ISO9001：2000内审员专项培训讲义(ppt 133页)vbh.pptx

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1、REPUTE深圳市睿弼成企业管理咨询有限公司ISO9001ISO9001：20002000内审员培训讲义内审员培训讲义2023/4/251QT-03REPUTE知音卡片礼品知音卡片礼品(深圳深圳)有限公司有限公司ISO9001ISO9001：20002000内审员培训课程安排内审员培训课程安排 2003/8/1 2003/8/1 18 18：30302121：30 30 概论概论(3(3H)H)2003/8/2 2003/8/2 13 13：30301717：30 30 条文理解条文理解/审核要点审核要点(4(4H)H)2003/8/4 2003/8/4 18 18：30302121：30 3

2、0 审核流程审核流程/审核技巧审核技巧(3(3H)H)2003/8/6 2003/8/6 18 18：30302121：30 30 案例分析案例分析/考试考试(3(3H)H)2023/4/252QT-03REPUTE2000版系列标准组成组成一、一、ISO9000ISO9000标准的产生和应用：标准的产生和应用：ISOISO是国际标准化组织是国际标准化组织ISO9000ISO9000是是国国际际标标准准化化组组织织TC176TC176编编制制的的关关于于质质量量体体系系的的系系列列标准标准19871987年年20022002年全球年全球4040多万家企业通过多万家企业通过ISO9000ISO9

3、000认证认证100100多个国家和地区采用了多个国家和地区采用了ISO9000ISO9000标准标准ISO9000ISO9000系列标准在取得实效的同时，也存在不少问题。系列标准在取得实效的同时，也存在不少问题。2023/4/253QT-03REPUTE2000版系列标准组成二、二、20002000版版ISO9000ISO9000系列标准的形成：系列标准的形成：19901990年年ISO/TC176ISO/TC176决决定定分分两两阶阶段段修修改改，19871987年年作作局局部部技技术术性性修修改改，形成形成19941994版；第二阶段对版；第二阶段对ISO9000ISO9000族标准作彻

4、底修改，形成族标准作彻底修改，形成20002000版版从从19971997年年起起，ISO9000ISO9000族族标标准准从从WDCDWDCD1 1CDCD2 2DISFDISDISFDIS，于于20002000年年1212月月1515日日发发布布了了ISO9000ISO9000：20002000、ISO9001ISO9001：20002000、ISO9004ISO9004：20002000国际标准（国际标准（ISIS），），并于发布日生效实施并于发布日生效实施我我国国等等同同采采用用ISO9000ISO9000系系列列标标准准，于于20012001年年1212月月2828日日发发布布，20

5、012001年年6 6月月3030日日实实施施，标标准准代代号号GB/T19000GB/T19000：20002000、GB/T19001GB/T19001：20002000、GB/T19004GB/T19004：2000 2000 2023/4/254QT-03REPUTE20002000版系列标准组成版系列标准组成三、ISO9000ISO9000系列标准定期修订的主要理由：系列标准定期修订的主要理由：使用者和顾客对质量管理需求的不断发展使用者和顾客对质量管理需求的不断发展为满足各个行业的需要为满足各个行业的需要,更加具通用性更加具通用性(旧版侧重制造业旧版侧重制造业)标准的结构和思路更加科

6、学化标准的结构和思路更加科学化,清晰而流畅清晰而流畅删除指南性标准，彻底简化标准的数量删除指南性标准，彻底简化标准的数量兼顾小型企业使用此标准的需求兼顾小型企业使用此标准的需求超越认证需要，追求业绩的持续改进超越认证需要，追求业绩的持续改进2023/4/255QT-03REPUTE20002000版系列标准组成版系列标准组成四、四、9494版版ISO9000ISO9000族标准组成族标准组成ISO 8402ISO 8402：质量管理和质量保证质量管理和质量保证术语术语ISO9000-1ISO9000-1：选择和使用指南选择和使用指南ISO9000-2ISO9000-2：ISO9001-9003

7、ISO9001-9003的实施的实施ISO9000-3ISO9000-3：ISO9001ISO9001在软件开发、供应和维护中的使用指南在软件开发、供应和维护中的使用指南ISO9000-4ISO9000-4：可信性大纲管理指南可信性大纲管理指南 ISO 9001ISO 9001：设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式ISO 9002ISO 9002：生产、安装和服务的质量保证模式生产、安装和服务的质量保证模式ISO 9003ISO 9003：最终检验和试验的质量保证模式最终检验和试验的质量保证模式2023/4/256QT-03REPUTE20002

8、000版系列标准组成版系列标准组成四、四、9494版版ISO9000ISO9000族标准组成族标准组成ISO9004-1ISO9004-1：指南指南ISO9004-2ISO9004-2：服务指南服务指南ISO9004-3ISO9004-3：流程性材料指南流程性材料指南ISO 9004-4ISO 9004-4：质量改进指南质量改进指南ISO/DIS 9004-5ISO/DIS 9004-5：质量计划指南质量计划指南ISO 9004-7ISO 9004-7：技术状态管理指南技术状态管理指南 2023/4/257QT-03REPUTE20002000版系列标准组成版系列标准组成四、四、9494版版I

9、SO9000ISO9000族标准组成族标准组成ISO10011-1ISO10011-1：审核审核ISO10011-2ISO10011-2：质量体系审核员质量体系审核员ISO10011-3ISO10011-3：审核工作管理审核工作管理ISO 10012-1ISO 10012-1：测量设备的计量确认体系测量设备的计量确认体系ISO 10013ISO 10013：质量手册编制指南质量手册编制指南ISO 10014ISO 10014：质量经济性管理指南质量经济性管理指南2023/4/258QT-03REPUTE20002000版系列标准组成版系列标准组成五、五、20002000版系列标准组成版系列标准

10、组成v核心标准核心标准ISO9000ISO9000：2000 2000 基本原理和术语基本原理和术语ISO9001ISO9001：2000 2000 质量管理标准质量管理标准ISO9004ISO9004：2000 2000 业绩改进指南业绩改进指南ISO19011ISO19011：2000 2000 质量和环境审核指南质量和环境审核指南 2023/4/259QT-03REPUTE20002000版系列主要术语介绍版系列主要术语介绍一、有关质量的术语（一、有关质量的术语（5 5）v质量质量 一组固有特性（一组固有特性（3.5.13.5.1）满足要求（）满足要求（3.1.23.1.2）的程度）的程

11、度 注注1 1：术术语语“质质量量”可可使使用用形形容容词词如如差差，好好和和优优秀秀来来修修饰饰 注注2 2：“固固有有的的”，与与“赋赋予予的的”相相反反，是是指指存存在在于于某某事中，事中，特别是做为永久的特性特别是做为永久的特性 2023/4/2510QT-03REPUTE20002000版系列主要术语介绍版系列主要术语介绍一、有关质量的术语（一、有关质量的术语（5 5）v顾客满意顾客满意顾客对已满足其要求的程度的意见顾客对已满足其要求的程度的意见 注注1 1：顾客抱怨是低的顾客满意的常见表达形式，但：顾客抱怨是低的顾客满意的常见表达形式，但 没有顾客抱怨并不一定表明高的顾客满意没有顾

12、客抱怨并不一定表明高的顾客满意 注注2 2：即使要求已与顾客达成一致且得到满足也并不：即使要求已与顾客达成一致且得到满足也并不 一定保证高的顾客满意一定保证高的顾客满意 2023/4/2511QT-03REPUTE20002000版系列主要术语介绍版系列主要术语介绍二、有关管理的术语（二、有关管理的术语（15）v质量方针质量方针由由最最高高管管理理者者（3.2.7）正正式式发发布布的的一一个个组组织织（3.3.1）有有关关质量（质量（3.1.1）的总的意图和方向）的总的意图和方向注注1：质量方针应与组织的总方针相一致并提供制定质量：质量方针应与组织的总方针相一致并提供制定质量目标的框架目标的框

13、架注注2：本国际质量标准中的质量管理原则可作为制定质量：本国际质量标准中的质量管理原则可作为制定质量方针的基础方针的基础2023/4/2512QT-03REPUTE20002000版系列主要术语介绍版系列主要术语介绍二、有关管理的术语（二、有关管理的术语（15）v质量目标质量目标与质量（与质量（3.3.1）有关的，所追求的或作为目的的事物）有关的，所追求的或作为目的的事物注注1：质量目标通常建立在组织质量方针（：质量目标通常建立在组织质量方针（3.2.4）的基础上。）的基础上。注注2：通常对组织（：通常对组织（3.3.1）内相关的功能和层次规定质量目标。）内相关的功能和层次规定质量目标。202

14、3/4/2513QT-03REPUTE20002000版系列主要术语介绍版系列主要术语介绍二、有关管理的术语（二、有关管理的术语（15）v最高管理者最高管理者在最高层领导和控制某一组织（在最高层领导和控制某一组织（3.3.1）的一个人或一组人。）的一个人或一组人。v持续改进持续改进不断重复的提高满足要求（不断重复的提高满足要求（3.1.2）能力的活动。）能力的活动。注：制订目标，发现改进的机会的过程（注：制订目标，发现改进的机会的过程（3.4.1）是一个通过）是一个通过使用审核发现（使用审核发现（3.9.5）和审核结论（）和审核结论（3.9.6），分析数据，），分析数据，管理评审（管理评审（3

15、.8.7）或其他手段并且通常引起纠正措施）或其他手段并且通常引起纠正措施（3.6.5）和预防措施（）和预防措施（3.6.4）的持续的过程。）的持续的过程。2023/4/2514QT-03REPUTE20002000版系列主要术语介绍版系列主要术语介绍三、有关组织的术语（三、有关组织的术语（7）v相关方相关方于组织业绩或成就有利益的个人或团体。于组织业绩或成就有利益的个人或团体。例如：顾客（例如：顾客（3.3.5），所有者，组织中的人员，供方），所有者，组织中的人员，供方（3.3.6），银行，社团，伙伴或社会），银行，社团，伙伴或社会注：团体可由某一组织、某一组织的一部分或一个以上组织组成。注：

16、团体可由某一组织、某一组织的一部分或一个以上组织组成。2023/4/2515QT-03REPUTE20002000版系列主要术语介绍版系列主要术语介绍四、有关过程和产品的术语（四、有关过程和产品的术语（5）v过程过程将输入转化为输出的一组相互关联或相互影响的活动将输入转化为输出的一组相互关联或相互影响的活动注注1：一个过程的输出通常是其他过程的输入：一个过程的输出通常是其他过程的输入注注2：为了增值，一个组织（：为了增值，一个组织（3.3.1）中的过程通常被策划并在受控条）中的过程通常被策划并在受控条件下完成。件下完成。注注3：对形成的产品（：对形成的产品（3.4.2）是否合格（）是否合格（3

17、.6.1）不易或不能经济地进）不易或不能经济地进行验证的过程，常常称为特殊过程。行验证的过程，常常称为特殊过程。2023/4/2516QT-03REPUTE20002000版系列主要术语介绍版系列主要术语介绍四、有关过程和产品的术语（四、有关过程和产品的术语（5）v产品产品过程（过程（3.4.1）的结果）的结果注注1：四种产品类别：四种产品类别A)服务（例如：运输）服务（例如：运输）B)软件（例如：计算机程序、字典）软件（例如：计算机程序、字典）C)硬件（例如：发动机机械零件）硬件（例如：发动机机械零件）D)流程型材料（例如：润滑剂）流程型材料（例如：润滑剂）许多产品是由属于不同产品类型的成分

18、组成的许多产品是由属于不同产品类型的成分组成的这种产品是称服务、软件、硬件或流程型材料，取决于其主导成分这种产品是称服务、软件、硬件或流程型材料，取决于其主导成分汽车由硬件（例如：轮胎）、流程型材料（例如：燃料、冷却液）、汽车由硬件（例如：轮胎）、流程型材料（例如：燃料、冷却液）、软件（例如：发动机控制软件、驾驶手册）、服务（例如：销售人软件（例如：发动机控制软件、驾驶手册）、服务（例如：销售人员给出的操作介绍）员给出的操作介绍）2023/4/2517QT-03REPUTE20002000版系列主要术语介绍版系列主要术语介绍四、有关过程和产品的术语（四、有关过程和产品的术语（5）v程序程序为进

19、行某项活动或过程（为进行某项活动或过程（3.4.1）所规定的途径）所规定的途径注注1：程序可以形成文件或不形成文件：程序可以形成文件或不形成文件注注2：当当一一个个程程序序形形成成文文件件时时，经经常常称称为为“书书面面程程序序”或或“形形成成文文件件的程序的程序”，包含一个程序的文件称为，包含一个程序的文件称为“程序文件程序文件”。2023/4/2518QT-03REPUTE20002000版系列主要术语介绍版系列主要术语介绍五、有关特性的术语（五、有关特性的术语（4）六、有关合格（符合）的术语（六、有关合格（符合）的术语（13）v缺陷缺陷未满足与预期用途或规定用途有关的要求注1：区分术语缺

20、陷和不符合（3.6.2）是重要的，因为缺陷有法律内涵，特别是与产品责任有关的事宜。由此，术语“缺陷”应非常谨慎地使用。注2：顾客（3.3.5）预期的用途可能受供方（3.3.6）提供信息，例如操作或维护指导书的性质的影响。2023/4/2519QT-03REPUTE20002000版系列主要术语介绍版系列主要术语介绍六、有关合格（符合）的术语（六、有关合格（符合）的术语（13）v让步让步对对使使用用或或放放行行不不符符合合规规定定要要求求（3.1.2）的的产产品品（3.4.2）的的许许可。可。注：让步通常仅限于在商定的时间或数量内对具有不合格特性注：让步通常仅限于在商定的时间或数量内对具有不合格

21、特性（3.5.1）的产品的交付。）的产品的交付。七、有关文件化的术语（七、有关文件化的术语（6）八、有关检查的术语（八、有关检查的术语（7）九、有关审核的术语（九、有关审核的术语（12）十、有关测量过程质量保证的术语（十、有关测量过程质量保证的术语（6）2023/4/2520QT-03REPUTE质量管理八项原则精解质量管理八项原则精解一、前言一、前言在在ISO9000：2000标标准准的的引引言言中中，列列入入了了当当代代著著名名的的八八项项质质量量管管理理原原则则，是是ISO/TC176在在总总结结质质量量管管理理实实践践经经验验的的基基础础上上，所所表表达达的的质质量量管管理理最最基基本

22、本、最最通通用用的的一一般般性性规规律律，成成为为质质量量管管理理的的理理论论基基础础。这这些些原原则则已已体体现现在在ISO9000族族2000版版标标准准中中，是是贯贯穿标准中的一条主线。穿标准中的一条主线。2023/4/2521QT-03REPUTE质量管理八项原则精解质量管理八项原则精解v以顾客为中心以顾客为中心组织依存于顾客组织依存于顾客组织应理解顾客当前和未来的需求组织应理解顾客当前和未来的需求满足顾客要求并争取超越顾客期望满足顾客要求并争取超越顾客期望v领导作用领导作用领导者确立本组织的宗旨及方向的一致性领导者确立本组织的宗旨及方向的一致性他他们们应应该该创创造造并并保保持持使使

23、员员工工能能充充分分参参与与实实现现组组织织目目标标的的内内部部环境环境2023/4/2522QT-03REPUTE质量管理八项原则精解质量管理八项原则精解v全员参与全员参与各级人员是组织之本各级人员是组织之本只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织获益只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织获益v过程方法过程方法将活动和相关资源作为过程来管理将活动和相关资源作为过程来管理更高效地得到期望的结果更高效地得到期望的结果v管理的系统方法管理的系统方法将相互关联的过程作为系统加以识别和管理将相互关联的过程作为系统加以识别和管理有助于组织实现其目标的有效性和效率有助于组织实现其目标的有效性和效率2

24、023/4/2523QT-03REPUTE质量管理八项原则精解质量管理八项原则精解v持续改进持续改进持续改进整体业绩应当是组织的一个永恒目标持续改进整体业绩应当是组织的一个永恒目标v基于事实的决策方法基于事实的决策方法有效的决策是建立在数据和信息分析基础上有效的决策是建立在数据和信息分析基础上v互利的供方关系互利的供方关系组织与其供方是相互依存的组织与其供方是相互依存的互利的关系可增强双方创造价值的能力互利的关系可增强双方创造价值的能力2023/4/2524QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解1 1范围范围1.11.1总则总则本标

25、准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求:a)a)需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的 产品产品;b)b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾 客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。注：在本标准中，术语注：在本标准中，术语“产品产品”仅适用于预期提供给顾客或顾客所仅适用于预期提供给顾客或顾客所要要 求的产品求的产品2023/4/2525QT-03REP

26、UTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解1.21.2应用应用本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织规模和提供不同产品的组织.当本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时，可以当本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时，可以考虑对其进行删减。除非删减仅限于本标准第考虑对其进行删减。除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，

27、否则不能声称符合本标准。否则不能声称符合本标准。2023/4/2526QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解2 2引用标准引用标准 下列标准所包含的条文下列标准所包含的条文,通过在标准中引用而构成为本标准的条文。通过在标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时本标准出版时,所示版本均为有效所示版本均为有效.所有标准都会被修订所有标准都会被修订,使用本标准使用本标准 的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。GB/T19000-2000GB/T19000-2000质量管理体系质量管理体系 基

28、本原理和术语基本原理和术语(idt ISO 9000:2000)idt ISO 9000:2000)。2023/4/2527QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解3 3术语和定义术语和定义 本标准采用本标准采用GB/T19000GB/T19000中的术语和定义。中的术语和定义。本标准表述供应链所使用权的以下术语经过了更改，以反映当前的使本标准表述供应链所使用权的以下术语经过了更改，以反映当前的使 用情况：用情况：供方供方 组织组织 顾客顾客 本标准中的术语本标准中的术语“组织组织”用以取代用以取代GB/T 19001-1994GB/

29、T 19001-1994所使用的术语所使用的术语“供供方方”，术语术语“供方供方”用以取代术语用以取代术语“分承包方分承包方”。本标准中所出现的术语。本标准中所出现的术语“产产品品”，也可指也可指“服务服务”。2023/4/2528QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解2023/4/2529QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解4 4质量管理体系质量管理体系4.1 4.1 总要求总要求 组织应按本标准的要求建立质量管理体系，并形成文件，加以实组织应按本标准的要求建立质量管

30、理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。施和保持，并持续改进其有效性。组织应：组织应：a)a)识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.21.2）；）；b)b)确定这些过程的顺序和相互作用；确定这些过程的顺序和相互作用；c)c)确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；d)d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对对 这些过程的监视；这些过程的监视；2023/4/2530QT-03REPUTE

31、ISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解4 4质量管理体系质量管理体系4.1 4.1 总要求总要求 e)e)监视、测量和分析这些过程；监视、测量和分析这些过程；f)f)实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的的 持续改进。持续改进。组织应按本标准的要求管理这些过程。组织应按本标准的要求管理这些过程。针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确 保对其实施控制。保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别

32、。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提 供、产品实现和测量有关的过程。供、产品实现和测量有关的过程。2023/4/2531QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解4.2 4.2 文件要求文件要求4.2.1 4.2.1 总则总则 质量管理体系文件应包括：质量管理体系文件应包括：a)a)形成文件的质量方针和质量目标；形成文件的质量方针和质量目标；b)b)质量手册；质量手册；c)c)本标准所要求的形成文件的程序；本标准

33、所要求的形成文件的程序；d)d)组织上确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件；组织上确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件；e)e)本标准所要求的记录（见本标准所要求的记录（见4.2.44.2.4）2023/4/2532QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解4.2 4.2 文件要求文件要求4.2.1 4.2.1 总则总则 注注1 1：本标准出现：本标准出现“形成文件的程序形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，之处，即要求建立该程序，形形 成文件，并加以实施和保持。成文件，并加以实施和保持。注注2 2：不同组织的质量管理体系

34、文件的多少与详略程度取决于：不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：a)a)组织的规模和活动的类型组织的规模和活动的类型;b)b)过程及其相互作用的复杂程度过程及其相互作用的复杂程度;c)c)人员的能力人员的能力 注注3 3：文件可采用任何形式或类型的媒体。：文件可采用任何形式或类型的媒体。2023/4/2533QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解4.2.24.2.2质量手册质量手册 组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：a a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见

35、质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.21.2）b b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c c）质量管理体系过程之间的相互作用的表述。质量管理体系过程之间的相互作用的表述。2023/4/2534QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解4.2.3 4.2.3 文件控制文件控制 质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文 件，应依据件，应依据4.2.44.2.4的要求进行控制。的要求进行控制

36、。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本；确保在使用处可获得适用文件的有效版本；e e）确保文件保持清晰、易于识别；确保文件保持清晰、易于识别；f f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；确保外来文件得到识别，并控制其分发；g

37、 g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，时，对这些文件进行适当的标识。对这些文件进行适当的标识。2023/4/2535QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解4.2.44.2.4记录控制记录控制 应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运 行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成 文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存文件的

38、程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存 期限和处置所需的控制。期限和处置所需的控制。2023/4/2536QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解5 5 管理职责管理职责5.1 5.1 管理承诺管理承诺 最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续 改进其有效性的承诺提供证据：改进其有效性的承诺提供证据：a a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b b）制定质量方针；制定质量方针；c c）确保质量目标的制定

39、；确保质量目标的制定；d d）进行管理评审；进行管理评审；e e）确保资源的获得。确保资源的获得。2023/4/2537QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解5.2 5.2 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点 最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并 予以满足（见予以满足（见7.2.17.2.1和和8.2.18.2.1）。）。5.3 5.3 质量方针质量方针 最高管理者应确保质量方针最高管理者应确保质量方针 a a）与组织的宗旨相适应；与组织的宗旨相适应；b

40、b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c c）提供制定和评审质量目标的框架；提供制定和评审质量目标的框架；d d）在组织内得到沟通和理解；在组织内得到沟通和理解；e e）在持续适宜性方面得到评审。在持续适宜性方面得到评审。2023/4/2538QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解5.4 5.4 策划策划5.4.1 5.4.1 质量目标质量目标 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质 量目标包括

41、满足产品要求所需的内容（见量目标包括满足产品要求所需的内容（见7.17.1（a a）。）。质量目标质量目标 应是可测量的，并与质量方针保持一致。应是可测量的，并与质量方针保持一致。5.4.2 5.4.2 质量管理体系策划质量管理体系策划 最高管理者应确保：最高管理者应确保：a)a)对质量管理体系进行策划对质量管理体系进行策划,以满足质量目标以及以满足质量目标以及4.14.1的要求。的要求。b)b)在对质量管理体系的变更进行策划和实施时在对质量管理体系的变更进行策划和实施时,保持质量管理体系保持质量管理体系 的完整性。的完整性。2023/4/2539QT-03REPUTEISO9001ISO90

42、01：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解5.5 5.5 职责、权限与沟通职责、权限与沟通5.5.15.5.1职责和权限职责和权限 最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。5.5.25.5.2管理者代表管理者代表 最高管理者应指定一名管理者，无论该成员在其它方面的职责如何，最高管理者应指定一名管理者，无论该成员在其它方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：应具有以下方面的职责和权限：a a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b b）向最高管理者报告质量管理体

43、系的业绩和任何改进的需求；向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；c c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。注：管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。注：管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。2023/4/2540QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解5.5.35.5.3内部沟通内部沟通 最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的理体系的 有效性进行沟通。有效

44、性进行沟通。5.6 5.6 管理评审管理评审5.6.15.6.1总则总则 最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，的需要，包括质量方针和质量目标。包括质量方针和质量目标。应保持管理评审的记录（见应保持管理评审的记录（见4.2.44.2.4）2023/4/2541QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解5.6.25.6.

45、2评审输入评审输入 管理评审的输入应包括以下方面的信息：管理评审的输入应包括以下方面的信息：a a）审核结果；审核结果；b b）顾客反馈；顾客反馈；c c）过程的业绩和产品的符合性；过程的业绩和产品的符合性；d d）预防和纠正措施的状况；预防和纠正措施的状况；e e）以往管理评审的跟踪措施；以往管理评审的跟踪措施；f f）可能影响质量管理体系的变更；可能影响质量管理体系的变更；g g）改进的建议。改进的建议。5.6.35.6.3评审输出评审输出 管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：a a）质量管理体系及其过程有效性的改进；质量

46、管理体系及其过程有效性的改进；b b）与顾客要求有关的产品的改进；与顾客要求有关的产品的改进；c c）资源需求。资源需求。2023/4/2542QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解66资源管理资源管理6.1 6.1 资源提供资源提供 组织应确定并提供以下方面所需的资源。组织应确定并提供以下方面所需的资源。a a）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b b）通过满足顾客要求，增强顾客满意。通过满足顾客要求，增强顾客满意。6.2 6.2 人力资源人力资源6.2.16.2.1总则总则 基基

47、于于适适当当的的教教育育、培培训训、技技能能和和经经验验,从从事事影影响响产产品品质质量量工工作作的的人人员应是能够胜任的。员应是能够胜任的。2023/4/2543QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解6.2.2 6.2.2 能力、意识和培训能力、意识和培训 组织应：组织应：a a）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；b b）提供培训或采取其它措施以满足这些需求；提供培训或采取其它措施以满足这些需求；c c）评价所采取措施的有效性；评价所采取措施的有效性；d d）确保员工认识到所从

48、事活动的相关性和重要性，以及如何为实确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实 现质量目标作出贡献；现质量目标作出贡献；e e）保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.44.2.4）2023/4/2544QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解6.3 6.3 基础设施基础设施 组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。适组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。适 用时，基础设施包括：用时，基础设施包括：a a）建筑物、工作场所和相关的设施；建筑物

49、、工作场所和相关的设施；b b）过程设备（硬件和软件）；过程设备（硬件和软件）；c c）支持性服务（如运输或通讯）。支持性服务（如运输或通讯）。6.4 6.4 工作环境工作环境 组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。2023/4/2545QT-03REPUTEISO9001ISO9001：20002000管理体系标准详解管理体系标准详解7 7 产品实现产品实现7.1 7.1 产品实现的策划产品实现的策划 组组织织应应策策划划和和开开发发产产品品实实现现所所需需的的过过程程，产产品品实实现现的的策策划划应应与与质质量管理体系其它过程的

50、要求相一致（见量管理体系其它过程的要求相一致（见4.14.1）。）。在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：a a）产品的质量目标和要求；产品的质量目标和要求；b b）针对产品确定过程、文件和资源的需求；针对产品确定过程、文件和资源的需求；c c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接 收准则；收准则；d d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见4.2.44.2.4）。）。策划的输出形式应适合于