国际工程合同管理-索赔.ppt

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1、国际工程合同管理-索赔o新版的施工合同与FIDIC新红皮书不论从架构还是内容上都非常相似，因此新版合同条件的应用必然会受到国内FIDIC研究人员的热烈欢迎，国外大量基于FIDIC合同索赔案例的参考价值也得到质的提升。在新版合同尚未大量实行的今天，为了能在明天更好掌握新版施工合同条件下的索赔工作，当务之急就是要学习和总结FIDIC施工合同条件下索赔工作的经验与成果，为将来我国的建筑事业的发展打下良好的基础。2新版施工合同条件下的索赔6 我国某政府投资建筑工程，采用发改委最新的标准施工招标文件。工程从基坑挖出的松土要倒运到需要填高的修车场。但在开工初期连降大雨，土壤过湿，无法采用这种施工方法。承包

2、商多次发出书面通知，要求业主给予延长工期，以便土壤稍干后再按原计划实行以挖补填的施工方法。但业主不同意给予工期延长，坚持认为：在承包商提交来自“认可部门”(如国家气象局)的证明文件证明该气候确实是非常恶劣之前，业主不批准拖期。案例案例2:2:新版合同与新版合同与FIDICFIDIC合同合同争端解决方式的比较新版合同争端解决方式的比较新版合同 由于双方分歧过大，只能通过提交争端评审委员会解决。双方聘请了当地有关部门领导，高校专家以及相关专业人士，组成评审委员会，最终达成了双方都能接受的协议，索赔事件得以解决。这次调解双方共花费5000元人民币，耗时一周。与fidic的DRB,DAB甚至国际仲裁相

3、比无疑节约了很多资金与时间。案例案例2:2:新版合同与新版合同与FIDICFIDIC合同合同争端解决方式的比较新版合同争端解决方式的比较新版合同8小浪底水利枢纽工程小浪底水利枢纽工程 小浪底水利枢纽工程小浪底水利枢纽工程 小浪底水利枢纽工程一共耗资400多亿元采用FIDIC合同，工程完成土石方挖填9478万立方米，混凝土348万立方米，钢结构3万吨，一共历时11年。使用了11.09亿美元的国际贷款，其中世界银行硬贷款8.9亿美元，由于引进了世界银行的贷款，按世界银行规定及国际惯例，工程采用国际性招标。三个以外国公司为责任方的联营体分别中标承建三个工程标。工程概况工程概况案例案例2:2:新版合同

4、与新版合同与FIDICFIDIC合同合同争端解决方式的比较争端解决方式的比较FIDICFIDIC合同合同 小浪底工程发生了大量的索赔事件，其中大部分通过协商得以解决，有些索赔事件由于双方分歧过大，只能提交DRB进行裁决。虽然DRB的裁决被各方一致接受，解决了索赔事件，但是双方成本很高，也浪费了大量时间。某项DRB调解，双方共花费20,000美元，历时2个月才得以解决。案例案例2:2:新版合同与新版合同与FIDICFIDIC合同合同争端解决方式的比较争端解决方式的比较FIDICFIDIC合同合同10新版施工合同条件下的索赔（一）红皮书的发展（一）红皮书的发展（二）新红皮书与旧红皮书的比较（二）新

5、红皮书与旧红皮书的比较（三）新红皮书条件下索赔的进一步研究（三）新红皮书条件下索赔的进一步研究（四）新红皮书思想的总结（四）新红皮书思想的总结1119451945年年,在伦敦的土木工程师协会在伦敦的土木工程师协会ICE(The Institution of ICE(The Institution of Civil Engineers)Civil Engineers)出版了第一套有关土木工程的一系列合同条出版了第一套有关土木工程的一系列合同条,随后于随后于19571957年年,针对海外土木工程针对海外土木工程,第一版第一版FIDICFIDIC合同条款合同条款土土木工程施工合同条件木工程施工合同条

6、件（又称（又称“红皮书红皮书”）出版。）出版。19631963年年,推出第二版推出第二版19771977年年,推出第三版推出第三版l19871987年年,推出第四版推出第四版,1992,1992年修改版年修改版FIDICFIDIC于于19991999年正式推出年正式推出,(新红皮书新红皮书)12 “新红皮书”不是在“红皮书”的基础上修改而是重新进行了编写.FIDIC的前四版土木工程施工合同条件,都是以ICE合同条件为基本框架,1999年的FIDIC施工合同条件(新红皮书)则完全摒弃了ICE合同,采用了全新的合同框架.在结构上,放弃了“旧红皮书”的25节,72条,194款的框架,而是继承了FID

7、IC1995年出版的“桔皮书”的基本模式:通用条款部分分为20条,163款,并取消了“红皮书”中没有编号的“节”;布局上进行了整合,使条款的标题以至部分条款的内容能一致的尽可能一致,突出了相关性与易用性.131999年FIDIC新红皮书第一版与1987年的FIDIC第四版红皮书的区别1999年FIDIC新红皮书第一版1987年的FIDIC第四版红皮书出现了争端裁决委员会出现了争端裁决委员会,不可抗力，不可抗力，不可预见等对索赔有重要影响的新不可预见等对索赔有重要影响的新关键词关键词没有这些关键词没有这些关键词将工程师的角色进行了重新定位，将工程师的角色进行了重新定位，要求工程师要求工程师“公平

8、公平”(Fair)(Fair)的处的处理问题理问题要求工程师要求工程师“公正公正”(Impartial)(Impartial)地处理合同中的有关地处理合同中的有关问题问题更多的体现出了维护公平的思想更多的体现出了维护公平的思想,相应的加强了对承包商权益的保护相应的加强了对承包商权益的保护并没有很好地体现出维护公平的并没有很好地体现出维护公平的思想思想14调整的对象调整的内容调整的影响业主15项维护承包商利益6项维护业主利益1.业主事先作好到期能够按时支付合同价格款额的资金安排(2.4)在付款种类及支付时间上也进行了详细规定(14.7)有利于承包商在回收工程款方面防范资金风险.2.在业主对工程师

9、的权力方面加以进一步限制,撤掉工程师时必须得到承包商的同意.(3.1、3.4)限制了业主在这方面的随意性3.增加了具体的业主违约条款,此时承包商可以解除合同,并进行索赔(16.116.4)尽量减少无赖业主的出现,保护承包商利益4.业主应对基准点、线、标高的错误负责(4.7)调整后更为公平5.承包商的索赔报告,工程师必须42天内作出回应(20.1)限制了业主在这方面的随意性,保护承包商利益6.首次明确了业主享有与承包商相同的向对方索赔的权力(2.5).为业主索赔提供了合同依据15调整的对象调整的内容调整的影响承包商14项有利于业主对工程的控制5项维护双方的利益1.在每一项工程的设计和实施阶段开始

10、前,均应将所有程序的细节和执行文件提交给监理工程师以获得批准(4.1、4.9)更好的保证工程质量2.业主有权在产地检验原材料,查验施工工艺(7.3)更好的保证工程质量3.承包商应编制详细的月进度报告(4.21)每月填报现场承包商人员人数、设备等详细资料(6.10)更好的控制工期,同时对承包商的管理水平提出了更高的要求4.在申请期中付款证书时,除了提交应得款项的详细报表外,还要求提供月进度报表等证明文件(14.3);在提交最终报表时,还要提交一份结清证明(14.12)体现了挣得值思想,有利于工期与投资控制5.,每一方都有义务使工程延误及损失减至最小(19.3)与签定合同的最终目的相符合,维护各方

11、利益16l旧版业主的权利l旧版承包商的权利l新版业主的权利l新版承包商的权利1质量控制2投资控制3质量控制4可向承包商提出反索赔1业主必须明确答复承包商,不能无故拖延2明确业主方风险范围3明确不可预见的含义与范围17在前的土木工程施工合同条件中要求工程师“公正”(Impartial)地处理合同中的有关问题，而施工合同条件中只要求“公平”(Fair)(3.5)。“公平”指工程师依据合同处理有关事项时应当依据责任和事实合情合理地作出确定；“公正”则要求处理各种问题都应当不偏不倚。由于工程师是接受雇主报酬负责合同履行管理的受委托人,实际上工程师被划分为雇主人员(2.3)他不充当调解人或仲裁人的角色通

12、用条件内增加了“争端裁决委员会”（DAB）的条款，DAB成员的报酬由雇主和承包商平均分担。原原因因18天生桥一级水电站工程位于红水河干流贵州省与广西区交界的南盘江河段,电站装机4300 MW,挡水建筑物为亚洲在建最高的混凝土面板堆石坝,工程建设部分利用日本海外经济协力基金会贷款。1991年6月前期工程开工,1994年12月实现了单洞截流,工程于1998年12月底首台机组发电。旧红皮书下工程师的角色案例191997年6月17日8月13日,正值天生桥一级水电站工程施工的紧张时期,水库移民1 000余人在施工区堵塞道路和阻止施工,要求有关部门解决移民补偿问题。为避免事态进一步扩大和激化,整个工程被迫

13、近乎全线停工,其中6月1720日停工约3 d,7月13日8月13日持续停工32 d。虽然从8月14日起开始恢复施工,但长达35 d的停工已使工程进度受到严重影响,同时给工程建设各方造成了经济损失。尤其给南水公司造成了巨大的经济损失索赔原因索赔原因由于工程被迫近乎全线停工给南水公司造成了巨大的经济损失，所以南水公司向业主方提出了经济索赔。其他几家承建单位由于损失不大，并且出于为了以后更好的合作并未提出经济索赔。提出索赔提出索赔20但该工程的工程师秉承“公正”的原则，建议其他未提出经济索赔的承建单位 提出索赔，最终各承建单位接受了其意见，1997年7月24日和8月22日,承担引水发电系统施工的水电

14、七局提出索赔金额共计人民币137万元。1997年8月23日,承担放空隧洞施工的水电九局来函,要求索赔金额计122.71万元人民币。1997年8月29日,承担机电安装工程合同的葛洲坝工程局机电安装处来函,提出要求索赔40万元人民币。1997年9月12日,承担溢洪道泄槽边坡塌方处理的水电十四局来文要求索赔金额计人民币39.28万元。采用采用FIDICFIDIC第四版红皮书第四版红皮书21索索赔赔核核算算依依据据索赔补偿应使承建单位的实际损失得到弥补,但决不应使其额外受益。部分施工项目在移民阻工期间进行了间歇式作业,须适当扣减这部分补偿工程量。该部分工程量应视为正常施工报量进行结算。只补偿停工造成的

15、直接经济损失。即仅补偿人员窝工费、机械停置费和材料损失费。基地建设费和施工利润不应补偿。对于耽误的工期,业主应另设赶工奖励,不应影响工程总工期。22水电九局水电九局 葛洲坝工程局葛洲坝工程局 水电七局水电七局 水电十四局水电十四局 南水公司南水公司补偿承担放空隧洞施工的水电九局移民阻工损失16万元人民币补偿承担机电安装的葛洲坝工程局移民阻工损失10万元人民币;对承担引水发电系统工程施工的水电七局,核定补偿移民阻工损失计人民币180万元;对承担溢洪道泄槽“神山”塌方处理的水电十四局,核定补偿移民阻工损失计人民币24.83万元对承担大坝和溢洪道施工的南水公司,核定补偿移民阻工损失1 630.11万

16、元。上述索赔处理补偿总金额为人民币1 860.94万元,为承建单位索赔要求总金额3 930.64万元的47.34%,共核减索赔金额2 069.7万元。监理部已于1997年10月、1998年7月和1998年9月,将上述处理决定分别发文通知了各承建单位和业主单位,合同双方对监理部的处理意见都表示基本满意。23索赔依据索赔依据依据条款依据条款索赔原因索赔原因承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容16.1款承包商暂停施工的权利如果工程师未能按照第14.6款期中支付证书的颁发开具支付证书，或者雇主未能按照第2.4款雇主的资金安排或第14.7款支付的规定执行承包商可在提前21天以上通知雇主，暂停工作（或降低

17、工作速度），除非并且直到承包商收到了支付证书，合理的证明或支付（视情况而定并且遵守通知的指示）。如果承包商根据本款规定暂停工作或降低工作速度而造成拖期和（或）导致发生费用，则承包商应通知工程师，并根据第20.1款承包商的索赔承包商有权：(a)根据第8.4款竣工时间的延长的规定，就任何此类延误获得延长的工期，如果竣工时间已经（或将要）被延误，以及(b)获得任何此类费用加上合理的利润，并将之加入在合同价格。24新红皮书下工程师的角色案例项目简介项目简介 某建设单位与施工单位按FIDIC施工合同条件(1999)签订了某高层住宅的施工合同。25索赔原因索赔原因施工过程中，工程师在检查中发现已施工完毕的

18、12层和13层钢筋混凝上楼板出现严重裂缝，于是书面指示施工单位上报处理方案，待批准后进行裂缝处理。2天后，工程师发现裂缝处巳用水泥砂浆抹上。工程师向施工单位指出此处理方法无法满足质量要求，必须进行补强处理。处理结果处理结果经与建设单位协商，聘请双方合同中约定的质量检测机构进行鉴定，结论是楼板施工质量缺陷需要补强处理。但考虑到以后要继续合作，业主方只要求承建单位进行补强处理，并没有提出经济索赔。所以工程师根据新红皮书的“公平”原则也并未提出补偿。26改变的影响改变的影响承包商遭遇承包商遭遇可索赔事件可索赔事件承包商提出承包商提出索赔索赔工程师公平的工程师公平的确定补偿额给确定补偿额给予补偿予补偿

19、承包商没有承包商没有提出索赔提出索赔工程师不工程师不予补偿予补偿新红皮书工程师”公平”条件下承包商遭遇承包商遭遇可索赔事件可索赔事件承包商没有承包商没有提出索赔提出索赔工程师可以工程师可以公正的主动公正的主动给予补偿给予补偿承包商提出承包商提出索赔索赔工程师公正的工程师公正的确定补偿额给确定补偿额给予补偿予补偿旧红皮书工程师”公正”条件下区区别别27对索赔有较大影响的新关键词对索赔的影响1.1.2.9 DAB(争端裁决委员会).用由3人组成的委员会来替代“红皮书”中依靠工程师解决争端1.1.3.1 Base Data(基准日期)基准日期前发生的改变属于承包商风险,基准日期后发生的改变属于业主风

20、险.如13.7因法律改变的调整1.1.3.7 Defects Notification Period(缺陷通知期限)业主可以向承包商提出缺陷通知期限延长的工期索赔1.1.6.4 Force Majeure(不可抗力)发生不可抗力的事件承包商可以索赔工期与费用1.1.6.8 Unforeseeable(不可预见)发生不可预见的事件,承包商可以索赔工期与费用1.1.6.9 Variation(变更)变更(Variation)是经过指示或批准的更改(Change)13章 变更与调整的出现使变更成为索赔的一种重要类型28案例:在索赔中基准日期的作用新红皮书：1.1.3.1 基准日期(Base Date

21、)系指递交投标书截止日期前28天的日期。基准日期基准日期之前之后法律，法规，汇率等变化带来的风险承包商考虑业主考虑案例:在索赔中基准日期的作用某中亚国家水利枢纽工程项目，是由我国某央企集团公司承建的工程，工程建设总工期46个月，主要建筑物包括大坝及水电站，主要用途是供水和发电，其中供水为主要用途。合同总价约为14 900万美元，其中包括约2030万美元的机电设备、金属结构、大坝观测仪器、实验设备供货。根据招标文件规定，在该国境内外的任何进出口环节的税费都将由承包商承担，业主协助承包商办理进出口有关手续。该工程于2001年2月1日颁发招标文件，2001年5月29日为提交投标书的截止时间。由此可计

22、算出基准日期为2001年5月1日。案例:在索赔中基准日期的作用 2002年3月15日，工程正式开工，此时承包商发现:根据该国海关总署最新下发的规定，从2002年4月1日起，以前各部委关于减免税的文件一律作废，所有进口物资全部按最新颁布的海关税则表上分项设定的税率计征关税和商业利润税。对比招标文件中规定的税率，按此新规定征税的税率将从原来的2%上升到20%，并且计税的美元兑换该国货币的汇率也将从1：1755上升至1：4261，经计算，由于该国海关进出口法律以及汇率的改变，承包商将面临高达近2,000,000美元的损失。对此承包商提出索赔，要求业主补偿税率及汇率损失。案例:在索赔中基准日期的作用

23、经过八个回合的谈判，双方仔细研究了合同条款和承包商提供的各种书面证据，最后业主同意税率因法律改变应进行调整，并书面通知同意进行补偿，但汇率调整不予认可，初步估算，业主将补偿150万美元以上。基准日期2001.5.1汇率变化日期2001.4.1税率变化日期2002.4.1由于汇率变化在基准日期之前，因此承包商没有考虑汇率变化属于自身的责任，业主不同意索赔由于税率变化在基准日期之后，因此承包商的损失应该又业主进行赔偿，业主同意补偿这部分承包商的损失之前之后32业主和承包商应该承担的责任与风险,在新红皮书中得到了明确的划分,因此对于依照索赔原因分成的15种索赔事件,可以根据新红皮书的思想进行重新归类

24、与整理.(1)(1)工期延长索赔工期延长索赔(1)(1)工期延长索赔工期延长索赔(2)(2)雇主责任索赔雇主责任索赔(7)(7)资料文件错误索赔；资料文件错误索赔；(8)(8)暂停施工引起索赔；暂停施工引起索赔；(9)(9)终止合同引起索赔；终止合同引起索赔；(10)(10)设计图纸拖交索赔设计图纸拖交索赔(11)(11)拖延付款索赔拖延付款索赔;(16);(16)业主违约引起索赔业主违约引起索赔(3)(3)工程变更引起索赔工程变更引起索赔(2)(2)加速施工索赔加速施工索赔(4)(4)工程变更引起索赔；工程变更引起索赔；(5)(5)增加增加(或减少或减少)工程量索赔；工程量索赔；(12)(1

25、2)物价上涨引起索赔物价上涨引起索赔(案例案例13)13)(17)(17)法律法规变更引起索赔法律法规变更引起索赔(4)(4)不可预见事件索赔不可预见事件索赔(3)(3)施工条件变化施工条件变化;(6);(6)地基变化索赔；地基变化索赔；(13)(13)业主风险引起索赔业主风险引起索赔;(5)(5)不可抗力事件索赔不可抗力事件索赔(14)(14)特殊风险引起索赔特殊风险引起索赔(15)(15)不可抗拒天灾引起索赔不可抗拒天灾引起索赔33一.工期延误引起的索赔案例1 工期延长索赔34o在可原谅的拖期情况，如果拖期的责任者是业主或咨询工程师，则承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。o虽然

26、是可原谅的拖期，但其责任者不是业主，而是由于客观原因时，承包商可以得到工期延长，但一般得不到经济补偿。索赔原因索赔原因是否可原谅是否可原谅拖期原因拖期原因处理原则处理原则索赔结果索赔结果工程进度延误工程进度延误可原谅的拖可原谅的拖期期（1 1）修改设计）修改设计（2 2）施工条件变化）施工条件变化（3 3）业主原因拖期）业主原因拖期（4 4）工程师原因拖期）工程师原因拖期由于雇主的责任由于雇主的责任可索赔可索赔T+C+PT+C+P可以获得额外可以获得额外的利润补偿的利润补偿（1 1）反常的天气）反常的天气（2 2）工人罢工）工人罢工（3 3）战争或内乱）战争或内乱由于不可预见物质条件或不可抗力

27、由于不可预见物质条件或不可抗力可索赔可索赔T+CT+C只能补偿损失只能补偿损失,不能补偿利润不能补偿利润不可原谅的不可原谅的拖期拖期（1 1）工效不高）工效不高（2 2）施工组织不好）施工组织不好（3 3）设备材料）设备材料 不足不足由于承包商的责任由于承包商的责任不延长工期；不延长工期；不补偿损失；承不补偿损失；承担工期延误损害担工期延误损害赔偿费赔偿费索赔失败，索赔失败，无权索赔无权索赔工期延误的分类及索赔处理工期延误的分类及索赔处理35 承包商获得工期延长的前提条件是可原谅的拖期，即：使工期拖延的原因不是承包商的失误或无能，而是不可抵抗的客观原因，或由于业主方面的原因。(1)由于业主的原

28、因：如未按规定时间向承包商提供施工现场或施工道路；干涉施工进展；大量地提出工程变更或额外工程；提前占用已完工的部分建筑物等。(2)由于工程师的原因：如修改设计；不按规定时间向承包商提供施工图纸；图纸错误引起返工等。(3)由于客观原因，而且是业主和承包商都无力扭转的：如政局动乱，战争或内乱、特殊恶劣的气候，不可预见的现场不利自然条件等。工期延误的分类及索赔处理工期延误的分类及索赔处理36lFIDIC(1999版新红皮书)合同条款：(1)变更（除非已根据第13.3款变更程序商定对竣工时间作出调整）或其他合同中包括的任何一项工程数量上的实质性变化；(2)导致承包商根据本合同条件的某条款有权获得延长工

29、期的延误原因；(3)异常不利的气候条件；(4)由于传染病或其他政府行为导致人员或货物的可获得的不可预见的短缺；或(5)由雇主，雇主人员或现场中雇主的其他承包商直接造成的或认为属于其责任的任何延误、干扰或阻碍。承包商可获得工期延长的情况承包商可获得工期延长的情况建设工程施工合同（1999年版）：(1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；(3)工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；(4)设计变更和工程量增加；(5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；(6)不可抗力；(7)

30、专用条款中约定或工程师同意工程期顺延的其他情况。37工期延长索赔的分析思路工期延长索赔的分析思路干扰事件对工期的影响可通过原网络计划与可能状态的网络计划对比得到，分析的重点是两种状态的关键路线。分析的基本思路为：假设工程施工一直按原网络计划进行，现发生了一个或一些干扰事件，使网络中的某个或某些活动受到干扰，将干扰事件造成的影响代入原网络图中，重新进行网络分析，得到新工期，则新工期与原工期之差即为干扰事件对总工期的影响，即为工期索赔值。38如果受干扰的活动为关键工序，则该活动的持续时间的延长即为总工期的延长值；如果受干扰的活动为非关键工序，受干扰后通过新的网络分析，仍在非关键线路上，则这个干扰事

31、件对工期无影响，不能索赔工期；如果受干扰的活动为非关键工序，受干扰后通过新的网络分析，转化为关键工序，则可以索赔工期，且 工期索赔值=新的网络计划的总工期-原网络计划总工期工期延长索赔的分析思路工期延长索赔的分析思路(续续)非承包人引起的非承包人引起的关键工序延误必定可索赔工期；关键工序延误必定可索赔工期；非关键工序的延误时间非关键工序的延误时间时差，不可索赔工期；时差，不可索赔工期；非关键工序的延误时间时差，可索赔工期。非关键工序的延误时间时差，可索赔工期。39可能的费用项目可能的费用项目 说说 明明 工工程程延延长长1.1.人工费增加人工费增加 包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率包括工

32、资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失降低，不合理使用劳动力等损失 2.2.材料费增加材料费增加 因工期延长引起的材料价格上涨因工期延长引起的材料价格上涨 3.3.机械设备费机械设备费 设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等费或租赁费等 4.4.现场管理费增加现场管理费增加 包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，日常管理费支出等公设施，日常管理费支出等 5.5.因工期延长的通货膨胀使工因工期延长的通货膨胀使工程成本增加程成本增加 6.6.相应保险费、保函费增加相应保险费、保函费

33、增加 7.7.分包商索赔分包商索赔 8.8.总部管理费分摊总部管理费分摊 9.推迟支付引起的兑换率损失推迟支付引起的兑换率损失 工期延长索赔的费用构成40案例1:工期延长索赔 我国某水电站工程我国某水电站工程的施工支洞，全长的施工支洞，全长303m303m，地质条件比较复杂，承包地质条件比较复杂，承包商在开挖中遇到了断层软商在开挖中遇到了断层软弱带和一些溶洞。断层带弱带和一些溶洞。断层带宽约宽约60m60m，给施工造成极，给施工造成极为困难的条件。承包商因为困难的条件。承包商因此改变投标报价文件中的此改变投标报价文件中的施工方法，并经工程师同施工方法，并经工程师同意，采用了迫开挖、迫衬意，采用

34、了迫开挖、迫衬砌的砌的“新奥法新奥法”工艺施工。工艺施工。从而，实际施工进度比原从而，实际施工进度比原计划施后了计划施后了120120天。天。41索索赔赔依依据据 承包商决定调整钢管斜井的施工进度，利用原计划中的浮动工期，可挽回30天的延误工期；同时，请求工程师批准另外90天的拖期。索赔原因依据FIDIC条款承包商行动索赔内容工期延长索赔第8.4款 竣工时间的延长第20.1款 承包商的索赔：有权提出延长工期，向工程师发出通知。请求工程拖期索索赔赔事事件件42(1)施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招标时所预期的断层软弱带的宽度，属于承包商不能够合理预见和控制的不利施工条件，并非承包商

35、的失误或疏忽所致，故确认属于可原谅的延误。(2)这一不利的施工条件，以及它所导致的工期延误，也不是业主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的借误。因此，此种工期延误是属于可原谅、但不予利润补偿的延误。(3)根据以上分析，业主批准给承包商延长工期90天,并支付延长期承包商的成本。但不进行利润补偿，即按投标文件中的施工单价和实际增加的工程量向承包商进行施工进度款支付。索赔结果索赔结果43我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工合同条件施工合同条件(1999)(1999)比较：比较：索赔索赔原因原因依据合同条款依据合同条款承包商行动承包商行动索赔

36、内容索赔内容业主业主责任责任造成造成工程工程拖期拖期FIDICFIDIC1.91.9款款 延误的图纸或指示延误的图纸或指示8.4,8.58.4,8.5款款竣工时间的延长竣工时间的延长17.3,17.417.3,17.4款款雇主的风险雇主的风险如果承包商认为他有权获得如果承包商认为他有权获得竣工时间的延长，承包商应竣工时间的延长，承包商应按第按第20.120.1款【承包商的索赔款【承包商的索赔】的规定，向工程师发出通】的规定，向工程师发出通知知工期索赔工期索赔费用加合理的利润费用加合理的利润索赔索赔建设工程施工合同建设工程施工合同(1999)(1999)8.1,8.28.1,8.2款款发包人工作

37、发包人工作13.1,13.213.1,13.2款款工期延误工期延误承包人在承包人在13.113.1款情况发生后款情况发生后1414天内，就延误的工期以书天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告面形式向工程师提出报告发发包包人人赔赔偿偿承承包包人人有有关关损损失失，顺顺延延延延误的工期误的工期44二.雇主责任索赔（7个案例）案例1 资料文件错误引起的索赔 案例5 设计图纸拖交引起的索赔 案例6 拖期付款引起的索赔 案例4 终止合同引起的索赔 案例3 暂停施工引起的索赔 案例2 设计文件错误引起的索赔45三.工程变更索赔 案例1 加速施工引起的索赔 案例2 工程范围变更引起的索赔46案例案例1

38、:1:加速施工索赔加速施工索赔某办公楼建设工程，首层为商店，某办公楼建设工程，首层为商店，开发商准备建成后出租，合同价开发商准备建成后出租，合同价482,144482,144英镑，合同价格中管理费英镑，合同价格中管理费为为12.5%12.5%，合同工期，合同工期1818个月。个月。工程概况工程概况47索赔事项索赔事项在工程实施中出现如下情况，使工程施工拖延在工程实施中出现如下情况，使工程施工拖延：1开挖地下室时遇到了由于旧房遗留的基础引起的障碍开挖地下室时遇到了由于旧房遗留的基础引起的障碍2发现了一些古井，由一些考古专家考证它们的价值产生拖发现了一些古井，由一些考古专家考证它们的价值产生拖延延

39、3安装钢架过程中部分隔墙倒塌，同时为保护临近的建筑而安装钢架过程中部分隔墙倒塌，同时为保护临近的建筑而造成延误造成延误4锅炉运输和安装的指定分包商违约锅炉运输和安装的指定分包商违约5地下室钢结构施工的图纸和指令拖延等地下室钢结构施工的图纸和指令拖延等在开工约在开工约7 7个月后承包商提出了个月后承包商提出了1212周的工期拖延索赔，但周的工期拖延索赔，但业主业主不同意不同意，并指示工程师不给予工期延长的批准。，并指示工程师不给予工期延长的批准。业主已经与房屋的租赁人签订了租赁合同，规定了房屋的交付日期，业主已经与房屋的租赁人签订了租赁合同，规定了房屋的交付日期，如果不能及时交付，业主要被罚款。

40、如果不能及时交付，业主要被罚款。原因原因48索赔依据索赔依据按工程师指示赶工，对按工程师指示赶工，对可能需要增加工时、承可能需要增加工时、承包人员何货物的数量，包人员何货物的数量，按第按第20.120.1款款 【承包商承包商的索赔的索赔】有权提出索赔有权提出索赔按第按第8.38.3款款【进度进度计划计划】规定提交一规定提交一份修改的进度计划份修改的进度计划以及证明文件，详以及证明文件，详细说明拟采取的修细说明拟采取的修正方法正方法第第8.68.6款款 【工程进度工程进度】如果任何时候：如果任何时候：(a)(a)实际进度过于缓实际进度过于缓慢以致无法按竣工时慢以致无法按竣工时间完工，和间完工，和

41、(/(/或或)；(b)(b)进度已经（或将进度已经（或将要）落后于第要）落后于第8.38.3款款【进度计划进度计划】中规定的中规定的现行进度计划。现行进度计划。除了除了由于第由于第8.48.4款款【竣工时竣工时间的延长间的延长】中所列原中所列原因导致的落后，工程因导致的落后，工程师可以指示承包商赶师可以指示承包商赶工工加速施工加速施工索索赔赔内容内容承包商行承包商行动动依据依据FIDIC条条款款索索赔赔原因原因49工工程程师师意意见见由于上面所述干扰的发生，按合同规定承包商有延长工由于上面所述干扰的发生，按合同规定承包商有延长工期的权力，如果责令承包商在原工期内完成工程，是没期的权力，如果责令

42、承包商在原工期内完成工程，是没有理由的，必须考到承包商的合理要求。如果要承包商有理由的，必须考到承包商的合理要求。如果要承包商在原合同工期内完成工程，必须与他协商，商讨价格的在原合同工期内完成工程，必须与他协商，商讨价格的补偿，并签订加速施工协议。补偿，并签订加速施工协议。业主认可工程师的建议，并授权工程师与承包商进行协商业主认可工程师的建议，并授权工程师与承包商进行协商 50协商过程协商过程承包商意见承包商意见工程师意见工程师意见提出提出1212周的工期延误索赔周的工期延误索赔 扣去承包商自己的风险及失扣去承包商自己的风险及失误，给予延长工期误，给予延长工期1010周周 发现古井，在考古人员

43、调查期间工程发现古井，在考古人员调查期间工程受阻受阻2,515英镑英镑地下室钢结构因工程师指令延误地下室钢结构因工程师指令延误4,878英镑英镑与隔墙有关的工程和楼梯的延误等与隔墙有关的工程和楼梯的延误等5,286英镑英镑由指定分包商引起的延误损失由指定分包商引起的延误损失5,286英镑英镑合计合计14,934英镑英镑认为在该索赔计算中有不合理认为在该索赔计算中有不合理的部分，工程师确认索赔额为的部分，工程师确认索赔额为11,289英镑英镑业主业主要求要求全部工程按原合同工期竣工，即加速全部工程按原合同工期竣工，即加速1010周；底楼周；底楼商场比原合同工期再提前商场比原合同工期再提前4 4周

44、，即提前周，即提前1414周。周。51索赔结果索赔结果加速施工所增加的费用加速施工所增加的费用底层商店提前14周费用 8,400英镑办公楼提前10周增加费用 12,000英镑考虑风险影响 600英镑合计 21,000英镑压缩工期节约的管理费压缩工期节约的管理费索赔额索赔额11,289英镑英镑补偿费用补偿费用25,419英镑英镑（482,144125%）/（1125%）78周周10周周=6,870英镑英镑 52索赔原因索赔原因依据合同条款依据合同条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容加速施工索加速施工索赔赔FIDIC第8.6款【工程进度】按第8.3款【进度计划】规定提交一份修改的进度计划以及证

45、明文件，详细说明拟采取的修正方法。费用的增加，承包商按第20.1款【承包商的索赔】的规定有权提出索赔。按工程师指示赶工，对可能需要增加工时、承包人员何货物的数量，承包商有权提出索赔。建设工程施工合同（1999）第14款【工程竣工】要求发包人提供的条件以及赶工所需的追加合同价款等内容。我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1999)(1999)与与FIDICFIDIC施工合同条施工合同条件件(1999)(1999)比较：比较：53附加工程附加工程Additional WorkAdditional Work额外工程额外工程Extra WorkExtra Work指指合合同同项项目目所所必必不不

46、可可少少的的工工程程，如如果果缺缺少少了了这这些些工工程程该该合合同同项项目目便便不不能能发发挥挥合合同同预预期期的的作作用用,或或者者说说，附附加加工工程程就就是是合合同同工工程项目所必需的工程。程项目所必需的工程。工工程程项项目目合合同同文文件件中中“工工作作范范围围”中中未未包包括括的的工工作作。缺缺少少这这些些工工作作，原原订订合合同同工工程程项项目目仍仍然然可可以以运运行，并发挥效益。行，并发挥效益。合同工程范围内合同工程范围内合同工程范围外合同工程范围外工程范围变更索赔工程范围变更索赔对对附附加加工工程程的的工工程程款款的的申申报报和和获获取取，是是合合同同实实施施中中的的正正常常

47、工工作作，不不属属于于索索赔赔的范畴。的范畴。对对于于额额外外工工程程，不不仅仅要要求求工工程程师师发发布布正正式式的的变变更更指指令令，有有时时还还应应另另订订合合同同，且要重新议定单价。且要重新议定单价。工程范围变更引起的索赔工程范围变更引起的索赔54处理方式处理方式工作工作性质性质按合同工作范围按合同工作范围BOQBOQ中的工中的工作项目作项目工程变更指令工程变更指令单价单价结算支付方式结算支付方式 新新 增增 工工 程程附加工程：附加工程：属原合同工作属原合同工作范围以内的工程范围以内的工程列入列入BOQ的的工作工作不必发变更指不必发变更指令（令（V.O）按投标按投标单价单价按合同规定

48、的按合同规定的程序按月结算程序按月结算支付支付未列入未列入BOQ要发（要发（V.O）议定议定单价单价同一同一额外工作：额外工作：超额原合同工超额原合同工作范围的工程作范围的工程 不属不属BOQ中中的工作项目的工作项目要发（要发（V.O）新定新定单价单价提出索赔，按提出索赔，按月支付月支付或另订合同或另订合同新定单新定单价或合价或合同价同价提出索赔，或提出索赔，或按新合同程序按新合同程序支付支付BOQ:Bills of Quantities工程量清单工程量清单v.o:variation order变更令变更令55工程范围变更引起的索赔中确定工程工程范围变更引起的索赔中确定工程范围时应遵循以下原则

49、：范围时应遵循以下原则：包含在招标文件的工程范围中所列的工作内，并在工程量表，包含在招标文件的工程范围中所列的工作内，并在工程量表，技术规范及图纸中所标明的工程，均属于技术规范及图纸中所标明的工程，均属于“附加工程附加工程”；否则属；否则属于于“额外工程额外工程”发生变更的工程量或价款超过了一定的界限时，即超出了发生变更的工程量或价款超过了一定的界限时，即超出了“附附加工程加工程”的范围，应属于额外工程。的范围，应属于额外工程。9999版版FIDICFIDIC合同规定，在以下情况下应对有关工作采用新的费率或价格：合同规定，在以下情况下应对有关工作采用新的费率或价格：(a)(a)(i)(i)该项

50、工作测出的数量超过工程量表或其他资料表中所列的数量的该项工作测出的数量超过工程量表或其他资料表中所列的数量的10%10%以上；以上；(ii)(ii)此数量的变化与规定的费率的乘积，超过合同金额的此数量的变化与规定的费率的乘积，超过合同金额的0.01%;(iii)0.01%;(iii)此数量的变化直接改变该项工作的单位成本超过此数量的变化直接改变该项工作的单位成本超过1%1%；以及；以及(iv)(iv)合同中未规定该项合同中未规定该项工作为工作为“固定费率固定费率”；(b)(b)(i)(i)根据变更和调整的规定指示的工作；根据变更和调整的规定指示的工作；(ii)(ii)合同中没有规定该项工作的费