招投标学习教程.pptx

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1、7.1.1 建设工程索赔的概念建设工程索赔包括狭义的建设工程索赔和广义的建设工程索赔。狭义的建设工程索赔，是人们通常所说的工程索赔或施工索赔，即建设工程承包商在由于发包人的原因或发生承包商和发包人不可控制的因素而遭受损失时，向发包人提出的补偿要求。广义的建设工程索赔，是指建设工程承包商由于合同对方的原因或合同双方不可控制的原因而遭受损失时，向对方提出的补偿要求。7.1 索赔概述建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理7第1页/共35页7.1.2 建设工程索赔的特征（1）索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。（2）只有实际

2、发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。（3）索赔是一种未经对方确认的单方行为。建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.1 索赔概述第2页/共35页7.1.3 建设工程索赔的分类1.按索赔的目的分类（1）工期索赔（2）费用索赔2.按索赔的原因分类（1）工程延误索赔（2）工程范围索赔（3）施工加速索赔（4）不利现场条件索赔3.按索赔当事人分类（1）承包商与发包人之间的索赔（2）承包商与分包商之间的索赔（3）承包商与供货商之间的索赔建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.1 索赔概述第3页/共35页4

3、.按索赔处理方式分类（1）单项索赔（2）综合索赔5.按索赔的合同依据分类（1）合同内索赔（2）合同外索赔（3）道义索赔建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.1 索赔概述第4页/共35页按照索赔事件的性质分类建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.1 索赔概述第5页/共35页7.1.4 建设工程索赔的起因1.合同变更2.施工延期3.恶劣的现场自然条件4.合同存在矛盾和缺陷5.参与工程建设主体的多元性建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.1 索赔概述第6页/

4、共35页7.1.5 施工索赔成立的条件1.客观性2.合法性3.合理性建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理7第7页/共35页7.2.1 提出索赔意向通知1.考虑因素2.包含内容建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.2 索赔的程序第8页/共35页7.2.2 准备索赔证据施工日志 来往信件 气象资料备忘录会议纪要工程照片和工程声像资料工程进度计划工程核算资料工程报告工程图纸招投标阶段有关现场考察资料、各种原始单据（工资单、材料设备采购单）、各种法规文件、证书证明等，建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同

5、同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.2 索赔的程序第9页/共35页7.3.1 索赔报告的编写1.索赔报告编写的要求（1）必须说明索赔的合同依据。（2）必须有详细准确的损失金额及时间的计算。（3）要证明客观事实与损失之间的因果关系。2.编写索赔报告的注意事项（1）责任分析应清楚、准确。（2）索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确。（3）用词要婉转和恰当。建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.3 索赔报告的编写与递交第10页/共35页7.3.2 索赔报告的形式和内容1.承包商或其授权人致发包人或工程师的信2.索赔报告正文（1）题目（2）索赔事件

6、陈述（3）理由（4）影响（5）结论3.附件建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.3 索赔报告的编写与递交第11页/共35页7.3.2 索赔报告的形式和内容建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.3 索赔报告的编写与递交索赔报告范例第12页/共35页7.3.3 索赔报告的递交索赔意向通知提交后的28 日内，或工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递送正式的索赔报告。如果索赔事件的影响持续存在，28 日内还不能算出索赔额和工期顺延天数时，承包人应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28 日），定期陆续报出每

7、一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔事件影响结束后的28日内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.3 索赔报告的编写与递交第13页/共35页7.4.1 索赔的审查1.工程师审核承包人的索赔申请2.判定索赔成立的条件3.审查索赔报告4.工程师提出质疑建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.4 索赔的审查与解决第14页/共35页7.4.2 索赔的解决从递交索赔文件到索赔结束是索赔解决的过程。工程师经过对索赔文件的评审，与承包商进行较充分的讨论后

8、，应提出对索赔处理决定的初步意见，并参加发包人和承包商之间的索赔谈判，根据谈判达成索赔最后处理的一致意见。建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.4 索赔的审查与解决第15页/共35页7.5.1 工期索赔的目的工期索赔的目的是取得建设单位对合理延长工期的合法性的确认。工期索赔的目的通常有两个：（1）免去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能少支付工期延长的违约金。（2）进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.5 工期索赔与计算第16页/共35

9、页7.5.2 工期索赔的依据（1）合同规定的总工期计划。（2）合同签订后由承包商提交的并经过工程师同意的详细的进度计划。（3）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如认可信、会谈纪要、来往信件等。（4）发包人、工程师和承包商共同商定的月进度计划及其调整计划。（5）受干扰后实际工程进度，如施工日记、工程进度表、进度报告等。（6）承包商在每个月月底以及在干扰事件发生时都应分析对比上述资料。建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.5 工期索赔与计算第17页/共35页7.5.3 工期索赔分析工期索赔的分析流程包括延误原因分析、网络计划（CFIM）分析、业主责

10、任分析和索赔结果分析等步骤。建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.5 工期索赔与计算第18页/共35页7.5.4 工期索赔的计算1.比例分析法2.网络分析法建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.5 工期索赔与计算第19页/共35页7.6.1 费用索赔的原则1.赔偿实际损失的原则2.合同原则3.符合通常的会计核算原则4.符合工程惯例建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.6 费用的索赔与计算第20页/共35页7.6.2 费用索赔的构成 费用索赔按项目构成可

11、分为直接费和间接费。其中，直接费包括人工费、材料费、机械设备费、分包费，间接费包括现场和公司总部管理费、保险费、利息及保函手续费等项目。1.工期延长2.建设单位指令工程加速3.工程中断4.工程量增加或附加工程建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.6 费用的索赔与计算第21页/共35页7.6.3 费用索赔的计算方法1.总费用法 总费用法的基本思路是把固定总价合同转化为成本加酬金合同，以承包商的额外成本为基点加上管理费和利润等附加费作为索赔值。这是一种最简单的计算方法，但通常用得较少，且不容易被对方、调解人和仲裁人认可。2.分项法 分项法是按每个（或

12、每类）干扰事件，以及这类事件所影响的各个费用项目分别计算索赔值的方法。在实际工程中，费用索赔计算通常都采用分项法。建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.6 费用的索赔与计算第22页/共35页7.6.4 可以索赔的费用项目及计算1.人工费索赔计算2.材料费索赔计算3.施工机械费索赔计算4.管理费索赔计算5.利润索赔计算建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.6 费用的索赔与计算第23页/共35页7.7.1 索赔策略1.确定索赔目标2.对被索赔方的分析3.承包商的经营战略分析4.对外关系分析5.谈判过程分

13、析建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.7 索赔策略与反索赔第24页/共35页7.7.2 索赔技巧1.及早发现索赔机会2.商签好合同协议3.对口头变更指令要得到确认4.及时发出“索赔通知书”5.索赔事由论证要充足6.索赔计价方法和款额要适当7.力争单项索赔，避免一揽子索赔8.坚持采用“清理账目法”9.力争友好解决，防止对立情绪10.注意同工程师搞好关系建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.7 索赔策略与反索赔第25页/共35页7.8.1 反索赔的特征（1）发包人向承包商反索赔发生的频率要低得多（2）

14、在反索赔时，发包人处于主动的有利地位建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.8 反索赔第26页/共35页7.8.2 反索赔的内容1.防止对方提出索赔2.反击对方的索赔要求建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.8 反索赔第27页/共35页7.9 索赔综合案例【案例1】涉及的知识点：招标投标法、索赔、建设工程质量管理条例的规定违法分包行为。【案例2】涉及的知识点：工期延误和增加的费用、索赔的分类。【案例3】涉及的知识点：工期延长和费用索赔、固定单价包干合同。建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同

15、索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理77.9 索赔综合案例第28页/共35页例题例题1 1某建设工程项目，业主与施工单位订立了施工合同，合同工期为某建设工程项目，业主与施工单位订立了施工合同，合同工期为150150天。在合同中规定：天。在合同中规定：(1)(1)工期每提前工期每提前1 1天，奖励天，奖励30003000元，拖后元，拖后1 1天罚款天罚款50005000元。元。(2)(2)分项工程发生工程变更后的工程实际数量超过分项工程发生工程变更后的工程实际数量超过(或少于或少于)工程量清单中所列数量的工程量清单中所列数量的25%25%时，该分项工程单价予以调整，调整系数为时，该分项工程单价予以调

16、整，调整系数为0.90.9。(3)(3)人工费为人工费为160160元元/工日，窝工人工费补偿标准为工日，窝工人工费补偿标准为2525元元/工日，机械台班为工日，机械台班为500500元元/台班，台班折旧费为台班，台班折旧费为5050元元/台班，综合费率为台班，综合费率为30%30%。施工单位在开工前提交了施工进度计划并得到监理工程师的批准，施工单位在开工前提交了施工进度计划并得到监理工程师的批准，注意：监理工程师对进度的批准，不等于监理工程师要承担施工过程注意：监理工程师对进度的批准，不等于监理工程师要承担施工过程中由于施工方案不当，进度控制失控造成的损失！中由于施工方案不当，进度控制失控造

17、成的损失！计划工期为计划工期为150150天。在工程施工中发生了如下几项事件：天。在工程施工中发生了如下几项事件：事件事件1 1：因业主提供的场地未能准备好，使工作：因业主提供的场地未能准备好，使工作A A和工作和工作B B的作业时间分别延长了的作业时间分别延长了2020天和天和1010天，由此造成人工窝工天，由此造成人工窝工8080个工日，机械闲置个工日，机械闲置3030个个台班。台班。（0/300/30）事件事件2 2：为保证施工质量，施工单位将工作：为保证施工质量，施工单位将工作C C原设计尺寸扩大，使其作业时间增加了原设计尺寸扩大，使其作业时间增加了1212天，并由此造成增加人工天，并

18、由此造成增加人工8080个工日，材料费个工日，材料费5 5万元，万元，机械台班增加机械台班增加2020个。个。(60)(60)事件事件3 3：因设计变更，工作：因设计变更，工作E E的工程量由工程量清单中所列的的工程量由工程量清单中所列的3000 3000 增加到增加到4000,4000,使其作业时间延长使其作业时间延长1010天。该工作原综合单价为天。该工作原综合单价为5555元元/因因为这里是一个综合单价，所以不另加综合费为这里是一个综合单价，所以不另加综合费。(30)(30)事件事件4 4：F F为一个基础工程，基坑开挖后，发现局部有原勘察报告中没有说明的较深的软土层，施工方按监理工程师

19、的指示配合进行地质复为一个基础工程，基坑开挖后，发现局部有原勘察报告中没有说明的较深的软土层，施工方按监理工程师的指示配合进行地质复查，配合用工查，配合用工5050个工日，地质复查后，由设计单位对原基础设计方案进行了修改，施工方按批准的方案进行施工，由此增加直接费个工日，地质复查后，由设计单位对原基础设计方案进行了修改，施工方按批准的方案进行施工，由此增加直接费8 8万元，万元，因对因对F F进行地质复查和处理，使其作业时间延长进行地质复查和处理，使其作业时间延长1010天，人员窝工天，人员窝工6060个工日，机械闲置个工日，机械闲置1515个台班。个台班。(0)(0)事件事件5 5：由于施工

20、单位的施工机械出现了从未出现过的机械故障，使工作：由于施工单位的施工机械出现了从未出现过的机械故障，使工作D D的作业时间延长了的作业时间延长了1515天，由此造成人员窝工天，由此造成人员窝工3030个工日，机械闲置个工日，机械闲置1515个台班。个台班。(0)(0)事件事件6 6：鉴于该工程工期较紧，施工单位在征得监理工程师同意后采取了加快施工措施，使：鉴于该工程工期较紧，施工单位在征得监理工程师同意后采取了加快施工措施，使I I工作的作业时间缩短了工作的作业时间缩短了1212天，由于加快施工的天，由于加快施工的技术组织措施费为技术组织措施费为3 3万元。万元。最终工程完工，实际工期为最终工

21、程完工，实际工期为183183天。施工单位按规定程序提出了索赔要求。天。施工单位按规定程序提出了索赔要求。问题问题 1.1.上述事件中，各项事件能得到的工期补偿各为多少？为什么？总工期补偿多少？上述事件中，各项事件能得到的工期补偿各为多少？为什么？总工期补偿多少？2.2.经工期补偿后的合同工期为多少？由于实际工期的变化，施工单位得到的奖励经工期补偿后的合同工期为多少？由于实际工期的变化，施工单位得到的奖励(或罚款或罚款)为多少？为多少？3.3.施工方可得到的索赔费用总额为多少？施工方可得到的索赔费用总额为多少？第29页/共35页1.1.事件事件1 1：工作工作A A可以索赔工期可以索赔工期20

22、20天，因为天，因为A A为关键工作且属业主原因；工作为关键工作且属业主原因；工作B B不可以得到工期补偿，因为不可以得到工期补偿，因为B B为非关键工作且大于作业时间延长值；费用为非关键工作且大于作业时间延长值；费用索赔：索赔：8025+30508025+3050事件事件2 2：工作工作C C不可以工期索赔，因为不可以工期索赔，因为C C为施工单位自身原因；为施工单位自身原因；事件事件3 3：可以提出补偿要求，由于设计变更使作业时间增加可以提出补偿要求，由于设计变更使作业时间增加1010天，因为，工期不延长。天，因为，工期不延长。按原单价结算的工程量为按原单价结算的工程量为:3000(1+2

23、5%)=3750:3000(1+25%)=3750按调整后单价结算的工程量为按调整后单价结算的工程量为:4000-3750=250:4000-3750=250该项结算价增加额为该项结算价增加额为:375055+250550.9-300055=53625375055+250550.9-300055=53625元元工作工作E E的作业时间增加为的作业时间增加为(4000/3000)30-30=10(4000/3000)30-30=10，不可以提出工期补偿，因为，不可以提出工期补偿，因为E E虽为非关键工作但此时有总时差虽为非关键工作但此时有总时差,30-10=20,30-10=20大于其作大于其作

24、业时间延长值；业时间延长值；事件事件4 4：可以索赔，因为是地质条件的变化且：可以索赔，因为是地质条件的变化且F F为关键工作，工期索赔为关键工作，工期索赔1010天，费用索赔：天，费用索赔：50160+80000130%+6025+155050160+80000130%+6025+1550事件事件5 5：不能得到工期补偿，因为施工机械故障属于施工方自身原因；：不能得到工期补偿，因为施工机械故障属于施工方自身原因；事件事件6 6：不能得到工期补偿，因为通过施工措施使工期提前，可按合同规定的工期奖罚办法处理。：不能得到工期补偿，因为通过施工措施使工期提前，可按合同规定的工期奖罚办法处理。所以，总

25、工期补偿所以，总工期补偿20+10=3020+10=30天。天。第30页/共35页2.2.经工期补偿后的合同工期为经工期补偿后的合同工期为150(150(原合同工期原合同工期)+30()+30(总工期补偿总工期补偿)=180)=180天。所以，由于实际工期的变化，对施工单位的罚款为天。所以，由于实际工期的变化，对施工单位的罚款为(183-180)5000=35000=15000(183-180)5000=35000=15000元。元。3.3.施工方可得到的索赔款有：施工方可得到的索赔款有：事件事件1 1：8025+3050=35008025+3050=3500元元事件事件3 3：按原单价结算的

26、工程量为：按原单价结算的工程量为:3000(1+25%)=3750:3000(1+25%)=3750按调整后单价结算的工程量为按调整后单价结算的工程量为:4000-3750=250:4000-3750=250该项结算价增加额为该项结算价增加额为375055+250550.9-300055=53625375055+250550.9-300055=53625元元事件事件4 4：(50160+80000)(1+30%)+6025+1550=116650(50160+80000)(1+30%)+6025+1550=116650元元施工方可得到的费用补偿为施工方可得到的费用补偿为3500+53625+1

27、16650=1737753500+53625+116650=173775元元施工方可得到的实际费用补偿为施工方可得到的实际费用补偿为3500+53625+116650-15000=1587753500+53625+116650-15000=158775元元第31页/共35页例题例题2 2某项工程建设项目，业主与施工单位按建设工程施工合同某项工程建设项目，业主与施工单位按建设工程施工合同(示范示范)文本签订了工程施工合同，工程未投保保险。在工程施工过程中，遭文本签订了工程施工合同，工程未投保保险。在工程施工过程中，遭受暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向监理工程师提出索赔要求，

28、并附有与索赔有关的资料和证据。索赔报告中受暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向监理工程师提出索赔要求，并附有与索赔有关的资料和证据。索赔报告中的基本要求如下：的基本要求如下：1.1.遭暴风雨袭击造成的损失不是施工单位的责任，故应由业主承担赔偿责任。遭暴风雨袭击造成的损失不是施工单位的责任，故应由业主承担赔偿责任。2.2.给已建部分工程造成破坏给已建部分工程造成破坏1818万元，应由业主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。万元，应由业主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。3.3.施工单位人员因此灾害导致数人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金总计施工单位人

29、员因此灾害导致数人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金总计3 3万元，业主应给予赔偿。万元，业主应给予赔偿。4.4.建设方聘请的一名顾问受伤需医疗费用建设方聘请的一名顾问受伤需医疗费用1 1万元，一名在工地避雨的路人由于被大风吹落的物品砸伤需医疗费用万元，一名在工地避雨的路人由于被大风吹落的物品砸伤需医疗费用2 2千元，业主应给予赔偿。千元，业主应给予赔偿。5.5.施工单位进场的在使用机械、设备受到损坏，造成损失施工单位进场的在使用机械、设备受到损坏，造成损失8 8万元，由于现场停工造成台班费损失万元，由于现场停工造成台班费损失4.24.2万元，业主应负担赔偿和修复的经济责万元，业主应负担赔偿和修复

30、的经济责任。工人窝工费任。工人窝工费3.83.8万元，业主应予支付。万元，业主应予支付。6.6.准备安装的一台大型空调由于浸水必须修复需准备安装的一台大型空调由于浸水必须修复需2 2万元，业主应该支付。万元，业主应该支付。7.7.因暴风雨造成现场停工因暴风雨造成现场停工8 8天，要求合同工期顺延天，要求合同工期顺延8 8天。天。8.8.由于工程破坏，清理现场需费用由于工程破坏，清理现场需费用2.42.4万元，业主应予支付。万元，业主应予支付。问题问题 1.1.因不可抗力发生的风险承担的原则是什么因不可抗力发生的风险承担的原则是什么?2.2.上述索赔事件，哪些成立哪些不成立上述索赔事件，哪些成立

31、哪些不成立(请逐条回答请逐条回答)?)?第32页/共35页解析解析 ：1.1.不可抗力风险承担责任的原则：不可抗力风险承担责任的原则：(1)(1)工程本身的损害由业主承担；工程本身的损害由业主承担；(2)(2)人员伤亡由其所属单位负责，并承担相应费用；人员伤亡由其所属单位负责，并承担相应费用；(3)(3)造成施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担；造成施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担；(4)(4)所需清理、恢复工作的费用，由业主承担；所需清理、恢复工作的费用，由业主承担；(5)(5)工期给予顺延。工期给予顺延。(6)(6)停工期间必须支付的工人工资由发包人承担

32、；停工期间必须支付的工人工资由发包人承担；(13(13版示范文本版示范文本17.3.2(4)17.3.2(4)2.(1)2.(1)经济损失按上述原则由双方分别承担，工期延误应予签证顺延；经济损失按上述原则由双方分别承担，工期延误应予签证顺延；(2)(2)因工程修复、重建的因工程修复、重建的1818万元工程款应由业主支付；万元工程款应由业主支付；(3)(3)索赔不予认可（索赔不成立），由施工单位承担；索赔不予认可（索赔不成立），由施工单位承担；(4)(4)建设方聘请的顾问受伤需医疗费用建设方聘请的顾问受伤需医疗费用1 1万元，由业主支付；路人的医疗费应该由买保险的一方出，而建设方应该购买第三者责

33、任险，故由万元，由业主支付；路人的医疗费应该由买保险的一方出，而建设方应该购买第三者责任险，故由业主支付；业主支付；（5 5）索赔不予认可（索赔不成立），由施工单位承担；）索赔不予认可（索赔不成立），由施工单位承担；（6 6）准备安装的设备修复费用）准备安装的设备修复费用2 2万元，业主应该支付；万元，业主应该支付；(7)(7)认可顺延合同工期认可顺延合同工期8 8天；天；(8)(8)清理现场费用，由业主承担。清理现场费用，由业主承担。第33页/共35页本章小结本章主要介绍了建设工程合同索赔的概念、特征、程序、文件、计算、策略技巧以及反索赔等内容。建建建建设设设设工工工工程程程程合合合合同同同同索索索索赔赔赔赔管管管管理理理理7第34页/共35页感谢您的观看！第35页/共35页