第 3 章 市场与计划.ppt
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1、第3章市场与计划引言引言讨论用什么方式才能实现目标。市场与计划是两种基本方式,本章分析二者实现目标的条件及其局限性,并讨论混合经济中政府的职能范围。经济学院反思一:越位问题越位问题以国有企业为例以国有企业为例国有企业改革的三个阶段国有企业改革的三个阶段1 1、搞活阶段、搞活阶段侧重提高经济效益,壮大国有经济规模,侧重提高经济效益,壮大国有经济规模,通过改革国企的生产经营机制通过改革国企的生产经营机制2 2、放开阶段、放开阶段侧重提高国有经济的控制力,通过多种侧重提高国有经济的控制力,通过多种所有制形式实现所有制形式实现3 3、坚持、坚持“有所为、有有所为、有所不为所不为”原则原则理顺政府的职能
2、,侧重提高国有经济的理顺政府的职能,侧重提高国有经济的质量,通过股份制形式实现质量,通过股份制形式实现纠正越位纠正越位,减少干预:减少干预:竞争性领域:国退民进竞争性领域:国退民进逐步开放一些垄断行业逐步开放一些垄断行业 企业名称注册资本(万元)股本(万股)拟转让股份占总股本比例%徐州集团工程机械有限公司1253016429951扬州冶金机械有限公司1150710483100南京汽轮电机集团有限公司19093改制形式:股份公司南京电气集团有限责任公司31464改制江苏洋河集团有限公司1112011120100江苏分金亭集团有限公司1140011400100江苏北方氯碱集团有限公司1954819
3、548100常州焦化厂2350023500100南通二棉集团有限公司2305523055100江苏众想集团有限公司1018810188100江苏省20*年重大项目招商洽谈会推出的招商项目纠正越位:竞争性领域:国退民进纠正越位:竞争性领域:国退民进南京华宏集团有限公司10959并购重组江苏无锡华锦大厦36002002年资产总额27509万元连云港市自来水公司2000020000100南京汽车集团有限公司382222382222资产管理公司的所有,35.92%(也可面议)正茂集团责任有限公司2135121351资产管理公司的所有,54.87%-南京长江机器集团公司3604536045资产管理公司的
4、所有,41.23%熊猫电子集团有限公司126606121139资产管理公司的所有,52.32%(也可面议)南京三乐集团有限公司2121021210资产管理公司的所有,48.22%江苏紫金电子集团有限公司2807528075资产管理公司的所有,47.61%南京金宁电子有限公司1755917559面议镇江市接插件总厂1821618216资产管理公司的所有,83.95%总资产(亿元)11720032003年年9 9月月4 4日,深日,深圳水务集团将圳水务集团将45%45%的的股权转让给法国威立股权转让给法国威立雅水务公司,金额为雅水务公司,金额为2626亿元亿元广东省罗宁铁路广东省罗宁铁路(6060
5、公里)使用权公里)使用权20062006年年8 8月下旬被民月下旬被民资以资以1010亿元整体收购亿元整体收购逐步开放金融保险市场逐步开放金融保险市场开放教育市场开放教育市场纠正越位:纠正越位:逐步开放一些垄断行业逐步开放一些垄断行业铁饭碗中的青蛙铁饭碗中的青蛙寻找奶酪的耗子寻找奶酪的耗子结论:国有资产逐步退出竞争性领域符合结论:国有资产逐步退出竞争性领域符合效率效率与与公平公平原则原则国有企业委托代理链条过长,缺乏效率政府既当裁判员又当运动员,以及拿纳税人的钱与纳税人竞争都有失公允反思二:缺位问题与弥补缺位问题与弥补以社会保障制度和义务教育为例以社会保障制度和义务教育为例国有单位式保障(针对
6、城镇)临时社会救济项目(主要针对农村)城镇社会保障农村社会保障社会保险:养老、医疗、失业、工伤、生育等社会救济:最低生活保障农村养老保险新型农村合作医疗临时社会救济项目社社会会保保障障义义务务教教育育农民缴纳的教育集资费nownowpastpast各级财政农村税费改革、农村税费改革、农业税取消等农业税取消等实行全免费本章目录n第一节第一节 市场机制市场机制 n第二节第二节 计划机制计划机制n第三节第三节 混合经济中的财政混合经济中的财政 退出退出经济学院第一节第一节 市场机制市场机制 市市场场机机制制提提供供了了一一种种自自然然简简明明的的方方式式:让让大大家家在在自自愿愿、诚诚实实的的基基础
7、础上上进进行行交交换换。这这种种交交换换必必然然是是帕帕累累托托改改进进。因因为为如如果果有有一一方方利利益益受受损损,资资源源的的交交换换就就肯肯定定不不会会发发生生;一一旦旦交交换换发发生生,一一定定是是双双方方都都得得益益,至至少少无无人人受受损损。这这一一过过程程将引导整个社会的资源配置不断逼近帕累托效率。将引导整个社会的资源配置不断逼近帕累托效率。经济学院一、一、完全竞争市场完全竞争市场 二、二、福利经济学的基本定理福利经济学的基本定理 三、三、市场缺陷市场缺陷 返回一、一、完全竞争市场完全竞争市场(一)理想的市场结构(一)理想的市场结构1完全竞争市场的定义:交换和竞争没有任何阻力和
8、干扰的理想化市场2完全竞争市场的假定条件:1)市场上有众多的生产者和消费者2)每一项产品或服务是同质的3)所有产品的成本和效益都是内部化的4)生产者和消费者都具有充分信息5)不存在交易成本,任何市场的进入和退出都是无成本的6)所有产品和服务都处在成本递增阶段经济学院(二)完全竞争市场与生产效率二)完全竞争市场与生产效率1生产要素的需求者面临同一要素相对价格,在图像中表现为预算约束线的斜率。2 生产要素的相对价格随市场需求而变化,直到供给和需求相等。3 每一个生产者都追求生产成本最小化,其决策是预算约束线的斜率等于生产者等产量曲线的边际技术替代率。4 在市场均衡情况下必定有每一个生产者的产品边际
9、技术替代率都等于要素的相对价格,满足生产效率的要求。预算约束线的变化:预算约束线的变化:Y Y资源资源 a a b b O X O X资源资源完全竞争市场的生产均衡:Y Y资资源源 O O B B产产品品 b b a a 0 A 0 A产品产品 X X资源资源 结论:完全竞争市场下,市场通过价格变化,自然而然会将资源的使用引导到符合生产效率的状态。Y Y资资源源 O O B B产产品品 b b a a 0 A 0 A产品产品 X X资源资源(三)完全竞争市场与交换效率(三)完全竞争市场与交换效率1产品或服务的需求者面临同一要素相对价格,在图像中表现为预算约束线的斜率。2产品或服务的相对价格随市
10、场需求而变化,直到供给和需求相等。3在给定的预算约束条件下每一个消费者都追求效用最大化,其决策是一一个个消消费费者者的的产产品品边边际际替替代代率率等等于于另另一一个个消消费费者者的的产产品品边边际际替替代代率率,并且等于预算约束线的斜率并且等于预算约束线的斜率。在市场均衡情况下必定有每一个消费者的编辑替代率都等于产品的相对价格,从而满足交换效率的要求。(四)完全竞争市场与交换效率(四)完全竞争市场与交换效率1在给定的产品数量和结构条件下,市场会产生一个均衡的产品相对价格。2在这个相对价格情况下,生产者为了收入最大化必定满足产品的边际转换率等于相对价格。3如果生产者选择的这个产品组合与消费者形
11、成现有相对价格的产品组合不符,市场会调整相对价格,直到所形成的相对价格等于产品的边际转换率,从而满足交换效率的要求。返回完全竞争市场的一般均衡:完全竞争市场的一般均衡:生产者的产品边际转换率生产者的产品边际转换率=每一个消费者的产品边际替代率每一个消费者的产品边际替代率 B产品 D 乙 C F 甲 a d b c A产品结论:结论:完全竞争市场运行的结果,不需要人们去计算策划,只要保持市场运作规则,就能自发地实现资源配置的理想状态。二、二、福利经济学的基本定理福利经济学的基本定理 福利经济学(welfareeconomics)的两条基本定理。经济学院(一)第一条定理:(一)第一条定理:在完全竞
12、争的条件下,市在完全竞争的条件下,市场运行的结果必定符合帕累托效率。场运行的结果必定符合帕累托效率。(二)第二条定理:(二)第二条定理:任何一种符合帕累托效率任何一种符合帕累托效率的配置状态都能通过完全竞争市场来实现。的配置状态都能通过完全竞争市场来实现。第二条定理的含义1在一个社会的资源、技术、偏好给定的条件下,存在多种符合帕累托效率的配置状态。2一种收入分配状态对应着一种资源配置的效率状态,不同的分配状态有不同的符合帕累托效率的资源配置状态。3如果人们认为市场产生的收入分配结果不能令人满意,可以由政府改改变变各各人人初初始始禀禀赋赋的的分分配配状状态态,同时保保持持市市场场的的运运行行规规
13、则则。这样就可以得到一个在资源配置上满足帕累托效率,在收入分配上又能符合公平观念的结果。就是说:在完全竞争的市场条件下,政府需要做的事只是改变各人禀赋的初始分配状态,其余的一切都可由市场来解决。返回三、三、市场缺陷市场缺陷 现实市场中不符合完全竞争假定条件,以及市场运行结果被认为不令人满意的方面称为市场缺陷(marketfailure)。市场缺陷分为两类。经济学院(一)(一)第一类市场缺陷第一类市场缺陷 现实市场中不符合完全竞争假定条件的方面。(二)(二)第二类市场缺陷第二类市场缺陷 完全竞争市场运行结果本身的缺陷,即它所产生的资源配置或收入分配状态是不理想的。返回(一)(一)第一类市场缺陷第
14、一类市场缺陷(1 1)竞争失灵)竞争失灵(垄断垄断)(2 2)公共产品)公共产品(3 3)外部效应)外部效应(4 4)信息失灵)信息失灵(5)(5)交易成本交易成本(6 6)宏观经济失调)宏观经济失调1、竞争失灵竞争失灵(competitionfailure)现实市场的某些领域中存在着垄断和寡头因而不能通过市场竞争来实现理想目标。垄断垄断(monopoly):只有一个买者或卖者的市场。如,自然垄断自来水公司。寡头寡头(oligopoly):少数几个可以相互串通的大买者或卖者控制的市场。此外,影响现实市场竞争性的因素还包括产品差别、产品之间的不可替代性以及生产成本递减等因素。经济学院2、公共产品
15、公共产品(publicgoods)现实生活中往往存在着这样一些产品,在消费中使公众共同受益,很难做到不让某些人受益。“免费搭车”现象。如:国防安全,路灯。n公共物品公共物品非排他性:如果某人购买、消费了某商品,并不能够排非排他性:如果某人购买、消费了某商品,并不能够排除其他人购买、消费这种商品。除其他人购买、消费这种商品。非竞争性:提供更多的产出时,边际成本为零。非竞争性:提供更多的产出时,边际成本为零。n公共物品市场失灵的表现公共物品市场失灵的表现供给不足供给不足3、外部效应外部效应(externality)在现实生活中,有些产品或服务具有外部效应,即产品或服务对生产者或购买者以生产者或购买
16、者以外的其他人外的其他人产生的影响。这种影响可分为两种:1)外部效益外部效益(externalbenefit或positiveexternality),即产品或服务给所有者以外的其他人带来的好处。如:门前绿化。2)外部成本外部成本(externalcost或negativeexternality),即产品或服务给所有者以外的其他人所带来的损害。如:工业生产排出的废气废水。案例n生长在黄海中的黄鱼以其肉嫩味美而闻名于世,但市面上越来越少、越来越贵;无锡太湖的银鱼也是一道美味佳肴,但餐桌上越来越难见其“身影”。究其原因,那就是人们无节制地滥捕。那么,为什么人们不在自己的鱼塘里滥捕,而在黄海与太湖中
17、滥捕呢?n“草地上放牧过多奶牛”就是由外部正效应引起市场失灵的一个典型案例。假定某个村子有一块归全体村民共有的草地,村民在这块草地上放牛是免费并且无限制的,那么为村民共有的草地就具有以下产权特征:一是所有权的不可分性,即草地归全体村民所有;二是使用权的非排他性,即任何人都不能限制其他人进入草地放牧;三是存在外部效应,即草地上的草是稀缺资源,某一村民多放奶牛,就意味着对其他村民利益造成损害,因为其他村民养的奶牛吃的草少了;四是所有权的不可转让性,即除非所有村民一致同意,否则任何村民都不能转让其在草地上的权利。分析分析n当追求自身利益最大化的村民有自由放牧奶牛的机会时,那么只要一头奶牛的产出大于这
18、头牛的成本,放牧这头牛就是有利可图的。只有当利润降至零时,村民才会停止在草地上增加放牧。但单个村民在决策时忽视了他放牧行为的社会成本,即他多放奶牛将使其他奶牛的奶产量下降。当个别村民增加放牧的损人利己行为得不到制止时,其他村民也会选择增加放牧数量,其后果必然导致在草地上放牧过多的奶牛,最终把草场彻底地破坏掉。黄海的黄鱼和太湖的银鱼越来越少的原因就在于此。由此可知:在资源稀缺的条件下,一旦产权的归属不明确,就会出现“搭便车”问题,即行为人不愿主动为公共产品付费,总想让别人提供公共产品,然后自己免费享用。这样,就不可能生产出最优数量的公共产品。n外部效应的政府治理措施外部效应的政府治理措施(1)重
19、新分配产权)重新分配产权 科斯定理:科斯定理:只要财产权是明确的,并且交易成只要财产权是明确的,并且交易成为零或者很小,那么,无论在开始时将财产权为零或者很小,那么,无论在开始时将财产权赋予谁,市场均衡的最终结果都是有效率的,赋予谁,市场均衡的最终结果都是有效率的,实现资源配置的佩雷托最优。实现资源配置的佩雷托最优。(2)税收、津贴)税收、津贴(3)许可证)许可证n存在外部性时市场失灵表现为存在外部性时市场失灵表现为供给过量或不足供给过量或不足4 4、信息失灵信息失灵(informationfailure)完全竞争市场要求所有的生产者和消费者都具有充分信息。显然现实的市场不具备这一条件,不论是
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