争议和索赔.ppt

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1、第一节第一节 争议和索赔争议和索赔一、争议（一、争议（disputedispute）争议：是指交易的一方认为另一方未能全部争议：是指交易的一方认为另一方未能全部或部分履行合同规定的责任而引起的业务纠或部分履行合同规定的责任而引起的业务纠纷。纷。二、索赔（二、索赔（claimclaim）：）：是指在国际货物买卖过程中，因一方违反合是指在国际货物买卖过程中，因一方违反合同规定，直接和间接地给另一方造成损失，同规定，直接和间接地给另一方造成损失，受损方向违约方提出赔偿要求，以弥补其所受损方向违约方提出赔偿要求，以弥补其所受损失。受损失。理赔：违反合同的一方受理受损方提出的赔理赔：违反合同的一方受理受

2、损方提出的赔偿要求的表示。偿要求的表示。索赔与理赔是一个问题的两个方面，在受害方是索赔，索赔与理赔是一个问题的两个方面，在受害方是索赔，在违约方是理赔。交易中双方引起争议的原因很多，在违约方是理赔。交易中双方引起争议的原因很多，大致可归纳为以下几种情况：大致可归纳为以下几种情况：（一）卖方违约（一）卖方违约不按合同的交货期交货，或不交货，或所交货物的品不按合同的交货期交货，或不交货，或所交货物的品质、规格、数量、包装等与合同（或信用证）规定不质、规格、数量、包装等与合同（或信用证）规定不符，或所提供的货运单据种类不齐，份数不足等。符，或所提供的货运单据种类不齐，份数不足等。（二）买方违约（二）

3、买方违约在按信用证支付方式条件下不按期开证或不开证；不在按信用证支付方式条件下不按期开证或不开证；不按合同规定付款赎单，无理拒收货物；按合同规定付款赎单，无理拒收货物；（三）买卖双方均负有违约责任（三）买卖双方均负有违约责任如合同条款规定不明确，致使双方理解或解释不统一，如合同条款规定不明确，致使双方理解或解释不统一，造成一方违约，引起纠纷；或在履约中，双方均有违造成一方违约，引起纠纷；或在履约中，双方均有违约行为。约行为。三、合同中的异议、索赔和罚金条款三、合同中的异议、索赔和罚金条款（一）异议与索赔条款（一）异议与索赔条款（Discrepancy and Claim Discrepancy

4、 and Claim ClauseClause）异议与索赔条款的内容，主要包括索赔依据，索赔异议与索赔条款的内容，主要包括索赔依据，索赔期限，索赔方法和索赔金额等。期限，索赔方法和索赔金额等。1 1、索赔依据、索赔依据（Claim FoundationClaim Foundation）在索赔条款中，一般都规定提出索赔应出具的证据在索赔条款中，一般都规定提出索赔应出具的证据和出证机构，如双方约定：货到目的港卸货后，若和出证机构，如双方约定：货到目的港卸货后，若发现品质，数量或重量与合内规定不符，除应由保发现品质，数量或重量与合内规定不符，除应由保险公司或船公司负责外，买方于货到目的港卸货后险公司

5、或船公司负责外，买方于货到目的港卸货后若干天内凭双方约定的某商检机构出具的检验证明若干天内凭双方约定的某商检机构出具的检验证明向卖方提出索赔。向卖方提出索赔。2 2、索赔期限、索赔期限（Period of ClaimPeriod of Claim）守约方向违约方提出索赔的时限，应在合守约方向违约方提出索赔的时限，应在合同中订明，如超过约定时限索赔，违约方同中订明，如超过约定时限索赔，违约方可不予受理。因此，索赔期限的长短应当可不予受理。因此，索赔期限的长短应当规定合适。在规定索赔期限时，应考虑不规定合适。在规定索赔期限时，应考虑不同商品的特性和检验条件。对于有质量保同商品的特性和检验条件。对于

6、有质量保证期限的商品合同中还应加订保证期。证期限的商品合同中还应加订保证期。此外，在规定索赔期限时，还应对索赔此外，在规定索赔期限时，还应对索赔期限的起算时间一并作出具体规定，通期限的起算时间一并作出具体规定，通常有下列几种起算方法：常有下列几种起算方法：（1 1）贷到目的港后）贷到目的港后天起算；天起算；（2 2）货到目的港卸离海轮后）货到目的港卸离海轮后天起算；天起算；（3 3）货到买方营业处所或用户所在地）货到买方营业处所或用户所在地后后天起算；天起算；（4 4）货物检验后）货物检验后天起算。天起算。3 3、索赔方法（、索赔方法（Methods of ClaimMethods of Cl

7、aim）异议索赔条款对合同双方当事人都有约异议索赔条款对合同双方当事人都有约束力，不论何方违约，受损害方都有权束力，不论何方违约，受损害方都有权提出索赔。鉴于索赔是一项复杂而又重提出索赔。鉴于索赔是一项复杂而又重要的工作，故处理索赔时，应弄清事实，要的工作，故处理索赔时，应弄清事实，分清责任，并区别不同情况，有理有据分清责任，并区别不同情况，有理有据地提出索赔。地提出索赔。4 4、索赔金额（、索赔金额（Sum of ClaimSum of Claim）：索赔）：索赔金额因订约时难以预卜，只能事后本着金额因订约时难以预卜，只能事后本着实事求是的原则酌情处理，故在全同中实事求是的原则酌情处理，故在

8、全同中一般不作具体规定。一般不作具体规定。（二）罚金或违约金条款（二）罚金或违约金条款（Penalty Clause Penalty Clause or Liquidated Damage Clauseor Liquidated Damage Clause）此条款一般适用于卖方延期交货或买方延期接运货物，拖延开此条款一般适用于卖方延期交货或买方延期接运货物，拖延开立信用证，拖欠货款等场合。在买卖合同中规定罚金或违约金立信用证，拖欠货款等场合。在买卖合同中规定罚金或违约金条款，是促使合同当事人履行合同义务的重要措施，能起到避条款，是促使合同当事人履行合同义务的重要措施，能起到避免和减少违约行为发

9、生的预防作用，在发生违约行为的情况下，免和减少违约行为发生的预防作用，在发生违约行为的情况下，能对违约方起到一定的处罚作用，对守约方的损失能起到补偿能对违约方起到一定的处罚作用，对守约方的损失能起到补偿性作用。可见，约定此项条款，采取违约责任原则，对合同当性作用。可见，约定此项条款，采取违约责任原则，对合同当事人和全社会都是有益的。事人和全社会都是有益的。罚金或违约金与赔偿损失虽有相似之处，但仍存在差异，其差罚金或违约金与赔偿损失虽有相似之处，但仍存在差异，其差别在于：前者不以造成损失为前提重要条件，即使违约的结果，别在于：前者不以造成损失为前提重要条件，即使违约的结果，并未发生任何实际损害，

10、也不影响对违约方追究违约金责任。并未发生任何实际损害，也不影响对违约方追究违约金责任。违约金数额与实际损失是否存在及损失的大小没有关系，法庭违约金数额与实际损失是否存在及损失的大小没有关系，法庭或仲裁也不要求请求人就损失举证，故其在追索程序上比后者或仲裁也不要求请求人就损失举证，故其在追索程序上比后者简便得多。简便得多。违约金的数额一般由合同当事人商定，我国现行合同法也没有对违约金数额违约金的数额一般由合同当事人商定，我国现行合同法也没有对违约金数额作出规定，而以约定为主。按违约金是否具有惩罚性，可分为惩罚性违约金作出规定，而以约定为主。按违约金是否具有惩罚性，可分为惩罚性违约金和补偿性违约金

11、，世界大多数国家都以违约金的补偿性为原则，以惩罚性作和补偿性违约金，世界大多数国家都以违约金的补偿性为原则，以惩罚性作为例外。根据我国合同法的规定，在确定违约金数额时，双方当事人应预先为例外。根据我国合同法的规定，在确定违约金数额时，双方当事人应预先估计因违约可能发生的损害赔偿确定一个合适的违约金比率。在此需要着重估计因违约可能发生的损害赔偿确定一个合适的违约金比率。在此需要着重指出的是，在违约金的情况下，即使一方违约未给对方造成损失，违约方也指出的是，在违约金的情况下，即使一方违约未给对方造成损失，违约方也应支付约定的违约金。为了体现公平合理原则，如一方违约给对方造成的损应支付约定的违约金。

12、为了体现公平合理原则，如一方违约给对方造成的损失大于约定的违约金，守约方可以请求法院或仲裁庭予以增加；反之，如约失大于约定的违约金，守约方可以请求法院或仲裁庭予以增加；反之，如约定的违约金过分高于实际造成的损失，当事人也可请求法院或仲裁庭予以适定的违约金过分高于实际造成的损失，当事人也可请求法院或仲裁庭予以适当减少。但如约定的违约金不是过分高于实际的损失，则不能请求减少，这当减少。但如约定的违约金不是过分高于实际的损失，则不能请求减少，这样做，既体现了违约金的补偿性，也在一定程度上体现了它的惩罚性。当违样做，既体现了违约金的补偿性，也在一定程度上体现了它的惩罚性。当违约方支付约定的违约金后，并不能免除其履行债务的义务。约方支付约定的违约金后，并不能免除其履行债务的义务。