第四章公共产品理论.ppt
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1、 第四章公共物品理论Public goods产品本章知识点公共物品私人产品区分标准竞争性排他性公共物品的分类纯公共产品的有效提供准公共产品的有效提供4/22/20232Public Goods 政府是人类智慧为满足人类需要而创造的一种发明。人们拥有的权力,应该是这种智慧所提供的动力。爱蒙德伯克4/22/20233Public Goods案例分析案例分析:黄牛为何没有绝种,而野牛黄牛为何没有绝种,而野牛却濒临灭绝却濒临灭绝w英国人蒂姆英国人蒂姆雷德福于雷德福于20022002年年1111月月2929日在日在卫卫报报上发表一篇文章认为,人类正在主导这一上发表一篇文章认为,人类正在主导这一次不亚于次
2、不亚于65006500万年前造成恐龙灭绝时的动植物万年前造成恐龙灭绝时的动植物灭绝的灾难。研究表明,鸟类和哺乳动物的灭灭绝的灾难。研究表明,鸟类和哺乳动物的灭绝速度比历史上千百年来的平均速度要快绝速度比历史上千百年来的平均速度要快10010010001000倍。当欧洲人第一次到达北美洲时,这个倍。当欧洲人第一次到达北美洲时,这个大陆上野牛的数量超过大陆上野牛的数量超过60006000万头,但到万头,但到19001900年年政府开始保护野牛时,这种动物只剩下政府开始保护野牛时,这种动物只剩下400400头左头左右。与此相似的是,非洲大陆由于偷猎者为取右。与此相似的是,非洲大陆由于偷猎者为取得象牙
3、大肆扑杀大象,大象面临着类似的困境。得象牙大肆扑杀大象,大象面临着类似的困境。4/22/20234Public Goodsw但并不是所有具有商业价值的动物都面临着这但并不是所有具有商业价值的动物都面临着这种威胁。种威胁。例如,黄牛是一种有价值的食品来源,但没有例如,黄牛是一种有价值的食品来源,但没有一个人担心黄牛会绝种。实际上,对牛肉的大一个人担心黄牛会绝种。实际上,对牛肉的大量需求却保证了黄牛的延续繁衍。为什么野牛量需求却保证了黄牛的延续繁衍。为什么野牛和象牙的商业价值威胁到它们的生存,而黄牛和象牙的商业价值威胁到它们的生存,而黄牛的商业价值却成为保护它们的护身符呢?的商业价值却成为保护它们
4、的护身符呢?w如何解决野牛和大象这样的野生动物面临灭绝如何解决野牛和大象这样的野生动物面临灭绝的威胁呢?的威胁呢?4/22/20235Public Goods内容w公共物品的内涵公共物品的内涵w公共物品供给的市场失灵公共物品供给的市场失灵w公共物品的供给机制公共物品的供给机制w公共物品供给方式公共物品供给方式w非国家的公共物品非国家的公共物品4/22/20236Public Goods一、什么是公共物品一、什么是公共物品?1.公共领域的历史追溯 公共领域是与私人领域相对而言的,对二者的考察可以追溯到希腊的城邦和家庭。使人生活在一起的推动力是生活领域的多种需求,这一点使公共的状态成为可能。4/2
5、2/20237Public Goods公共领域的理论探讨 汉娜阿伦特最早涉足公共领域的探讨,阿伦特区分了私人领域、政治领域和社会领域,认为“社会”是一个特殊的“存在于政治生活与私人生活之间的雌雄同体的领域”。哈贝马斯讨论了资产阶级公共领域发展的一般过程,为当代自由主义国家提供了一种理论范式或批判的模式。4/22/20238Public Goods产品分类w私人产品私人产品:满足私人个别需要。:满足私人个别需要。n消费的竞争性;消费的竞争性;n受益的排他性。受益的排他性。w公共物品公共物品:n政府提供的用于满足社会共同需要的物品或政府提供的用于满足社会共同需要的物品或服务。服务。n社会公众对于公
6、共产品的需求是政府经济职社会公众对于公共产品的需求是政府经济职能的源泉能的源泉4/22/20239Public Goods2、公共物品的定义w定义:定义:n指的是那种既不可能也无必要对其消费加以排他的物指的是那种既不可能也无必要对其消费加以排他的物物品;或者说,同时具有非排他性和非竞争性的物品。物品;或者说,同时具有非排他性和非竞争性的物品。w萨缪尔森萨缪尔森对公共物品的描述对公共物品的描述n对对私人产品私人产品:X=Xi (i1,2,n)n对对公共物品公共物品:X=Xi (i1,2,n)4/22/202310Public Goods公共物品的特征w效用的不可分割性效用的不可分割性(non-d
7、ivisibility):n公共物品是向整个社会提供,共同收益和联合消费。公共物品是向整个社会提供,共同收益和联合消费。n可能在消费中的被动性和强迫性可能在消费中的被动性和强迫性 w消费非竞争性消费非竞争性(non-rivalness):n产品一旦提供,任何人都可以消费,任何消费者不影响产品一旦提供,任何人都可以消费,任何消费者不影响其他个人对同一公共产品的消费(边际拥挤成本为其他个人对同一公共产品的消费(边际拥挤成本为0 0)。)。n边际生产成本为零:灯塔,国防边际生产成本为零:灯塔,国防w受益的非排他性受益的非排他性(non-excludability):n在技术上没有办法将拒绝为之付款的
8、个体排除在公共物在技术上没有办法将拒绝为之付款的个体排除在公共物品的收益范围之外。国防。品的收益范围之外。国防。4/22/202311Public Goods公共物品定义的说明w定义条件严格定义条件严格n国防是公共产品吗?国防是公共产品吗?n灯塔是公共产品吗?灯塔是公共产品吗?n公路、桥梁是公共产品吗?公路、桥梁是公共产品吗?w定义修正:定义修正:n同时满足非排他性和非竞争性的物品定义为同时满足非排他性和非竞争性的物品定义为 纯公共物品(纯公共物品(pure public goodspure public goods););n另一方面,可以考虑放松上面对于非排他性和非竞争另一方面,可以考虑放松
9、上面对于非排他性和非竞争性的严格定义,并在此基础上定义性的严格定义,并在此基础上定义非纯粹公共物品非纯粹公共物品(impure public goodsimpure public goods)或混合公共物品。或混合公共物品。4/22/202312Public Goods纯粹公共物品的非竞争性w边际生产成本为零;边际生产成本为零;w边际拥挤成本为零;边际拥挤成本为零;w具有非拒绝性。具有非拒绝性。4/22/202313Public Goods对公共物品的理解每人消费该产品的数量都一样,也不必要求所每人消费该产品的数量都一样,也不必要求所有的人对这种消费的评价相同。如有的人对这种消费的评价相同。如
10、:增加导弹。增加导弹。对公共物品的划分不是绝对的,取决于市场和对公共物品的划分不是绝对的,取决于市场和技术条件。技术条件。私人产品并不一定完全由私人部门提供。如:私人产品并不一定完全由私人部门提供。如:保健、住房。保健、住房。公共部门提供产品并不一定应由政府部门来生公共部门提供产品并不一定应由政府部门来生产这些产品。产这些产品。许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产品的特征。如:诚实、公平分配等产品的特征。如:诚实、公平分配等4/22/202314Public Goods3、判定公共物品的步骤w效用是否具有不可分割性效用是否具有不可分割性,是,转入第
11、二步分析是,转入第二步分析;w消费是否具有非竞争性,消费是否具有非竞争性,是,转入第三步分析是,转入第三步分析;w受益在技术上是否具有非排他性,受益在技术上是否具有非排他性,则为纯粹的公共物品则为纯粹的公共物品。n如果一种物品既不具有效用的不可分割性,又不具有消费如果一种物品既不具有效用的不可分割性,又不具有消费的非竞争性和收益的非排他性,则为的非竞争性和收益的非排他性,则为纯粹的私人物品纯粹的私人物品;n如果同时具有效用的不可分割性和消费的非竞争性,但技如果同时具有效用的不可分割性和消费的非竞争性,但技术上能够排他,若排他的成本较低,则术上能够排他,若排他的成本较低,则拥挤性公共物品拥挤性公
12、共物品;n如果同时具有效用的不可分割性和收益的非排他性,但消如果同时具有效用的不可分割性和收益的非排他性,但消费具有竞争性,则属于费具有竞争性,则属于公共资源公共资源。4/22/202315Public Goods该该物品属于排他性的非竞争性产品物品属于排他性的非竞争性产品该种物品该种物品的效用是的效用是否具有不否具有不可分性可分性消费是否消费是否具有非竞争具有非竞争性性受益是否受益是否具有排他具有排他性性该种物品该种物品属于私人属于私人物品,应物品,应由市场来由市场来提供提供该种物品该种物品的消费的消费是否具有是否具有非竞争性非竞争性受益是受益是否具有非排否具有非排他性他性该种物品该种物品属
13、于公共属于公共资源资源从从技术上看,该种物品能够实现排它吗技术上看,该种物品能够实现排它吗排它需要的成本高吗排它需要的成本高吗该种物品属于纯粹的公共该种物品属于纯粹的公共物品,应由政府来提供物品,应由政府来提供否否否否是是是是否否是是是是是是不高不高否否高高4/22/202316Public Goods4、产品的不同类型私人产品私人产品巧克力巧克力衣服衣服拥挤的收费道路拥挤的收费道路混合产品混合产品学校学校有线电话有线电话不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路公共资源公共资源鱼类鱼类野生动物野生动物拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路纯公共产品纯公共产品路灯路灯国防国防不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道
14、路 是 否排他性?是 否 竞争性?4/22/202317Public Goods按照公共物品的不同形态分类按照公共物品的不同形态分类w第一类:第一类:资源形态的公共物品资源形态的公共物品n公共海域,阳光、地下矿藏、森林公共海域,阳光、地下矿藏、森林 w第二类:第二类:物资形态的公共物品物资形态的公共物品n道路、桥梁、公园、图书馆、广场道路、桥梁、公园、图书馆、广场 w第三类:第三类:服务形态的公共物品服务形态的公共物品n法律服务、义务教育、各种政府的咨询服务、信息发布、法律服务、义务教育、各种政府的咨询服务、信息发布、天气预报、公共安全天气预报、公共安全 w第四类:第四类:制度形态的公共物品制
15、度形态的公共物品n制度文化制度文化 ,正规的制度安排和非正规的制度安排,正规的制度安排和非正规的制度安排 w第五类:第五类:文化形态的公共物品文化形态的公共物品n物质文化或器物文化,一个城市的街道、建筑以及相应的外在形象物质文化或器物文化,一个城市的街道、建筑以及相应的外在形象 n精神文化,是通过宗教、艺术、文学、科学等所表达出来的文化要素精神文化,是通过宗教、艺术、文学、科学等所表达出来的文化要素 4/22/202318Public Goods按照地域划分w全球性公共物品或国际性公共物品全球性公共物品或国际性公共物品w全国性公共物品全国性公共物品w区域性公共物品区域性公共物品w地方性公共物品
16、地方性公共物品 4/22/202319Public Goods二、公共物品供给的市场失灵二、公共物品供给的市场失灵w搭便车搭便车n竞争性的市场不可能达到公共物品的帕累托最优产竞争性的市场不可能达到公共物品的帕累托最优产量:量:n由于非排除性,付费与否均获得好处,倾向于由于非排除性,付费与否均获得好处,倾向于free free riderrider。n公共物品的边际成本为零,按照帕累托原则,必须公共物品的边际成本为零,按照帕累托原则,必须免费提供。免费提供。w“滥竽充数滥竽充数”的南郭先生就是搭便车者的祖师的南郭先生就是搭便车者的祖师爷爷 4/22/202320Public Goods哈丁的公共
17、事物悲剧w“公地悲剧公地悲剧”最早可追溯到古希腊哲人亚里士多德(前384-前322)的断言:“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物,人们关怀着自己的所有,而忽视公共的事物;对于公共的一切,他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。”4/22/202321Public Goods 使这一断言模式化并成为公共选择分析模型的是英国学者加雷特哈丁,他为了要说明带有普遍性的人口过渡膨胀问题,于1968年提出了著名的“公地悲剧”理论。中国的“一个和尚挑水吃,两个和尚抬水吃,三个和尚没水吃”的故事,其实也是用于形容“搭便车”这样的“公地悲剧”。4/22/202322Public Goods
18、奥尔森的集体行动的逻辑w奥尔森在他1965年所著的集体行动的逻辑一书中,以任何一个人追求他们个人的福利为参数,对促使个人追求他们共同福利的困难性,做了一个与囚徒困境囚徒困境博弈密切相关的考察。4/22/202323Public Goods他认为,集体行动的逻辑就是个人理性不是实现集体理性的充分条件,其原因是理性的个人在实现集体目标时往往有“搭便车”的倾向。集体行动的可能性只有在特定的条件下才存在,即组成集体的人数足够少并且集体内存在着迫使或诱使集体利益的选择性刺激机制。在这种条件下,“搭便车”倾向会得到遏制。一个国家的兴衰往往决定于分利集团的情况,分利集团的自然倾向是宁可牺牲国家前途而为自己牟
19、取利益,因此,分利集团实力越强,国家就越容易衰落。4/22/202324Public Goods公共物品私人提供的囚犯困境w假设个人假设个人A A和和B B面临着对某公共物品(如修理面临着对某公共物品(如修理A A和和B B两家门当前道路)作出贡献的选择:两家门当前道路)作出贡献的选择:n公共产品的成本是公共产品的成本是150150元,元,n两人的初始禀赋均为两人的初始禀赋均为300300元,元,n从公共产品的消费中得到的满足都是从公共产品的消费中得到的满足都是100100元。元。w若两人共同对公共物品的提供做出贡献,则双若两人共同对公共物品的提供做出贡献,则双方分摊公共物品的成本;若只有一人
20、愿意作贡方分摊公共物品的成本;若只有一人愿意作贡献,则需独自承担公共物品的成本。献,则需独自承担公共物品的成本。4/22/202325Public Goods囚徒困境问题BA坦白坦白 抗拒抗拒坦坦白白抗抗拒拒(6,6)(1,8)(8,1)(2,2)4/22/202326Public Goods纳什均衡w一般地,如果有一组策略满足:一般地,如果有一组策略满足:A A的选择给定,的选择给定,B B所选的策所选的策略对略对B B来说是最优的;以及来说是最优的;以及B B的选择给定,的选择给定,A A所选的策略对所选的策略对A A来说是最优的,那么这组策略可以称为来说是最优的,那么这组策略可以称为“纳
21、什均衡纳什均衡”,以,以纪念数学家(纪念数学家(John NashJohn Nash)在)在2020世纪世纪5050年代初对这一问题所年代初对这一问题所做出的影响深远的贡献。做出的影响深远的贡献。w纳什均衡的特点纳什均衡的特点n当纳什均衡实现时,可以看出,如果其他局中人不改变当纳什均衡实现时,可以看出,如果其他局中人不改变其策略,则任何一个局中人都不可能改变自己的策略来其策略,则任何一个局中人都不可能改变自己的策略来获得更大的效用,因此任何局中人也都不会试图去改变获得更大的效用,因此任何局中人也都不会试图去改变自己的策略自己的策略 4/22/202327Public Goods三、公共物品的供
22、给机制w公共物品的有效供给数量公共物品的有效供给数量w公共物品的有效供给机制公共物品的有效供给机制w免费搭车者问题的解决免费搭车者问题的解决4/22/202328Public Goods纯粹私人物品的需求w单个消费者对私人物品的需求;单个消费者对私人物品的需求;n需求曲线;需求曲线;w市场对私人物品的需求市场对私人物品的需求n需求曲线。需求曲线。w个人需求曲线水平相加,得市场需求曲线。个人需求曲线水平相加,得市场需求曲线。4/22/202329Public Goods私人物品的市场需求PP1P0DADBQAQBQ0QDD=DA+DB4/22/202330Public Goods私人物品的有效供
23、给PP1P0SSDADBEQAQBQ0QDD=DA+DB4/22/202331Public Goods从理论上讲,公共物品的有效提供水平由市从理论上讲,公共物品的有效提供水平由市场供求之间的均衡决定,公共物品的特征使场供求之间的均衡决定,公共物品的特征使这一分析充其量只是概念上的。这一分析充其量只是概念上的。一方面,非排他性特征使人们会对公共产品的一方面,非排他性特征使人们会对公共产品的需求产生隐瞒自己真实意愿的动机,即需求产生隐瞒自己真实意愿的动机,即“免费免费搭车搭车”现象;现象;另一方面,非竞争性意味着新增消费的边际成另一方面,非竞争性意味着新增消费的边际成本为零,而产品提供的效率原则要
24、求按边际社本为零,而产品提供的效率原则要求按边际社会成本确定市场价格,零价格必然使公共产品会成本确定市场价格,零价格必然使公共产品供应不足,必须由政府介入。供应不足,必须由政府介入。那么,政府应该提供多少公共产品才能满足那么,政府应该提供多少公共产品才能满足社会需求呢?依据又是什么呢?社会需求呢?依据又是什么呢?4/22/202332Public Goods1、公共物品的需求PQQ0Q1DBDAPAPBP04/22/202333Public Goods2、公共物品的有效供给PQQ0Q1DD=DA+DBGDBDAPAPBP04/22/202334Public Goods公共物品的有效供给QPQ0
25、Q1SSDD=DA+DBGEDBDAPAPBP04/22/202335Public Goods配置效率比较w社会资源配置最优化的条件:配置在物品上的社会资源配置最优化的条件:配置在物品上的社会边际收益等于其社会边际成本。社会边际收益等于其社会边际成本。MSB=MSCMSB=MSCw私人物品私人物品(需求曲线水平加总)需求曲线水平加总):nQ Q0 0=Q=QA A+Q+QB BnP P0 0=P=PA A=P=PB BnMSR=MRMSR=MRi i=MSC=MSC (i=1,2,(i=1,2,,n n)w公共物品公共物品(需求曲线垂直加总)(需求曲线垂直加总):nQ Q0 0=Q=QA A=
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