建设的主要内容2、市场分析的主要内容 市场调查市场调查 市场预测市场预测 营销战略研究营销战略研究市场调查的内容 1 1、市场需求调查、市场需求调查（有效需求、潜在需求、需求增长速度）（有效需求、潜在需求、需求增长速度）2 2、市场供应调查、市场供应调查 3 3、消费调查、消费调查 4 4、竞争者调查、竞争者调查市场调查的程序1 1、调查准备、调查准备确定调查目标确定调查目标设计调查方法设计调查方法选择调查对象选择调查对象2 2、调查实施、调查实施收集资料收集资料对象调查对象调查3 3、调查分析、调查分析整理资料整理资料综合分析综合分析编写调查报告编写调查报告市

14、场调查的方法1 1、文案调查法、文案调查法2 2、实地调查法、实地调查法3 3、问卷调查法、问卷调查法4 4、实验调查法、实验调查法市场预测的内容（三个内容）（三个内容）1 1、市场需求预测、市场需求预测(需求量需求量)2 2、市场供应预测、市场供应预测(供应生产能力供应生产能力)3 3、价格预测、价格预测(产品销售价格和投入品采购价格产品销售价格和投入品采购价格)市场预测的原则（四个原则）（四个原则）1 1、相似性原则：前提是两个事物之间的、相似性原则：前提是两个事物之间的 发展变化具有相似性发展变化具有相似性 2 2、相关性原则：具有因果关系、相关性原则：具有因果关系 3 3、延续性原则：

15、按一定的规律发展变化、延续性原则：按一定的规律发展变化 并持续发展并持续发展 4 4、概率推定原则：推断预测结果具有较、概率推定原则：推断预测结果具有较 大的概率发生大的概率发生 市场预测的程序确定预测目标确定预测目标收集分析资料收集分析资料选择预测方法选择预测方法 并并 建立预测模型建立预测模型分析评价预测结果分析评价预测结果修正预测结果修正预测结果市场预测的基本方法（1 1）市场预测方法分类）市场预测方法分类 定性预测：定性预测：1)1)专家会议法专家会议法 2)2)德尔菲法德尔菲法 3)3)类推预测法类推预测法 定量预测：定量预测：1)1)回归分析法回归分析法 2)2)弹性系数法弹性系数

16、法 3)3)移动平均法移动平均法 4)4)指数平滑法指数平滑法（2 2）各种预测方法比较（表）各种预测方法比较（表2-12-1）德尔菲法 1 1、德尔菲法的特点、德尔菲法的特点 匿名性（背对背）匿名性（背对背）反馈性（反馈性（3-4 3-4 轮）轮）收敛性（集中意见）收敛性（集中意见）广泛性（内容不限）广泛性（内容不限）2 2、德尔菲法程序、德尔菲法程序 建立预测工作组建立预测工作组 选择专家选择专家 20 20人人 设计调查表设计调查表 组织调查实施组织调查实施 23 23轮轮 汇总处理调查结果汇总处理调查结果 3、德尔菲法的运用范围 缺乏足够的资料缺乏足够的资料 作长远规划或大趋势预测作长

17、远规划或大趋势预测 影响预测事件的因素太多影响预测事件的因素太多 主观因素对预测事件的影响较大主观因素对预测事件的影响较大 回归分析预测法 是描述分析相关因素相互关系的一种数理统计是描述分析相关因素相互关系的一种数理统计方法，通过建立一个或一组自变量与相关随机变量方法，通过建立一个或一组自变量与相关随机变量的回归分析模型，来预测相关随机变量的未来值。的回归分析模型，来预测相关随机变量的未来值。一元线性回归模型的形式为：一元线性回归模型的形式为：假设回归方程为：假设回归方程为：根据样本值利用最根据样本值利用最小二乘法原理小二乘法原理求出回归系数：求出回归系数：代入回归方程代入回归方程 。一元线性

18、回归方程的相关系数检验1 1、相关系数是描述两个变量的线性相关程度的指标，相关系数是描述两个变量的线性相关程度的指标，根据相关系数的定义，其公式经化简应为：根据相关系数的定义，其公式经化简应为：2 2、由上述公式计算得出相关系数由上述公式计算得出相关系数R R值后，查相关系值后，查相关系数表，找到自由度数表，找到自由度n n2 2（n n为样本个数）和显著性为样本个数）和显著性水平水平（一般取（一般取=5=5）对应的临界值，进行比较：）对应的临界值，进行比较：若若 则变量则变量x x和和y y之间的线性关系成立；之间的线性关系成立；若若 则两个变量的线性关系不成立。则两个变量的线性关系不成立。

19、时间序列延伸预测法1 1、简单移动平均法（平滑技术、短期预测）、简单移动平均法（平滑技术、短期预测）该方法按对过去若干历史数据求该方法按对过去若干历史数据求算术平均数算术平均数，并把该数，并把该数据作为以后时期的预测值。据作为以后时期的预测值。n n 的取值越小，预测精度越低；但能反映近期变化。的取值越小，预测精度越低；但能反映近期变化。2 2、指数平滑法（指数加权平均法）、指数平滑法（指数加权平均法）实际是加权的移动平均法，它是选取各时期权实际是加权的移动平均法，它是选取各时期权重数值为递减指数数列的均值方法。重数值为递减指数数列的均值方法。指数平滑法预测，首先要确定初始值：指数平滑法预测，

20、首先要确定初始值：F F0 0（1 1）时间序列期数在）时间序列期数在2020个以上时，初始值影响很个以上时，初始值影响很小，取小，取 （2 2）时间序列期数小于）时间序列期数小于2020时，不能忽略的影响，时，不能忽略的影响，取取 弹性系数预测法 弹性是一个相对量，可衡量某一变量的改变所弹性是一个相对量，可衡量某一变量的改变所引起的另一变量的相对变化。引起的另一变量的相对变化。1 1、收入弹性：、收入弹性：收入弹性收入弹性=购买量变化比例收入变化比例购买量变化比例收入变化比例2 2、价格弹性：、价格弹性：价格弹性价格弹性=购买量变化比例价格变化比例购买量变化比例价格变化比例3 3、能源弹性：

21、、能源弹性：能源的国内生产总值弹性能源的国内生产总值弹性=能源消费量变化比例能源消费量变化比例 国内生产总值变化比例国内生产总值变化比例 弹性系数预测法的优缺点1 1 优点：用弹性分析方法处理经济问题的优点优点：用弹性分析方法处理经济问题的优点是简单易行，计算方便，计算成本低，需要是简单易行，计算方便，计算成本低，需要的数据少，应用灵活广泛；的数据少，应用灵活广泛；2 2 缺点：缺点：一是其分析带有一定的局部性和片面性，一是其分析带有一定的局部性和片面性，只能考虑两个变量之间的关系，忽略了其他只能考虑两个变量之间的关系，忽略了其他相关变量所能产生的影响；相关变量所能产生的影响；二是弹性分析的结

22、果在许多情况下显得比二是弹性分析的结果在许多情况下显得比较粗糙。较粗糙。市场竞争策略研究竞争战略类型竞争战略类型:（1 1）成本领先战略：用低于竞争对手的成本优势，赢得竞争的胜利。）成本领先战略：用低于竞争对手的成本优势，赢得竞争的胜利。（2 2）差别化战略：是指企业向市场提供与众不同的产品或服务。）差别化战略：是指企业向市场提供与众不同的产品或服务。（3 3）集中化战略：重点放在一个特定的目标市场上，为特定的地区或）集中化战略：重点放在一个特定的目标市场上，为特定的地区或 特定的消费群体提供特殊的产品或服务。特定的消费群体提供特殊的产品或服务。行业的竞争结构类型：行业的竞争结构类型：是指行业

23、内企业的数量、规模、市场是指行业内企业的数量、规模、市场份额的分布。份额的分布。五种状态五种状态 1 1、完全垄断、完全垄断 2 2、绝对垄断、绝对垄断 3 3、两大垄断、两大垄断 4 4、相对垄断、相对垄断 5 5、分散竞争、分散竞争波特的“五因素模型”行业竞争结构分析模型行业竞争结构分析模型 波特结构化的环境分析方法，称五因素模型或波特结构化的环境分析方法，称五因素模型或称称“五力分析法五力分析法”1 1 新进入者的威胁；新进入者的威胁；2 2 替代品的威胁；替代品的威胁；3 3 购买者讨价还价的能力；购买者讨价还价的能力；4 4 供应商讨价还价的能力；供应商讨价还价的能力；5 5 现有竞

24、争对手之间的抗衡；现有竞争对手之间的抗衡；(是最重要的因素是最重要的因素)波特的五因素模型波特的五因素模型行业竞争能力分析行业竞争能力分析现有竞争对手现有竞争对手之间的抗衡之间的抗衡（五因数中最重要的）（五因数中最重要的）新的进入者的威胁新的进入者的威胁（取决于进入障碍）（取决于进入障碍）替代品的威胁替代品的威胁（决定替代的因素）（决定替代的因素）供应商讨价还价能力供应商讨价还价能力（多少、品牌、价格）（多少、品牌、价格）客户讨价还价的能力客户讨价还价的能力（集中度、供求状况）（集中度、供求状况）竞争能力分析竞争能力分析:竞争能力是企业拥有超越竞争对手的关键竞争能力是企业拥有超越竞争对手的关键

25、资源资源、技术技术和和知识知识，使企业在生产经营中能够优化内外资源配置，使企业在生产经营中能够优化内外资源配置，以实现可持续发展的能力。以实现可持续发展的能力。（1 1）竞争态势矩阵）竞争态势矩阵 1 1）确定行业中竞争的关键因素；）确定行业中竞争的关键因素；2 2）对评价对象的关键因素根据其重要性赋予适）对评价对象的关键因素根据其重要性赋予适 当的权重；当的权重；3 3）请专家对各个不同评价对象的关键因素根据）请专家对各个不同评价对象的关键因素根据 其主观判断打分；其主观判断打分；4 4）将各评价值与相应的权重相乘，得出各竞争）将各评价值与相应的权重相乘，得出各竞争 者各因素的加权评分值。者

26、各因素的加权评分值。5)5)加总得到企业的总加权分，在总体上判断企加总得到企业的总加权分，在总体上判断企 业的竞争力。业的竞争力。定性分析表定性分析表核心竞争能力：核心竞争能力：核心竞争能力是一家企业在竞争中比其他核心竞争能力是一家企业在竞争中比其他企业拥有更具有优势的关键资源或活动，它企业拥有更具有优势的关键资源或活动，它具有竞争对手难以模仿，不可移植，也不会具有竞争对手难以模仿，不可移植，也不会随员工的离开而流失等特点，它对公司的随员工的离开而流失等特点，它对公司的竞竞争力争力、市场地位市场地位和和盈利能力盈利能力起着至关重要的起着至关重要的作用。作用。价值链分析价值链分析研发技术研发技术

27、产品设计产品设计制造制造营销营销分销分销服务服务来源来源成熟性成熟性专利专利产品产品/工艺工艺功能功能外观外观质量质量整合性整合性原料原料生产能力生产能力地理位置地理位置部件加工部件加工 组装组装价格价格广告广告/促销促销销售队伍销售队伍包装包装品牌品牌渠道渠道整合性整合性库存库存仓储仓储运输运输质量保证质量保证速度速度独立性独立性价格价格SWOT分析（1 1）基本概念：它是基于企业自身的实力，）基本概念：它是基于企业自身的实力，对比竞争对手，并分析外部环境变化可能带来对比竞争对手，并分析外部环境变化可能带来的机会与面临的挑战，进而制定企业最佳战略的机会与面临的挑战，进而制定企业最佳战略的方法

28、。的方法。（2 2）优势与劣势分析（）优势与劣势分析（SWSW）（3 3）机遇与威胁分析（）机遇与威胁分析（OTOT）（4 4）应用范围：企业竞争战略分析）应用范围：企业竞争战略分析 企业SWOT分析图机会机会O优势优势S劣势劣势W威胁威胁T0增长性战略增长性战略SO扭转性战略扭转性战略WO防御性战略防御性战略WT多元化战略多元化战略ST5-55-5SWOT分析提供了4种战略选择：1)1)增长性战略：处在右上角的企业拥有强大的内部优势和众多的机会，企增长性战略：处在右上角的企业拥有强大的内部优势和众多的机会，企业应采取增加投资、扩大生产、提高生产占有率的增长性战略。业应采取增加投资、扩大生产、

29、提高生产占有率的增长性战略。2)2)多元化经营战略：处在右下角的企业尽管具有较大的内部优势，但必须多元化经营战略：处在右下角的企业尽管具有较大的内部优势，但必须面临严峻的外部挑战，应利用企业自身优势，开展多元化经营，避免或面临严峻的外部挑战，应利用企业自身优势，开展多元化经营，避免或降低外部威胁的打击，分散风险，寻找新的发展机会。降低外部威胁的打击，分散风险，寻找新的发展机会。3)3)扭转性战略：处在左上角的企业，面临外部机会，但自身内部缺乏条件，扭转性战略：处在左上角的企业，面临外部机会，但自身内部缺乏条件，应采取扭转性战略，改变企业内部的不利条件。应采取扭转性战略，改变企业内部的不利条件。

30、4)4)防御性战略：处在左下角的企业既面临外部威胁，自身条件也存在问题，防御性战略：处在左下角的企业既面临外部威胁，自身条件也存在问题，应采取防御性战略，避开威胁，消除劣势。应采取防御性战略，避开威胁，消除劣势。市场定位与营销策略研究1 1、市场定位的方式、市场定位的方式（1 1）避强定位）避强定位（2 2）迎头定位）迎头定位（3 3）重新定位）重新定位2 2、营销策略、营销策略（1 1）产品策略（产品组合、包装、品质、特色、）产品策略（产品组合、包装、品质、特色、品牌、服务等）品牌、服务等）（2 2）价格策略）价格策略 撇脂定价：新产品上市初期价格定得高撇脂定价：新产品上市初期价格定得高 渗

31、透定价：新产品投入市场时价格定得较低渗透定价：新产品投入市场时价格定得较低 心理定价：购买商品时的不同心理来制定价格心理定价：购买商品时的不同心理来制定价格 差别定价：按不同的顾客类别、产品形式、销差别定价：按不同的顾客类别、产品形式、销 售地点、时间等进行价格调整售地点、时间等进行价格调整 （3 3）渠道策略（分销、直销、无店铺销售等）渠道策略（分销、直销、无店铺销售等）（4 4）促销策略）促销策略3 3、定价方法、定价方法 （1 1）价格预测方法）价格预测方法1 1）回归法）回归法2 2）比价法）比价法（2 2）产品定价方法）产品定价方法1 1）成本加成定价法）成本加成定价法2 2）目标利

32、润定价法）目标利润定价法3 3）边际成本定价法）边际成本定价法4 4）最佳盈利定价法）最佳盈利定价法5 5）目标投资报酬率定价法）目标投资报酬率定价法第三章第三章投资建设项目建设方案投资建设项目建设方案本章总体思路 由于本章的内容涉及的行业很多，行业的差异由于本章的内容涉及的行业很多，行业的差异也比较大，不能全面阐述。本章主要基于工业项也比较大，不能全面阐述。本章主要基于工业项目为代表来展开。目为代表来展开。建设项目方案的重点是：产品方案、工艺技术建设项目方案的重点是：产品方案、工艺技术方案、选址、环保方案、选址、环保 研究建设方案的目的，是从技术、经济、环境、社会各方面全面研究实现设定的市场

33、目标市场目标市场目标市场目标、功能目标功能目标功能目标功能目标和效益目标效益目标效益目标效益目标的较优方案。项目建设方案研究的结论意见是判别项目可行性和项目投资决策的主要依据。建设项目目标既是建设方案研究的基础，又可以通过建设方案的研究对建设项目目标进行必要的调整，两者相辅相成。建设方案的三个目标建设方案的三个目标研究项目建设方案的原则和要求研究项目建设方案的原则：以科学发展观为指导，以国家相关政策、法规、规划为依据，结以科学发展观为指导，以国家相关政策、法规、规划为依据，结合项目的性质和特点，按照循环经济和资源节约的要求，兼顾社会、合项目的性质和特点，按照循环经济和资源节约的要求，兼顾社会、

34、经济、环境经济、环境(三个三个)效益，确保建设项目目标的实现。效益，确保建设项目目标的实现。基本要求：1 1）符合相关法律法规和政策；）符合相关法律法规和政策；2 2）内容全面；）内容全面；3 3）力求科学性、合理性和前瞻性。正确处理几个关系（近期与远期、）力求科学性、合理性和前瞻性。正确处理几个关系（近期与远期、先进与可靠、先进与可靠、成本与效益）；成本与效益）；4 4）保护生态环境；）保护生态环境；5 5）广泛收集资料。）广泛收集资料。建设项目产品方案和建设规模1 1、产品方案、产品方案 1 1）符合产业政策）符合产业政策 2 2）立足于市场需求）立足于市场需求 3 3）锁定产品定位）锁定

35、产品定位 4 4）分析产品竞争力）分析产品竞争力 5 5）技术来源的渠道和可靠性）技术来源的渠道和可靠性 （很重要）（很重要）6 6）生产技术条件影响）生产技术条件影响2 2、技术来源（技术引进、自主创新、合作研发）、技术来源（技术引进、自主创新、合作研发）研发和制造技术对于中外合资、合作项目的技术引进，应在合同中明确的、可操作的技术转让具体条款研发和制造技术对于中外合资、合作项目的技术引进，应在合同中明确的、可操作的技术转让具体条款提供合资企业生产产品的相关专利技术提供合资企业生产产品的相关专利技术提供生产产品改型、更新。发展的滚动技术。提供生产产品改型、更新。发展的滚动技术。合理解决知识产

36、权保护问题。合理解决知识产权保护问题。合理确定技术转让费和支付方式。合理确定技术转让费和支付方式。3 3、建设规模（市场需求和容量、经济规模、工艺技术、建设条件、行业因素）、建设规模（市场需求和容量、经济规模、工艺技术、建设条件、行业因素）建设项目工艺技术方案和建设标准1 工艺技术方案和工艺流程方案优化选择原则 （1 1）先进适用性）先进适用性 （2 2）安全可靠性）安全可靠性 （3 3）经济合理性）经济合理性 （4 4）产品更新适用性（特别是高新技术）产品更新适用性（特别是高新技术）（5 5）技术来源可靠性）技术来源可靠性2 合理确定建设标准：以以“该高则高，能低则低，因地制宜，该高则高，能

37、低则低，因地制宜，区别对待区别对待”为原则。为原则。建设项目主要工艺设备选择和配置1 1 主要工艺设备选择配置的基本要求和注意事项主要工艺设备选择配置的基本要求和注意事项基本要求基本要求1 1）满足生产能力、生产工艺和产品技术标准。）满足生产能力、生产工艺和产品技术标准。2 2）立足国产和合资企业生产的产品，同等优先。）立足国产和合资企业生产的产品，同等优先。3 3）根据生产工艺要求，分析主、客观条件，合理选择自动化生产线和控制系统，务求实）根据生产工艺要求，分析主、客观条件，合理选择自动化生产线和控制系统，务求实效。效。4 4）具有柔性性能和兼容性，）具有柔性性能和兼容性，5 5）高技术关键

38、设备，留有余地，满足更新换代的要求。）高技术关键设备，留有余地，满足更新换代的要求。6 6）节能降耗，符合环境保护和循环经济的要求）节能降耗，符合环境保护和循环经济的要求注意事项注意事项2 2 工艺设备配置和采购方式选择工艺设备配置和采购方式选择1)1)国内制造，成套供应。国内制造，成套供应。2)2)国外制造，成套引进或少量配套。国外制造，成套引进或少量配套。3)3)以我为主、点菜引进或翻版加创新。以我为主、点菜引进或翻版加创新。4)4)合作设计与制造或国内制造。合作设计与制造或国内制造。5)5)购置国外二手设备购置国外二手设备建设项目选址 1项目选址的基本原则：（1 1）符合相关政策和规划；

39、）符合相关政策和规划；（2 2）节约用地，不占或少占耕地；）节约用地，不占或少占耕地；（3 3）满足生产）满足生产(服务功能服务功能)的特定要求；的特定要求；（4 4）地区客观条件与项目建设、生产和运营条件相适应；）地区客观条件与项目建设、生产和运营条件相适应；（5 5）符合保护生态环境要求，促进人和自然的和谐发展。）符合保护生态环境要求，促进人和自然的和谐发展。2 项目选址应考虑和研究的主要内容：1 1）自然资源条件）自然资源条件2 2）地形地貌及面积）地形地貌及面积3 3）地质水文条件）地质水文条件4 4）征地拆迁情况）征地拆迁情况5 5）环境保护）环境保护6 6）地区技术经济条件）地区技

40、术经济条件7 7）交通运输条件）交通运输条件8 8）其它外部条件（原材料供应、能源供应、生活设施依）其它外部条件（原材料供应、能源供应、生活设施依 托以托以 及施工条件等）及施工条件等）建设项目主要原材料、燃料、关键配套件供应及辅助生产条件1 1 主要原材料供应（质量、数量、来源、价格）主要原材料供应（质量、数量、来源、价格）2 2燃料供应（品种、性能、质量、来源、运输方式的价格燃料供应（品种、性能、质量、来源、运输方式的价格和安全和安全*）3 3关键配套件供应（择优选择）关键配套件供应（择优选择）4 4辅助生产条件：辅助生产条件：1 1）水、电、气、热力供应）水、电、气、热力供应 2 2）特

41、种气体供应）特种气体供应 3 3）场外运输条件）场外运输条件建设项目总平面布置和建筑、公用工程1 1 总平面布置原则、基本要求和主要内容总平面布置原则、基本要求和主要内容（1 1）布置原则：）布置原则：1 1）满足生产和工艺流程的要求，有利于生产组织与管理；）满足生产和工艺流程的要求，有利于生产组织与管理；2 2）根据场地条件，因地制宜；）根据场地条件，因地制宜；3 3）节约建设用地；）节约建设用地；4 4）各项技术指标符合国家规定，如建筑系数、场地利用系数、容积率、绿地率等）各项技术指标符合国家规定，如建筑系数、场地利用系数、容积率、绿地率等（2 2）基本要求和主要内容基本要求和主要内容1

42、1）功能分区合理）功能分区合理2 2）各类车间和建筑物的划分和组合，符合生产及工艺流程要求）各类车间和建筑物的划分和组合，符合生产及工艺流程要求3 3）科学规划流线）科学规划流线4 4）合理规划场外设施）合理规划场外设施5 5）做好竖向设计）做好竖向设计6 6）确保安全）确保安全7 7）生产和生活）生产和生活8 8）其它行政审批）其它行政审批（2）总平面布置基本要求和主要内容1 1）功能分区合理）功能分区合理2 2）符合生产及工艺流程要求）符合生产及工艺流程要求 3 3）物流路线合理）物流路线合理 4 4）合理规划道路）合理规划道路5 5）减少土方工程量）减少土方工程量6 6）确保安全）确保安

43、全7 7）统筹安排生产与生活设施）统筹安排生产与生活设施 8 8）取得有关部门的意向、协议、）取得有关部门的意向、协议、审查意见和批准文件。审查意见和批准文件。2 2 建筑和公用工程的基本要求和主要内容建筑和公用工程的基本要求和主要内容 (1)(1)建筑工程基本要求和主要内容建筑工程基本要求和主要内容 1 1）满足生产工艺的功能使用要求和特殊条件；）满足生产工艺的功能使用要求和特殊条件；2 2）合理确定各类厂房的建筑面积、柱网和层高；）合理确定各类厂房的建筑面积、柱网和层高；3 3）应有相应的符合规范要求的工程地质勘察）应有相应的符合规范要求的工程地质勘察 报告；报告；4 4）充分利用现有建筑

44、和各种公用设施；）充分利用现有建筑和各种公用设施；5)5)认真处理消防问题。认真处理消防问题。(2)(2)公用工程基本要求和主要内容公用工程基本要求和主要内容 1 1）满足生产工艺提出的特殊条件；）满足生产工艺提出的特殊条件；2 2）准确计算水、电、气，充分利用原有设施；）准确计算水、电、气，充分利用原有设施；3 3）符合安全消防要求。）符合安全消防要求。建设项目环保、节能、节水技术措施1 1环境保护技术措施环境保护技术措施的原则的原则（1 1）综合治理原则）综合治理原则（2 2）综合利用原则）综合利用原则（3 3）先进适用原则）先进适用原则（4 4）同步建设原则）同步建设原则 （5 5）方案

45、比较原则）方案比较原则 2 2节能技术措施节能技术措施（1 1）节能型设备节能型设备（2 2）余热利用余热利用（3 3）保温隔热措施保温隔热措施（4 4）建筑节能建筑节能3 3节水技术措施节水技术措施（1 1）提高水资源利用率提高水资源利用率（2 2）回收利用回收利用（3 3）再生利用再生利用第四章第四章投资建设项目投资估算投资建设项目投资估算本章总体思路 一个项目需要投资多少钱？是业主最关一个项目需要投资多少钱？是业主最关心的事，本章的主要任务是对建设项目总投心的事，本章的主要任务是对建设项目总投资数额及分年资金需要量进行估算。资数额及分年资金需要量进行估算。怎样正确估算各项投资，从而有能力

46、来怎样正确估算各项投资，从而有能力来判断咨询机构估算的投资是否正确和全面，判断咨询机构估算的投资是否正确和全面，也是通过本章学习才能掌握的。也是通过本章学习才能掌握的。建设项目投资估算的要求与依据 建设项目总投资的构成建设项目总投资的构成（1 1）项目总投资：由建设投资、建设期利息）项目总投资：由建设投资、建设期利息 和流动资金构成和流动资金构成（2 2）有关投资的称谓的说明）有关投资的称谓的说明 项目评价用的项目评价用的“项目总投资项目总投资”和作为计算资本金基数和作为计算资本金基数的的“总投资总投资”的区别就在于：作为计算资本金基数的总投的区别就在于：作为计算资本金基数的总投资只包含了资只

47、包含了3030的流动资金，而项目评价用的项目总投资的流动资金，而项目评价用的项目总投资则包含了全部流动资金。则包含了全部流动资金。建设项目评价方法与参数（第三版）建设项目评价方法与参数（第三版）建设期利息单列的几点想法1 1 有无借债是建设期利息产生的原因；有无借债是建设期利息产生的原因；2 2 有无借债是融资前分析和融资后分析的主要区别；有无借债是融资前分析和融资后分析的主要区别；3 3 有无借债是项目投资总获利能力和项目资本金获有无借债是项目投资总获利能力和项目资本金获利能力分析角度不同的内在原因；利能力分析角度不同的内在原因；4 4 有无借债是有无借债是“调整所得税调整所得税”命名的原因

48、；命名的原因；5 5 有无借债是出现两个折旧和两个息税前利润的直有无借债是出现两个折旧和两个息税前利润的直接原因；接原因；6 6 合理确定负债比率是运用财务杠杆的真正内涵；合理确定负债比率是运用财务杠杆的真正内涵；7 7 有关建设期利息的内容是本书的重点和难点。有关建设期利息的内容是本书的重点和难点。1 1）估算的范围应与项目建设方案所涉及的范围、所）估算的范围应与项目建设方案所涉及的范围、所 确定的各项工程内容相一致。确定的各项工程内容相一致。2 2）估算的工程内容和费用构成齐全，计算合理，不）估算的工程内容和费用构成齐全，计算合理，不 提高或者降低估算标准、不重复计算或者漏项提高或者降低估

49、算标准、不重复计算或者漏项 少算。少算。3 3）估算应做到方法科学、基础资料完整、依据充分。）估算应做到方法科学、基础资料完整、依据充分。4 4）估算选用的指标与具体工程之间存在标准或者条）估算选用的指标与具体工程之间存在标准或者条 件差异时，应进行必要的换算或者调整。件差异时，应进行必要的换算或者调整。5 5）估算的准确度应能满足建设项目决策不同阶段的）估算的准确度应能满足建设项目决策不同阶段的 要求。要求。投资估算的要求（1 1）建设投资估算的基础资料与依据）建设投资估算的基础资料与依据 1)1)专门机构发布的建设工程造价费用构成、估专门机构发布的建设工程造价费用构成、估算指标、计算方法，

50、以及其他有关工程造价的算指标、计算方法，以及其他有关工程造价的文件。文件。2)2)专门机构发布的工程建设其他费用估算办法专门机构发布的工程建设其他费用估算办法和费用标准，以及有关机构发布的物价指数。和费用标准，以及有关机构发布的物价指数。3)3)部门或行业制定的投资估算办法和估算指标。部门或行业制定的投资估算办法和估算指标。4)4)拟建项目所需设备、材料的市场价格。拟建项目所需设备、材料的市场价格。5)5)拟建项目建设方案确定的各项工程建设内容拟建项目建设方案确定的各项工程建设内容及工程量。及工程量。投资估算的依据与作用（2）投资估算的作用1 1）投资估算是投资决策的依据）投资估算是投资决策的