产业经济学(第二版)苏东水 第二章 产业组织理论的形成与发展.ppt

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1、第二篇第二篇 产业组织产业组织第二章第二章 理理 论论 演演 变变第三章第三章 企企 业业第四章第四章 市市 场场第五章第五章 竞竞 争争第二章第二章 产业组织理论的形成与发展产业组织理论的形成与发展 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源产业组织理论的形成产业组织理论的形成产业组织理论的发展产业组织理论的发展 第一节第一节 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源 一、产业组织的定义一、产业组织的定义 所所谓谓产产业业组组织织(IndustrialorganizationIndustrialorganization)，通通常常指指同同一一产产业业内内企企业业间间的的组组织织

2、或或者者市市场场关关系系。这这种种企企业业之之间间的的市市场场关关系系主主要要包包括括：交交易易关关系系、行行为为关关系、资源占用关系和利益关系。系、资源占用关系和利益关系。经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔在其出的。马歇尔在其18901890年出版的年出版的经济学原理经济学原理一书中，一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府

3、组织等。同产业间的组织形态以及政府组织等。产业组织（产业组织（Industrial Organization)Industrial Organization)指同一产业内企业指同一产业内企业间的组织或者市场关系。间的组织或者市场关系。这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。和利益关系。对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。体描述和说明。“组织组织”通

4、常包括三种含义：通常包括三种含义：第第一一，指指按按照照一一定定的的目目的的、任任务务和和形形式式予予以以编编制制，如如作作为为企企业业管管理理职职能能之之一一的的组组织织，某某项项工工程程建建设设或或某某项项活活动动的组织等。在这里，组织通常是作动词用；的组织等。在这里，组织通常是作动词用；第第二二，指指形形成成的的形形式式。如如各各种种党党派派、团团体体、企企业业、学学校、医院、家庭、军队和国家政权等等；校、医院、家庭、军队和国家政权等等；第三，指组成部分之间的关系。第三，指组成部分之间的关系。二、竞争机制与市场秩序二、竞争机制与市场秩序 竞竞争争是是商商品品生生产产者者(交交换换者者)之

5、之间间进进行行经经济济实实力力较较量量和和利利益益争争夺夺的的一一种种关关系系，它它使使市市场场经经济济规规律律的的内内在在强强制制成成为为对对商商品品生生产产者者的的外外在在强强制制而而得得到到贯贯彻。彻。竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。生存和发展的前提。v亚当亚当斯密对竞争机制的描述：斯密对竞争机制的描述：竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过益的发展中去，通过“看不

6、见的手看不见的手”的作用，创造出一个的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。这里的理想的市场秩序和最优的经济社会。这里的“看不见的手看不见的手”，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。v很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自地干预经济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置和经济福利的最大化。然而然地实现资源的最优配置和经济福利的最大化。完全竞争：完全竞争：所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市所谓的完全

7、竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或素在产业间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市不存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。场信息的能力和条件，不存在不

8、确定性。v帕累托最优状态：帕累托最优状态：在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何两个消费者的边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术替代率都相等，从而达到任何资源的再配种产品生产的技术替代率都相等，从而达到任何资源的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变好。这就是所谓的帕累托最优状态。处境变好

9、。这就是所谓的帕累托最优状态。v“马歇尔冲突马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。力，从而扼杀自由竞争。三、三、“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争v19321932年，贝利和米恩

10、斯发表了年，贝利和米恩斯发表了近代股份公司与私有财产近代股份公司与私有财产一书，详尽分析了一书，详尽分析了2020年代到年代到3030年代美国垄断产业和寡头年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参析，为以后产业组织理论体系的形成提供了许多有重要参考价值的研究成果。考价值的研究成果。v19331933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗年，美国哈佛大学教授张

11、伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著宾逊夫人同时出版了各自的专著垄断竞争理论垄断竞争理论和和不不完全竞争经济学完全竞争经济学，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。念的所谓垄断竞争理论。复习：何为复习：何为“马歇尔冲突马歇尔冲突”？企业规模经济与企业竞争力之间的矛盾企业规模经济与企业竞争力之间的矛盾 进一步思考：如何协调二者之间的关系？进一步思考：如何协调二者之间的关系？一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体系的建立二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCP分析框架分析框架第二节第二节 产业组织理论的形成产业组织理论的形成v194

12、01940年年克拉克克拉克提出有效竞争，对产业组织理论的发展提出有效竞争，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。所谓有效竞争，简单和体系的建立产生了重大影响。所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。但是，克拉克在理论上没有关系的主要方法或手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体系的建立 v梅森梅

13、森提出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护提出两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。场绩效标准。v继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为二分法扩展为三分法三分法，即市场结构标准、市场行为标准，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的

14、标准。标准。1、市场结构标准：、市场结构标准：市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。支配地位。主要为保证有效竞争。集中度不太高；集中度不太高；市场进入容易；市场进入容易；没有极端的产品差别化；没有极端的产品差别化；任何企业和集团不存在共谋任何企业和集团不存在共谋 。2 2、市场行为标准：、市场行为标准：根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。对于价格没有共谋；对于价格没有共谋；对于产品没有共谋；对于产品没有共谋；对竞争者没有压制政策。对竞争者没有压制政策。3 3、市场绩效标准：、

15、市场绩效标准：根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。存在不断改进产品和生产过程的压力；存在不断改进产品和生产过程的压力；随成本大幅下降价格能向下调整；随成本大幅下降价格能向下调整；企业与产业处于适宜规模；企业与产业处于适宜规模；销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；不存在长期的过剩生产能力。不存在长期的过剩生产能力。v虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这一研究至少有三方面的作用：一研究至少有三方面的作用：第一，不再将不现实的完第一，不再将不

16、现实的完全竞争作为理想的追求模式全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；和政策制定的出发点；第二，第二，注意从不同的方面提供判断注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；使理论研究和政策制定有了坚实的基础；第三，第三，这一标这一标准体系有利于准体系有利于从不同角度对竞争是否有效从不同角度对竞争是否有效进行更加进行更加全面全面的分析判断。的分析判断。v19591959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书组织理论的教科书产业组织产业组织从而成为产业组织理从而成为产业组

17、织理论的集大成者。论的集大成者。v同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的的反托拉斯政策反托拉斯政策一书。一书。v此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。v由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开的，因此由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开的，因此被称为产业组织的哈佛学派。被称为产业组织的哈佛学派。市场结构市场结构（Structure）市场行为市场行为（Conduct）市场绩效市场绩效（Performance）

18、因果关系因果关系在在哈哈佛佛学学派派的的SCP分分析析框框架架中中，产产业业组组织织理理论论由由市市场场结结构构、市市场场行行为为、市市场场绩绩效效这这三三个个基基本本部部分分和和政政府府的的产产业业组组织织政政策策组组成成，其其基基本本分分析析程程序序是是按按“市市场场结结构构（structure）-市市场场行行为为（conduct）-市市场场绩绩效效（performance）-产业组织政策产业组织政策”展开的。展开的。二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架1 1、市场结构、市场结构是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖

19、者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的地位和特征。之间的商品交易关系的地位和特征。决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进入障碍。入障碍。l市场集中度市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。可分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。可分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。指标：指标：CRnCRn、集中曲线和赫菲德尔、集中曲线和赫菲德尔赫希曼指数。赫希曼指数。l产品差别产品差别是同类产品不完全替代的根本原因，因而扩是同类产品不完

20、全替代的根本原因，因而扩大产品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替大产品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替代性，意味着该产业垄断因素的增长。代性，意味着该产业垄断因素的增长。指标：广告密度。指标：广告密度。l进入壁垒进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已有企业竞争过程中，遇到的不利因素，即障碍。进入有企业竞争过程中，遇到的不利因素，即障碍。进入壁垒主要包括规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占壁垒主要包括规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占有壁垒、产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等。有壁垒、产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等。进入壁垒的原因：规模经

21、济性、进入时的最低必要资进入壁垒的原因：规模经济性、进入时的最低必要资本量、产品差别化和绝对费用等。本量、产品差别化和绝对费用等。2 2、市场行为、市场行为所谓市场行为，是指产业市场上企业为获得更大的利润和所谓市场行为，是指产业市场上企业为获得更大的利润和更高的市场占有率所采取的战略性行动。这种行动受市场更高的市场占有率所采取的战略性行动。这种行动受市场结构的制约，又反作用于市场结构，并直接影响市场绩效。结构的制约，又反作用于市场结构，并直接影响市场绩效。卖方的基本市场行为可分为三类：价格行为、非价格行为卖方的基本市场行为可分为三类：价格行为、非价格行为和组织调整行为。和组织调整行为。l价格竞

22、争与价格协调是最基本的价格行为，它们以控制和影响价价格竞争与价格协调是最基本的价格行为，它们以控制和影响价格为直接目标。格为直接目标。l非价格行为主要考虑如何通过开发和销售产品获得较高的利润，非价格行为主要考虑如何通过开发和销售产品获得较高的利润，包括：产品和技术开发；销售活动，包括销售策略、网络、服务、包括：产品和技术开发；销售活动，包括销售策略、网络、服务、广告等。广告等。l组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。、市场绩效、市场绩效市场绩效是产业市场运行的效率。说明和描述实际的市场市场绩效是产业市场运行的效率。说明和描述实际的市场绩效，主要

23、侧重于以下几个方面：绩效，主要侧重于以下几个方面：l资源配置效率。是反映市场绩效最重要的指标。贝恩认为，可用产资源配置效率。是反映市场绩效最重要的指标。贝恩认为，可用产业的长期利润率是否趋于平均化，来测量资源配置是否有效。业的长期利润率是否趋于平均化，来测量资源配置是否有效。l技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移，最终通过经技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移，最终通过经济增长的市场绩效表现出来。济增长的市场绩效表现出来。l产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规模和规模效益实现程度。主要通过三个方

24、面来分析：一是经济规模模和规模效益实现程度。主要通过三个方面来分析：一是经济规模企业产量占全产业产量的比例；二是垂直结合的企业的产量占各流企业产量占全产业产量的比例；二是垂直结合的企业的产量占各流程阶段产量的比例；三是有无开工不足，能力过剩。程阶段产量的比例；三是有无开工不足，能力过剩。lX X非效率。指由于企业内部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上非效率。指由于企业内部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上所有权与经营权分离，使企业难以形成利润极大化和费用最小化的所有权与经营权分离，使企业难以形成利润极大化和费用最小化的行为，导致企业内部资源配置效率低下。行为，导致企业内部资源配置效率低下。

25、4 4、产业组织政策、产业组织政策产业组织政策是产业组织理论的重要组成部分，从某产业组织政策是产业组织理论的重要组成部分，从某种意义上说，对产业组织上述三个部分的现状测量和种意义上说，对产业组织上述三个部分的现状测量和分析，是为了制定有效的指导和干预产业市场结构和分析，是为了制定有效的指导和干预产业市场结构和企业行为的产业组织政策，以实现资源的优化配置，企业行为的产业组织政策，以实现资源的优化配置，取得良好的市场绩效的目的。取得良好的市场绩效的目的。产业组织政策的直接目标是促进实现有效竞争，即政产业组织政策的直接目标是促进实现有效竞争，即政府通过协调竞争与经济规模的矛盾，维持健全市场秩府通过协

26、调竞争与经济规模的矛盾，维持健全市场秩序，促进经济发展。序，促进经济发展。v产业组织政策产业组织政策v这种这种SCPSCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基

27、本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为常也被称为“结构主义者结构主义者”。促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业政府直接规制政策：适用于自然垄断产业政府直接规制政策：适用于自然垄断产业v“集中度集中度利润率利润率”假说：在具有寡占或垄断市场结构的假说：在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市

28、场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。v因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。秩序。“结构行动绩效结构行动绩效”分析范式分析范式(SCP)(SCP)结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等 行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等行动：企业的

29、定价、产出、广告、投资、研发等绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新率等创新率等结结构构、行行为为、绩绩效效之之间间存存在在着着因因果果关关系系，即即市市场场结结构构决决定定企企业业在在市市场场中中的的行行为为，而而企企业业行行为为又又决决定定市市场场运运行行的的经济绩效。经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策共政策(产业组织政策产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场来调整和直接改善不合理的市场结构。结构。市场基本供求状况市场基本供求状况市场结构市场结构图图2

30、-12-1市场结构、市场行为、市场绩效模式市场结构、市场行为、市场绩效模式 市场行为市场行为市场绩效市场绩效结结构构、行行为为、绩绩效效（SCP）模模式式反反馈馈效效应应研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题立场倾向：反对垄断，限制企业的市场力量政治背景：罗斯福杜鲁门时期的反垄断高潮v哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。方法上偏重实证研究。v结构主义的结构主义的反垄断政策从反垄断政策从80年代逐渐失去了主导地位：年代逐渐失去了主导地位：一是因为反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因一是因为反垄断

31、政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因二是大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消二是大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗耗三是产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派三是产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派展开了有利的批判。展开了有利的批判。u哈佛学派的产业组织理论：哈佛学派的产业组织理论：SCP范式范式u新产业组织理论：新产业组织理论：SCP范式的修订和补充范式的修订和补充u芝加哥学派的产业组织理论：芝加哥学派的产业组织理论：SCP范式的挑战范式的挑战u新制度经济学：新制度经济学：“后后SCP”流派流派 哈佛学派的产业组织理论：哈佛学派的产业组织理论

32、：SCP范式范式 哈佛学派的产业组织理论体系集中表现为哈佛学派的产业组织理论体系集中表现为“市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效”范式，范式，即即SCPSCP范式。范式。早期，早期，梅森梅森对有效竞争进行了研究。他把有效竞争划对有效竞争进行了研究。他把有效竞争划分为两大类：一类是从市场结构寻求有效竞争，即分为两大类：一类是从市场结构寻求有效竞争，即“市场市场结构基准结构基准”；另一类是从市场绩效判断有效竞争，即；另一类是从市场绩效判断有效竞争，即“市市场绩效基准场绩效基准”。这后来成为现代产业组织理论中市场竞争。这后来成为现代产业组织理论中市场竞争有效性的两大判断准则。有效性的两大

33、判断准则。贝恩（贝恩（19591959）在此基础上提出了在此基础上提出了“结构结构绩效绩效”范范式。他认为，判断一个行业是否具有竞争性，应该主要看式。他认为，判断一个行业是否具有竞争性，应该主要看该行业市场结构是否高度集中，是否实际上由一个或几个该行业市场结构是否高度集中，是否实际上由一个或几个寡头控制；另外还要看该行业的进入壁垒如何，是否太高寡头控制；另外还要看该行业的进入壁垒如何，是否太高而限制了新厂商的进入。这就是从市场结构推断竞争效果而限制了新厂商的进入。这就是从市场结构推断竞争效果的的“结构结构绩效绩效”范式。由于贝恩十分强调市场结构对范式。由于贝恩十分强调市场结构对市场行为和市场绩

34、效的决定作用，所以当时人们将其称为市场行为和市场绩效的决定作用，所以当时人们将其称为“结构主义结构主义”学派。学派。谢勒（谢勒（19701970）吸收和发展了贝恩的观点，在此基础上提出吸收和发展了贝恩的观点，在此基础上提出了完整的了完整的“结构结构行为行为绩效绩效”分析框架，这是分析框架，这是SCPSCP范式范式发展的第二阶段。谢勒认为，市场结构首先决定市场行为，继发展的第二阶段。谢勒认为，市场结构首先决定市场行为，继而市场行为又决定市场绩效。他的贡献在于，在看到市场结构而市场行为又决定市场绩效。他的贡献在于，在看到市场结构对市场绩效意义的同时，更强调市场行为的重要性，认为只有对市场绩效意义的

35、同时，更强调市场行为的重要性，认为只有通过对市场行为的具体分析，才能确定市场绩效。通过对市场行为的具体分析，才能确定市场绩效。代表作：代表作：19591959年贝恩出版的年贝恩出版的产业组织论产业组织论，它首先提出了，它首先提出了“结结构构绩效绩效”的范式，是第一本系统论述产业经济学的著作，的范式，是第一本系统论述产业经济学的著作，标志着产业经济学理论体系的基本形成，在随后的标志着产业经济学理论体系的基本形成，在随后的2020多年间多年间一直被国外大学作为产业经济学的教科书。一直被国外大学作为产业经济学的教科书。谢勒（谢勒（ScheverSchever）在）在19701970年出版了年出版了产

36、业市场结构和市产业市场结构和市场绩效场绩效一书，提出了完整的一书，提出了完整的“结构结构行为行为绩效绩效”范范式。式。19581958年由海弗里鲍尔（年由海弗里鲍尔（R.HeflebowerR.Heflebower）和斯托金）和斯托金（G.StockingG.Stocking）主编的）主编的产业组织与公共政策论文选产业组织与公共政策论文选。其他学派的观点：其他学派的观点：美国的经济学家斯蒂格勒美国的经济学家斯蒂格勒19641964年所著的年所著的寡头垄断理论寡头垄断理论就是从理论到实际与就是从理论到实际与SCPSCP范式不同的另一种研究范式的典范式不同的另一种研究范式的典范；而且在英国和欧洲大

37、陆，其他很有特色的产业经济学流范；而且在英国和欧洲大陆，其他很有特色的产业经济学流派也很活跃（卡布尔，派也很活跃（卡布尔，19941994）新产业组织理论：新产业组织理论：SCP范式的修订和补充范式的修订和补充 70 70年代起，新产业组织理论出现，其研究产业组织问年代起，新产业组织理论出现，其研究产业组织问题具有这样几个特征：题具有这样几个特征：l在研究方向上，不再强调市场结构，而是突出市场行为，在研究方向上，不再强调市场结构，而是突出市场行为，并寻求将产业组织理论与新古典微观经济学的更紧密的结并寻求将产业组织理论与新古典微观经济学的更紧密的结合；合；l在研究方法上，主要运用数学方法以及博弈

38、论建立一系在研究方法上，主要运用数学方法以及博弈论建立一系列的理论模型，以此来研究企业行为；对经济福利问题的列的理论模型，以此来研究企业行为；对经济福利问题的分析较为深入，有许多独到之处。分析较为深入，有许多独到之处。与谢勒的与谢勒的SCPSCP范式相比，新产业组织理论对企业行为给范式相比，新产业组织理论对企业行为给予特别重视，将市场的初始条件及企业行为看作一种外生变予特别重视，将市场的初始条件及企业行为看作一种外生变量，而市场结构则被看作内生变量，而且彼此之间不存在反量，而市场结构则被看作内生变量，而且彼此之间不存在反馈线路。这些可视为是对传统的馈线路。这些可视为是对传统的SCPSCP范式的

39、修订和补充。范式的修订和补充。新产业组织理论除了在理论框架和方法论上对传统的新产业组织理论除了在理论框架和方法论上对传统的产业组织理论有所突破以外，还对一些具体的产业组织问题做产业组织理论有所突破以外，还对一些具体的产业组织问题做了新的探索（洪银兴，了新的探索（洪银兴，19981998）。）。例如将产品差别通过模型进一步细分为垂直产品差别和水例如将产品差别通过模型进一步细分为垂直产品差别和水平产品差别两种；平产品差别两种；用库诺特（用库诺特（A.CournotA.Cournot）的双头垄断模型重新考察了进入壁）的双头垄断模型重新考察了进入壁垒问题，认为已有企业所拥有的优势依赖于它们满足市场需求

40、垒问题，认为已有企业所拥有的优势依赖于它们满足市场需求的能力，且这种能力很大程度上与它们能承受的沉没成本密切的能力，且这种能力很大程度上与它们能承受的沉没成本密切相相 用博弈论研究不确定性问题以及不确定条件下厂商的竞争用博弈论研究不确定性问题以及不确定条件下厂商的竞争问题；提出了可竞争性理论，对传统产业组织理论强调维持市问题；提出了可竞争性理论，对传统产业组织理论强调维持市场竞争性的观点给予批评，认为具有较好市场绩效的市场结构场竞争性的观点给予批评，认为具有较好市场绩效的市场结构未必是存在较多企业的市场，只要已有企业能感到潜在企业进未必是存在较多企业的市场，只要已有企业能感到潜在企业进入的压力

41、，并且进入的沉没成本很低或不存在，则这样的市场入的压力，并且进入的沉没成本很低或不存在，则这样的市场就是一种可竞争性市场，就能产生良好的市场绩效。就是一种可竞争性市场，就能产生良好的市场绩效。这一阶段中，产业经济学在各个方面都获得了较大的发展。这一阶段中，产业经济学在各个方面都获得了较大的发展。发展的动因主要有：发展的动因主要有：一是哈佛学派的一是哈佛学派的SCPSCP范式主要来自于经验研究、缺乏理范式主要来自于经验研究、缺乏理论根基的缺陷不断暴露，需要完善；论根基的缺陷不断暴露，需要完善；二是以前对产业组织研究不屑一顾的一流经济理论家二是以前对产业组织研究不屑一顾的一流经济理论家7070年代

42、以后对此问题开始发生兴趣，不断加入研究的行列，弥年代以后对此问题开始发生兴趣，不断加入研究的行列，弥补了产业组织研究理论性的不足；补了产业组织研究理论性的不足；三是现代博弈论（三是现代博弈论（game theorygame theory）方法的运用，成为策）方法的运用，成为策略性分析的标准工具，给这一领域提供了一种统一的方法论。略性分析的标准工具，给这一领域提供了一种统一的方法论。芝加哥学派的产业组织理论：芝加哥学派的产业组织理论：SCPSCP范式的挑战范式的挑战 70 70年代以后，在新产业组织理论发展的同时，芝加哥学派年代以后，在新产业组织理论发展的同时，芝加哥学派开始崛起，向传统的开始崛

43、起，向传统的SCPSCP范式提出挑战。该理论的主要特点是：范式提出挑战。该理论的主要特点是：在研究方法上，更注重用严格的经济理论进行分析，并强调对在研究方法上，更注重用严格的经济理论进行分析，并强调对各种理论的经验证明（泰勒尔，各种理论的经验证明（泰勒尔，19881988）；反对强调）；反对强调“结构结构行为行为绩效绩效”的单向因果关系，而强调三者之间的双向互动的单向因果关系，而强调三者之间的双向互动关系；对市场行为持自由放任主义观点，反对政府对产业组织关系；对市场行为持自由放任主义观点，反对政府对产业组织实施干预。实施干预。在芝加哥学派中，斯蒂格勒对产业组织理论贡献最大，其主要在芝加哥学派中

44、，斯蒂格勒对产业组织理论贡献最大，其主要研究成果和观点有：研究成果和观点有：（1 1）探索了企业兼并的动因和根源，认为企业兼并的动因并不）探索了企业兼并的动因和根源，认为企业兼并的动因并不在于实现规模经济，只要没有显著的规模不经济，兼并仍会发在于实现规模经济，只要没有显著的规模不经济，兼并仍会发生。因为兼并后形成的大公司具有更大的生。因为兼并后形成的大公司具有更大的“市场势力市场势力”，能获，能获得垄断利润。在撇开规模经济因素对美国兼并史考察后，他发得垄断利润。在撇开规模经济因素对美国兼并史考察后，他发现，当时资本市场状况和反托拉斯法是刺激或抑制兼并的主要现，当时资本市场状况和反托拉斯法是刺激

45、或抑制兼并的主要因素。因素。（2 2）提出了产业生命周期理论，论述了企业内部分工和社会）提出了产业生命周期理论，论述了企业内部分工和社会分工的关系，解释了产业内的专业分工和垂直一体化现象。分工的关系，解释了产业内的专业分工和垂直一体化现象。他认为，产业就象人的生命一样是有周期的：在新生期，企他认为，产业就象人的生命一样是有周期的：在新生期，企业大多是全能企业，分工主要表现为企业的内部分工；随着业大多是全能企业，分工主要表现为企业的内部分工；随着产业的发展和市场的扩大，企业内部分工便会转化为社会分产业的发展和市场的扩大，企业内部分工便会转化为社会分工，各专业化企业会独立承担再生产的某一环节；在衰

46、落期，工，各专业化企业会独立承担再生产的某一环节；在衰落期，随着生产规模和市场的缩小，各再生产环节又重返随着生产规模和市场的缩小，各再生产环节又重返“娘家娘家”，社会分工又转化为企业内部分工。，社会分工又转化为企业内部分工。（3 3）讨论了厂商的最佳规模，认为不能象传统观点那）讨论了厂商的最佳规模，认为不能象传统观点那样仅仅以既定技术条件决定的生产成本来确定最佳规模，样仅仅以既定技术条件决定的生产成本来确定最佳规模，最佳规模取决于许多难以观察和计量的因素，创造性的最佳规模取决于许多难以观察和计量的因素，创造性的提出了提出了“生存者技术生存者技术”原则来确定最佳的厂商规模：即原则来确定最佳的厂商

47、规模：即凡在长期竞争中得以生存的规模都是最佳规模。凡在长期竞争中得以生存的规模都是最佳规模。（4 4）深入研究了）深入研究了“进入壁垒进入壁垒”问题，传统认为的规模问题，传统认为的规模经济、资本需要量、产品差异等进入壁垒因素，在他看经济、资本需要量、产品差异等进入壁垒因素，在他看来不再构成壁垒，而政府管制是主要的壁垒之一。来不再构成壁垒，而政府管制是主要的壁垒之一。（5 5）创立了信息经济学理论，并运用它来解释市场组织问）创立了信息经济学理论，并运用它来解释市场组织问题。认为信息是可以产生收益的，信息的获取是要付出成题。认为信息是可以产生收益的，信息的获取是要付出成本的，厂商的信息是不完全的，

48、市场中当事人的决策环境本的，厂商的信息是不完全的，市场中当事人的决策环境是以有限信息为特征的，因此，没有必要把完全信息作为是以有限信息为特征的，因此，没有必要把完全信息作为实现竞争的必要条件，只要市场中厂商数目众多，就能达实现竞争的必要条件，只要市场中厂商数目众多，就能达到最佳竞争程度。到最佳竞争程度。（6 6）率先对政府管制问题作了系统的研究，开创了）率先对政府管制问题作了系统的研究，开创了“规制规制经济学经济学”的先河。他认为，管制不仅仅是一个政治过程，而的先河。他认为，管制不仅仅是一个政治过程，而且是经济系统的内生变量；政府之所以实行管制，是受一定且是经济系统的内生变量；政府之所以实行管

49、制，是受一定内在利益驱使的；政府对产业的管制内在利益驱使的；政府对产业的管制“是一种无效的管制是一种无效的管制”，管制的副作用可能与所希望的效果是共生的。，管制的副作用可能与所希望的效果是共生的。代表作：代表作：19731973年年德姆塞茨德姆塞茨出版了出版了市场集中研究市场集中研究一书，实证研一书，实证研究了获利能力与市场经济的关系，认为流行的究了获利能力与市场经济的关系，认为流行的“集中集中合合谋谋垄断垄断利润利润”的寡头垄断理论，忽视了实际的和潜的寡头垄断理论，忽视了实际的和潜在的市场进入问题，并假定在高度集中的市场中现有企业具在的市场进入问题，并假定在高度集中的市场中现有企业具有获取超

50、额利润的市场支配力，这是不对的。实际上，市场有获取超额利润的市场支配力，这是不对的。实际上，市场中的获利能力即市场集中关系产生于较高的效率，而不是取中的获利能力即市场集中关系产生于较高的效率，而不是取决于任何市场支配力或合谋；高利润反映的是优异的经济成决于任何市场支配力或合谋；高利润反映的是优异的经济成效而不是垄断力量的实施。很显然，德姆塞茨的这些观点，效而不是垄断力量的实施。很显然，德姆塞茨的这些观点，是和芝加哥学派历来倡导自由竞争、反对政府干预的经济自是和芝加哥学派历来倡导自由竞争、反对政府干预的经济自由主义思想完全吻合的。由主义思想完全吻合的。19881988年年泰勒尔泰勒尔出版的出版的