集中交易权限管理.ppt

《集中交易权限管理.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《集中交易权限管理.ppt（28页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、集中交易权限管理2 2一、一、0909版权限管理办法设计思路版权限管理办法设计思路二、目前权限管理存在的问题二、目前权限管理存在的问题三、三、集中交易柜台权限管理办法集中交易柜台权限管理办法内容介绍内容介绍四、权限申请操作流程四、权限申请操作流程五、权限管理办法修订思路五、权限管理办法修订思路六、恒生系统存在问题六、恒生系统存在问题3 34 45 56 620102010年年1 1月份权限月报检查情况月份权限月报检查情况二、权限管理较好的营业网点：二、权限管理较好的营业网点：1、延安路、凤起路、市心南路、绍兴、湖州、温州营业部权限管理比、延安路、凤起路、市心南路、绍兴、湖州、温州营业部权限管理

2、比较到位，申请单填写清晰、完整，权限月报报送及时、从无漏报情况；较到位，申请单填写清晰、完整，权限月报报送及时、从无漏报情况；2、在、在2009年年9月份权限月报检查时，月份权限月报检查时，11家营业网点的权限存在漏报情家营业网点的权限存在漏报情况。在本次检查中，其中文晖路、曙光路、秋涛路、东阳、义乌、海况。在本次检查中，其中文晖路、曙光路、秋涛路、东阳、义乌、海宁、诸暨营业部后续改进情况良好；宁、诸暨营业部后续改进情况良好；3、丽水、衢州、庆春路、绍兴万商路、宁波、邱隘、溪口、丽水、衢州、庆春路、绍兴万商路、宁波、邱隘、溪口7家新增网家新增网点权限月报报送及时，报送内容基本完整，只存在少量的

3、漏报情况；点权限月报报送及时，报送内容基本完整，只存在少量的漏报情况；4、新上任运营主管中，定安路营业部权限管理工作比较到位。、新上任运营主管中，定安路营业部权限管理工作比较到位。7 7集中交易柜台系统权限管理办法集中交易柜台系统权限管理办法 运营主管为营业网点权限管理岗，主要职责是负责营业网点权运营主管为营业网点权限管理岗，主要职责是负责营业网点权限管理工作：包括权限范围内的新增操作员、变更角色，审核本限管理工作：包括权限范围内的新增操作员、变更角色，审核本网点向清算存管部提交的权限申请表、定期编制网点向清算存管部提交的权限申请表、定期编制集中交易柜台集中交易柜台系统权限管理月度总结表系统权

4、限管理月度总结表并及时报送。并及时报送。营业网点负责人对本营业网点的权限申请与使用负整体管理责营业网点负责人对本营业网点的权限申请与使用负整体管理责任。任。8 8权限管理原则权限管理原则操作员资格限制原则实名制管理原则权限设置分级原则权限审批分级原则9 9角色划分角色划分普通角色普通角色特殊角色特殊角色限制类角色限制类角色超级用户角色超级用户角色1010场外基金账户业务、场外基金交易业务、高级客服经场外基金账户业务、场外基金交易业务、高级客服经理、客户服务经理、客户服务助理、撤销账户、费用理、客户服务经理、客户服务助理、撤销账户、费用修改、预约取款、礼品管理、存管结息、交割对账、修改、预约取款

5、、礼品管理、存管结息、交割对账、报表报表 普通角色普通角色1111特殊角色营业网点：财务经理、网点电脑、公司查询、业务量统计、测试营业网点：财务经理、网点电脑、公司查询、业务量统计、测试、（创业板查询、反洗钱专岗）、（创业板查询、反洗钱专岗）总部：集中运维、金融协作、报盘、银证、系统、总部清算、总总部：集中运维、金融协作、报盘、银证、系统、总部清算、总部业务、总部审计、呼叫中心业务办理、增值服务、基金初始化、部业务、总部审计、呼叫中心业务办理、增值服务、基金初始化、理财部基金新规管理（创业板数据设置、创业板申报、创业板调理财部基金新规管理（创业板数据设置、创业板申报、创业板调查表）查表）121

6、2限制类角色20092009版制度：资金变动、存管账户处理版制度：资金变动、存管账户处理新新增增：开开放放式式基基金金强强销销、股股份份调调账账、流流水水冲冲销销、证证券券限制设置等限制设置等1313限制类角色介绍限制类角色介绍一、一、资金变动：交易资金红冲蓝补、转账支票存、转账支资金变动：交易资金红冲蓝补、转账支票存、转账支票确认、转账支票取、强制支票取、重置支票余额。票确认、转账支票取、强制支票取、重置支票余额。二、存管账户处理：存管强制开户、存管强制销户、存管二、存管账户处理：存管强制开户、存管强制销户、存管强制修改强制修改 三、开放式基金强销三、开放式基金强销:-:-场外基金强制开户场

7、外基金强制开户 四、股份调账四、股份调账:证券红冲、证券蓝补证券红冲、证券蓝补 五、流水冲销五、流水冲销:-:-资金流水冲销资金流水冲销 六、证券限制设置六、证券限制设置:证券限制设置证券限制设置 1414超级用户超级用户系统管理员业务管理员1515权限申请表（一）权限申请表（一）一、一、集中交易柜台系统新增注销操作员申请表集中交易柜台系统新增注销操作员申请表新增操作员填写注意事项：新增操作员填写注意事项：1、注明需申请的网点分支号、注明需申请的网点分支号:(1)新营业网点和原中信证券网点新营业网点和原中信证券网点A、B股为同一资金账股为同一资金账号，申请时只需注明本网点分支号；号，申请时只需

8、注明本网点分支号；（2）其他网点操作员需申请）其他网点操作员需申请B股角色的需注明股角色的需注明“9988”分支号；分支号；2、申请角色名称可以填写角色名称或角色代码。、申请角色名称可以填写角色名称或角色代码。1616权限申请表（二）权限申请表（二）二、二、集中交易柜台系统操作员角色变更申请表集中交易柜台系统操作员角色变更申请表注意事项：注意事项：新增或取消角色需注明理由；新增或取消角色需注明理由；变更特殊限制需注明变更特殊限制需注明“新增新增”/“取消取消”，新增，新增/取消取消的具体限制需注明。的具体限制需注明。1717权限申请表（三）权限申请表（三）三、三、集中交易柜台系统操作员限制角色

9、申请表集中交易柜台系统操作员限制角色申请表注意事项：注意事项：1、申请理由需注明，若有相关资料、文件可以通过附、申请理由需注明，若有相关资料、文件可以通过附件或传真形式传递到我部；件或传真形式传递到我部；2、权限使用时间需注明。、权限使用时间需注明。1818恒生授权操作步骤恒生授权操作步骤1919增加操作员（一）增加操作员（一）2020增加操作员（二）增加操作员（二）2121用户授权（一）用户授权（一）2222用户授权（二）用户授权（二）2323用户授权（三）用户授权（三）2424用户授权（四）用户授权（四）2525集中交易权限管理办法修订思路集中交易权限管理办法修订思路1 1、操作员资格限制

10、更加严格；、操作员资格限制更加严格；2 2、拥有恒生权限的使用者需签署、拥有恒生权限的使用者需签署恒生权限使用承诺书恒生权限使用承诺书；3 3、进一步加强、进一步加强“数据导出数据导出”等特殊权限的使用；等特殊权限的使用；4 4、明确营业网点权限管理员和负责人的管理职责；、明确营业网点权限管理员和负责人的管理职责；5 5、调整部分角色的权限；、调整部分角色的权限；6 6、新增部分角色。、新增部分角色。2626恒生系统目前存在的问题恒生系统目前存在的问题1、客户限制问题：客户分组进行限制后，在多客户查询中仍然可以、客户限制问题：客户分组进行限制后，在多客户查询中仍然可以看到其他客户分组的基本信息

11、；看到其他客户分组的基本信息；2、老营业网点操作员在本网点分支号下有数据导出权限的，、老营业网点操作员在本网点分支号下有数据导出权限的，9988分分支号下即使无数据导出权限，在恒生中也可以导出支号下即使无数据导出权限，在恒生中也可以导出B股数据；股数据；3、代理人问题：代理人销户后，若新的代理人仍为原代理人，需做、代理人问题：代理人销户后，若新的代理人仍为原代理人，需做“代理人销户取消代理人销户取消”，然后再做，然后再做“代理人修改代理人修改”；若新的代理人更换；若新的代理人更换了，直接做了，直接做“代理人开户代理人开户”；4、基金内转问题：客户做了证券账户内转，在账户流水下可以查到、基金内转问题：客户做了证券账户内转，在账户流水下可以查到该流水业务标志为该流水业务标志为“证券转移证券转移”；但是客户做了开放式基金内转，恒；但是客户做了开放式基金内转，恒生系统账户流水查询生系统账户流水查询-基金账户修改中显示该流水的业务标志为基金账户修改中显示该流水的业务标志为“0”，而不是，而不是“基金账户转移基金账户转移”。此此课件下件下载可自行可自行编辑修改，修改，仅供参考！供参考！感感谢您的支持，我您的支持，我们努力做得更好！努力做得更好！谢谢!