第7章 一般均衡理论.ppt

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1、第七章第七章一般均衡理论一般均衡理论*General Equilibrium Theory教材第十章教材第十章 相对于局部均衡而言，以市场相对于局部均衡而言，以市场上所有商品的价格、供给和需求都上所有商品的价格、供给和需求都是相互影响、相互制约为前提，考是相互影响、相互制约为前提，考察各种商品的价格、供给和需求同察各种商品的价格、供给和需求同时达到均衡状态时价格与产量决定，时达到均衡状态时价格与产量决定，追求社会福利的最大化。追求社会福利的最大化。第一节第一节 一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提一、经济变量的相互依存关系一、经济变量的相互依存关系 经济体系中所有市场同时达到均衡。经济体系

2、中所有市场同时达到均衡。在现实的经济体系中，一个经济变量在现实的经济体系中，一个经济变量变动必然导致一系列连锁反应，直接或间变动必然导致一系列连锁反应，直接或间接地影响到其它经济变量，最终影响到整接地影响到其它经济变量，最终影响到整个经济体系的状态。个经济体系的状态。这种影响是相互的、反复的和多样的，这种影响是相互的、反复的和多样的，非常复杂，现实生活中经济体系的一般均非常复杂，现实生活中经济体系的一般均衡只可能是一种趋势。衡只可能是一种趋势。二、产品市场与要素市场的一般均衡二、产品市场与要素市场的一般均衡1.1.产品市场的同时均衡产品市场的同时均衡 各种产品之间存在替代关系或互补关系，这各种

3、产品之间存在替代关系或互补关系，这种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。2.2.要素市场的同时均衡要素市场的同时均衡 各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。要素市场同时达到均衡。要素市场同时达到均衡。3.3.产品市场与要素市场的同时均衡产品市场与要素市场的同时均衡 各种产品和生产要素之间又存在着相互影响各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系。一般均衡就是产品市场与要素市场的同的关系。一般均衡就是产品市场与要素市场的同时达到均衡。时达到均衡。第二节第二节 一般均衡理论的运用一般均衡理论的运用 艾奇沃斯盒

4、状图艾奇沃斯盒状图 Edgeworth-Box Diagram 艾奇沃斯艾奇沃斯 (Francis Y.Edgeworth,1845-1926)英国经济学家，英国经济学家，“无差异曲线无差异曲线”几何几何分析方法的先驱者之一。分析方法的先驱者之一。艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交互作用动的交互作用Interaction，最初仅用于最初仅用于消费领域，后被用于生产领域，成为一般消费领域，后被用于生产领域，成为一般均衡理论的重要工具。均衡理论的重要工具。艾奇沃斯盒状图的基本假定：艾奇沃斯盒状图的基本假定：社会上只存在两个消费者社会上只存在两个消费者A,B和两种

5、产品和两种产品X,Y；社会上只存在两个生产者社会上只存在两个生产者生生产产X和和Y 和两种生产要素和两种生产要素L,K；资源（生产要素）的总量和产资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；品与要素的价格既定；人们所追求的是效用最大化和人们所追求的是效用最大化和利润最大化。利润最大化。一、交换的一般均衡一、交换的一般均衡YYXX00消费者消费者A的无差异曲线的无差异曲线消费者消费者B的无差异曲线的无差异曲线UA1UA2UA3UB3UB1UB2交换契约线交换契约线Exchange Contract CurveE1E2E3OAOBYAYYXXBXACUA1UA2UA3UB3UB1UB2YBX 教

6、材教材P230P230图图10-110-1边际替代率边际替代率 无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率：MRCSXY 或或 MRCSYX交换契约线交换契约线由两个消费者的无差异曲线相切点的由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。轨迹所组成的曲线。在交换契约线上的任意一点，表示交在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。换处于均衡状态。若沿着契约线进行交换，一方效用的若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；增加以另一方效用减少为代价；若离开契约线进行交换，总效用将减若离开契约线进行交换，总效用将减少。少。效用可能性曲线（又称效用可能性边界）效用可能性曲线（又称效用可

7、能性边界）Utility-Possibility Frontier表示在产品或劳务产出量既定前提下，表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。用组合。交换契约线所表示的两个消费者效用交换契约线所表示的两个消费者效用之间替代关系，实际上是以产品或劳务产之间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而这种替代关系可以出量既定为前提，因而这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示直接用效用可能性曲线表示。边际效用转换率边际效用转换率 效用可能性曲线的斜率效用可能性曲线的斜率：MRUTAB 或或 MRUTBA效用可能性边界效

8、用可能性边界UAUA3UA2UA10UB1UB2UB3E1E2E3UB效用可能性边界效用可能性边界UA0JUBLMKIH 教材教材P240P240图图10-510-5二、生产的一般均衡二、生产的一般均衡KKLL00产品产品X的等产量曲线的等产量曲线产品产品Y的等产量曲线的等产量曲线X1X2X3Y3Y1Y2生产契约线生产契约线Production Contract CurveE1E2E3OXOYKXKKLLLXCX1X2X3Y3Y1Y2 教材教材P233P233图图10-210-2KYLY边际技术替代率边际技术替代率 等产量曲线的斜率等产量曲线的斜率：MRTSLK 或或 MRTSKL生产契约线生

9、产契约线由两种产品的等产量曲线相切点的轨由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。迹所组成的曲线。在生产契约线上的任意一点，表示生在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。产处于均衡状态。若沿着契约线分配要素，一种产品的若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代价；产量增加以另一种产品的产量减少为代价；若离开契约线分配要素，总产量将减若离开契约线分配要素，总产量将减少。少。生产可能性曲线（又称生产可能性边生产可能性曲线（又称生产可能性边界）界）Production-Possibility Frontier表示在资源或要素量既定前提下，表示在资源或要素量既定前

10、提下，社会所能生产的两种产品的各种最大社会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。产量组合。生产契约线所表示的两种产品产生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，实际上是以资源或量之间替代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示关系可以直接用生产可能性曲线表示。生产可能性边界生产可能性边界YXY3Y2Y10X1X2X3E1E2E3 教材教材P235P235图图10-310-3生产可能性边界生产可能性边界0JLMKIHYX边际产品转换率边际产品转换率 生产可能性曲线的斜率生产可能性曲线的斜率 Marginal Rate

11、 of Product Transformation MRPTXY=YX或或=dYdX Y 和和X所消耗的资源相等所消耗的资源相等 假定该资源的价格既定，则：假定该资源的价格既定，则：MRPTXY=MCXMCY三、生产与交换的一般均衡三、生产与交换的一般均衡 YX00消费者消费者的无差异曲线的无差异曲线生产者生产者的生产可能性曲线的生产可能性曲线YX生产与交换生产与交换的一般均衡的一般均衡YXY00X0E 教材教材P237P237图图10-410-4无差异曲线无差异曲线生产可能性曲线生产可能性曲线 当边际产品转换率当边际产品转换率 生产生产可能性曲线的斜率可能性曲线的斜率 MRPTXY等等于于

12、边际替代率边际替代率 无差异曲线的无差异曲线的斜率斜率 MRCSXY 时，生产和交换时，生产和交换同时达到均衡，即生产和交同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。换均没有必要再调整。此时，资源配置的效率此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足达到最大，使消费者的满足程度达到最大。程度达到最大。第二节第二节 帕累托最优状态帕累托最优状态一、帕累托最优状态的含义一、帕累托最优状态的含义 帕累托帕累托(Pareto,1848-1923)意大利经济学家，新福利经济学的代意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。在序数效用论的基础上，以效率表人物。在序数效用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标

13、。作为福利分析的唯一目标。帕累托最优状态帕累托最优状态Pareto Optimum资源在某种配置下，不可能通过重新资源在某种配置下，不可能通过重新组合生产和分配增加一个人或多个人的福组合生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少。利而不使其他人的福利减少。二、帕累托最优状态的三个边际条件二、帕累托最优状态的三个边际条件1 1交换最优的边际条件交换最优的边际条件 任意两种商品之间的边际替代率，对任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费者来说都必须是相等的。于所有消费者来说都必须是相等的。即：即：MUXMUY=MUXMUYMRCSXY(A)=MRCSXY(B)YX=YX(A)(B)

14、(A)(B)2 2生产最优的边际条件生产最优的边际条件 任意两种生产要素之间的边际技术替任意两种生产要素之间的边际技术替代率，对于所有生产者来说都必须是相等代率，对于所有生产者来说都必须是相等的。的。即：即：MPLMPK=MPLMPKMRTSLK(X)=MRTSLK(Y)KL=KL(X)(X)(Y)(Y)3 3产品替代的边际条件产品替代的边际条件 对于不同消费者来说，任意两种商品对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产品的边际产品转者来说，生产任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品换率都

15、相等；且边际替代率等于边际产品转换率。即：转换率。即：=MUXMUYMCXMCY MRCSXY=MRPTXYYXYX=消消费费者者生生产产者者三、实现帕累托最优状态的条件三、实现帕累托最优状态的条件 完全竞争是实现帕累托最完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。优状态的必要条件。只有在完全竞争的市场上，只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态才有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。的三个边际条件。1 1交换最优边际条件的实现交换最优边际条件的实现 在完全竞争条件下，同一种商品的价在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费者都是相等的，而每一个格对于任何消费者都是相等的，而每一个

16、消费者都按效用最大化原则进行购买，即消费者都按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等于这两使任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。际替代率都相等。PXPYMUXMUY=MUXMUY=MRCSXY(A)MRCSXY(B)=(A)(B)2 2生产最优边际条件的实现生产最优边际条件的实现 在完全竞争条件下，同一种生产要素在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，而每的价格对于任何生产者都是相等的，而每一个生

17、产者都按利润最大化原则进行购买，一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代率即使任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因而都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意两可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。种生产要素之间的边际技术替代率都相等。MPLMPK=MPLMPK=MRTSLK(X)MRTSLK(Y)=PLPK(X)(Y)3 3交换与生产最优边际条件的实现交换与生产最优边际条件的实现 在完全竞争条件下，一方面，对于不在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，任意两种商

18、品之间的边际同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，由于任意商品替代率都相等；另一方面，由于任意商品均有：均有：MR=AR=P，生产者按生产者按MR=MC的的最大利润化原则进行资源配置，从而使任最大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商品的边际产品替代率都等于这两意两种商品的边际产品替代率都等于这两种商品的边际替代率。种商品的边际替代率。MCX MCY=MUXMUY=MRPTXYMRCSXY=PXPY消费者消费者生产者生产者第三节第三节 完全竞争市场经济完全竞争市场经济 的效率与局限的效率与局限一、完全竞争市场经济的效率一、完全竞争市场经济的效率 “在这样一个体系中，每种

19、商品的价格在这样一个体系中，每种商品的价格等于其边际成本，每种要素的价格等于其等于其边际成本，每种要素的价格等于其边际产品的价值。当每个生产者都最大化边际产品的价值。当每个生产者都最大化其利润，每个消费者都最大化其效用时，其利润，每个消费者都最大化其效用时，经济作为一个整体就是有效率的，没有一经济作为一个整体就是有效率的，没有一个人的境遇可以在不使另外一个人的境遇个人的境遇可以在不使另外一个人的境遇更糟的情况下得到改善。更糟的情况下得到改善。”萨缪尔森：经济学（第十六版）萨缪尔森：经济学（第十六版）一、完全竞争市场经济的局限一、完全竞争市场经济的局限 “事实上，对于完全竞争的很大一部分事实上，

20、对于完全竞争的很大一部分的颂扬是文不对题的。的颂扬是文不对题的。喜欢讥讽的人喜欢讥讽的人对于完全竞争所说的话可能正和萧伯纳对对于完全竞争所说的话可能正和萧伯纳对于基督教所说的一样：它唯一的毛病是它于基督教所说的一样：它唯一的毛病是它从来没有实施过。从来没有实施过。”萨缪尔森：经济学（第十版）萨缪尔森：经济学（第十版）“市场效率的两大限制：市场不灵和不市场效率的两大限制：市场不灵和不能被接受的收入分配。能被接受的收入分配。”萨缪尔森：经济学（第十六版）萨缪尔森：经济学（第十六版）市场不灵市场不灵Market Failures 导致市场失灵或市场效率不能充分发导致市场失灵或市场效率不能充分发挥的主

21、要原因有：挥的主要原因有：不完全竞争不完全竞争 垄断的危害垄断的危害 教材教材P258P258 浪费经济资源浪费经济资源 长期平均成本未达到最低点，生产效长期平均成本未达到最低点，生产效率尚未充分发挥。率尚未充分发挥。社会福利损失社会福利损失 消费者剩余被侵占。消费者剩余被侵占。外部性或外部影响外部性或外部影响Externality 生产者或消费者在自己的活动中生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利或不利影响，这种影响所产生了一种有利或不利影响，这种影响所带来的利益（或收益）或危害（或成本）带来的利益（或收益）或危害（或成本）都不是该消费者和生产者本人所获得或承都不是该消费者和生产者本人所

22、获得或承担的。担的。积极外部影响积极外部影响Positive Externalities 消极外部影响消极外部影响Negative Externalities 消极外部影响（消极外部影响（如环境污染）引起私如环境污染）引起私人成本人成本Private Cost与社会成本与社会成本Social Cost之间的差别。之间的差别。不完全信息不完全信息 完全竞争的前提是信息完全，即所有完全竞争的前提是信息完全，即所有的消费者和生产者均掌握了其经济活动中的消费者和生产者均掌握了其经济活动中应当掌握的全部信息。应当掌握的全部信息。现实生活中，消费者和生产者所掌握现实生活中，消费者和生产者所掌握的信息往往是

23、不完全的的信息往往是不完全的 ，或不对称的。，或不对称的。信息的不完全或不对称必然导致市场信息的不完全或不对称必然导致市场不灵，即市场效率不能充分发挥。不灵，即市场效率不能充分发挥。不能被接受的收入分配不能被接受的收入分配 “竞争市场即使是有效率的，也可能竞争市场即使是有效率的，也可能不是社会所想要或所能接受的那种。不是社会所想要或所能接受的那种。”即贫富过分悬殊。即贫富过分悬殊。公平与效率的矛盾。公平与效率的矛盾。由于市场不灵和不能接受的收入分配由于市场不灵和不能接受的收入分配是不可避免的，所以，国家干预经济生活是不可避免的，所以，国家干预经济生活是必要的。是必要的。宏观经济学正是建立在这种必要性的宏观经济学正是建立在这种必要性的基础之上。基础之上。