产业经济学之进入壁垒概述cgeg.pptx

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1、第三章第三章进进 入入 壁壁 垒垒n第一节第一节 进入壁垒概述进入壁垒概述n第二节第二节 结构性进入壁垒结构性进入壁垒n第三节第三节 策略性进入壁垒策略性进入壁垒n第四节第四节 进入壁垒的福利效应进入壁垒的福利效应进入壁垒进入壁垒n 进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。n进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义定义。进入壁垒的概念进入壁垒的概念n我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个我们

2、把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。产业保持高集中度的因素。n进入壁垒的判断标准：超额利润和高集中度进入壁垒的判断标准：超额利润和高集中度 原因：原因：1、超超额额利利润润（经经济济利利润润）的的存存在在是是市市场场经经济济条条件件下下吸吸引引新企业进入某一产业的唯一经济因素。新企业进入某一产业的唯一经济因素。2、如如果果一一个个产产业业中中企企业业数数量量很很多多、集集中中度度很很低低，这这意意味味着着几几乎乎不不存存在在限限制制企企业业进进入入的的结结构构性性

3、因因素素，同同时时由由于于产产业业中中企企业业之之间间的的竞竞争争以以及及大大量量企企业业的的存存在在，使使得得单单个个企企业业很很难难通通过过策策略略性性行行为为来来阻阻止止新新企企业业的的进进入入。但但是是如如果果一一个个产产业业中中长长期期存存在在高高集集中中度度和和高高利利润润，那那么么这这个个产产业业中必然存在进入壁垒。中必然存在进入壁垒。进入壁垒概念进入壁垒概念n 按照进入壁垒的成因把它划分为两类：按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性进入壁垒和策略性进入壁垒结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。n 结结构构性性进进入入壁壁垒垒：是是指指企企业业自自身身无无法法支支配配的的、外外生生的

4、的，由由产产品品技技术术特特点点、资资源源供供给给条条件件、社社会会法法律律制制度度、政政府府行行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。n 策策略略性性进进入入壁壁垒垒：即即进进入入阻阻挠挠，是是指指产产业业内内在在位位企企业业为为保保持持在在市市场场上上的的主主导导地地位位，获获取取垄垄断断利利润润，利利用用自自身身的的优优势势通通过过一一系系列列的的有有意意识识的的策策略略性性行行为为构构筑筑起起的的防防止止潜潜在在进进入者进入的壁垒。入者进入的壁垒。进入壁垒分类进入壁垒分类n对对进进入入壁壁垒垒的的这这种种分分类类只只是是为为了了方方便便理理论论分分析析，

5、现现实实中中的的进进入入壁壁垒垒并并不不是是由由单单一一因因素素构构成成的的，往往往往是是多多种种因因素素综合形成的，既包括结构性因素又包括策略性因素综合形成的，既包括结构性因素又包括策略性因素。n结结构构性性进进入入壁壁垒垒与与策策略略性性进进入入壁壁垒垒的的关关系系：结结构构性性进进入入壁壁垒垒是是策策略略性性进进入入壁壁垒垒存存在在的的前前提提；以以前前企企业业无无法法控控制制的的结结构构性性变变量量因因素素，现现在在变变成成了了可可控控的的因因素素，随随着着市市场场结构的演变，策略性进入壁垒日益成为主导形式。结构的演变，策略性进入壁垒日益成为主导形式。进入壁垒分类进入壁垒分类n构成进入

6、壁垒的结构性因素主要有：构成进入壁垒的结构性因素主要有：规规模模经经济济、绝绝对对成成本本优优势势、必必要要资资本本量量、产产品品差差别别化化、网网络络效效应应和和政政府管制等。府管制等。n规模经济壁垒规模经济壁垒 u规规模模经经济济是是指指企企业业生生产产的的平平均均成成本本随随着着产产量量的的增增加加而而下下降降。企企业业的的最最小小有有效效规规模模（MES）是是其其长长期期平平均均成成本本最最小小时时企企业业能能生生产产的的最小产量。最小产量。u在在产产业业的的市市场场需需求求有有限限，同同时时存存在在规规模模经经济济的的前前提提下下，一一个个或或少少数数几几个个企企业业在在最最小小有有

7、效效规规模模进进行行生生产产并并获获得得经经济济利利润润，如如果果再再有有新新企企业业以以同同样样的的产产量量进进入入，则则所所有有企企业业都都可可能能亏亏损损。这这时时新新企企业业无法进入这一产业获利，规模经济成为进入壁垒（如图）无法进入这一产业获利，规模经济成为进入壁垒（如图）结构性进入壁垒结构性进入壁垒规模经济壁垒规模经济壁垒产量平 均成本ABMCDLRAC 规模经济与进入壁垒规模经济与进入壁垒O需求Dn 规模经济壁垒的高低主要取决于：规模经济壁垒的高低主要取决于：市场容量市场容量OM的大小；的大小；最小有效规模产量最小有效规模产量OB相对于相对于OM的大小；的大小；产量小于产量小于OB

8、时平均成本曲线斜率的大小。时平均成本曲线斜率的大小。一一个个产产业业的的MES越越大大，且且在在OM中中所所占占份份额额越越大大，则则该该产产业业客客观观上上只只能能容容纳纳少少数数企企业业存存在在，从从而而进进入入壁壁垒垒较较高高。产产量量小小于于OB时时平平均均成成本本曲曲线线斜斜率率的的绝绝对对值值越越大大，表表明明产产量量小小于于MES的的企企业业的的生生产产成成本本劣劣势势越越大大，进入壁垒也就越高进入壁垒也就越高。规模经济壁垒规模经济壁垒n 绝绝对对成成本本优优势势壁壁垒垒：指指在在位位企企业业在在任任一一产产量量水水平平下下的的平平均均成成本本都都低于潜在进入者。在位企业的绝对成

9、本优势构成进入壁垒（如图）低于潜在进入者。在位企业的绝对成本优势构成进入壁垒（如图）绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒绝对成本优势壁垒n在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素：在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素：（1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；（2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道；）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道；（3）在位企业可能控制了产品的销售渠道；）在位企业可能控制了产品的销售渠道；（4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才。）在位企业拥有具有特殊经营

10、能力和其他技术专长的人才。n必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。n必必要要资资本本量量壁壁垒垒：生生产产过过程程的的资资本本密密集集程程度度越越高高，必必要要资资本本量量越越大大，新新企企业业筹筹措措资资金金越越困困难难，其其资资本本费费用用就就比比在在位位企企业业高高，因因此此新新企企业业进进入入市市场场的的难难度度也也就就越越大大，这这就是必要资本量壁垒。就是必要资本量壁垒。n为为何何新新企企业业很很难难筹筹集集到到大大量量资资本本？可可为为何何新新企企业业的的融融资资成本比在位企业高？成本比在位企业高？柠柠檬檬市市场场理理论论：金金融融

11、市市场场的的不不完完全全性性、信信息息不不对对称称和风险和风险。必要资本量壁垒必要资本量壁垒柠檬在美国俚语中是柠檬在美国俚语中是“残次品残次品”或或“不中用的东不中用的东西西”。柠檬市场也称次品市场，是指信息不对称的市场，柠檬市场也称次品市场，是指信息不对称的市场，即在市场中，产品的卖方对产品的质量拥有比买即在市场中，产品的卖方对产品的质量拥有比买方更多的信息。在极端情况下，市场会止步萎缩方更多的信息。在极端情况下，市场会止步萎缩和不存在，这就是信息经济学中的逆向选择。和不存在，这就是信息经济学中的逆向选择。n 网网络络效效应应或或网网络络外外部部性性(network externality)

12、：是是指指消消费费的的外外部部性性，即即购购买买某某种种商商品品的的消消费费者者数数量量的的增增加加将将提提高高消消费费者者的的效效用用水水平平，从从而而增增加加了了消消费费者者对对该该商商品品的的需需求求。n卡卡茨茨和和夏夏皮皮罗罗(Katz Katz and and Shapiro)Shapiro)网网络络效效应应分分为为两两种种：“直接的网络效应直接的网络效应”和和“间接的网络效应间接的网络效应”。网络效应壁垒网络效应壁垒n“直接的网络效应直接的网络效应”：由于消费某一产品的用户：由于消费某一产品的用户数量增加而直接导致的网络价值的增大，即数量增加而直接导致的网络价值的增大，即“直直接的

13、网络外部性接的网络外部性”。n“间接的网络效应间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量：随着某一产品使用者数量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。辅助产品之间技术上的互补性所形成的。n 网网络络产产品品的的“正正反反馈馈效效应应”：用用户户从从一一种种网网络络产产品所获得的效用取决于消费网络现有的用户基数。品所获得的效用取决于消费网络现有的用户基数。在在直直接接的的网网络络中中，某某个个网网络络的的用用户户基基数数越越大大，越越

14、能能吸吸引引新新的的用用户户加加入入，而而新新用用户户的的加加入入又又使使原原有有用用户户在在不不用用增增加加付付费费的的情情况况下下增增加加了了可可连连接接性性，用用户基数的扩大增加了网络对新老用户的价值。户基数的扩大增加了网络对新老用户的价值。在在硬硬件件软软件件系系统统网网络络中中，一一种种硬硬件件的的用用户户基基数数越越大大，就就意意味味着着与与这这种种硬硬件件产产品品相相兼兼容容的的软软件件产产品的需求越大，因而会吸引软件产品生产商来生产品的需求越大，因而会吸引软件产品生产商来生产网络效应壁垒网络效应壁垒 兼容软件，软件产品的种类和数量就会增加，兼容软件，软件产品的种类和数量就会增加

15、，软件产品的价格水平就会越低，这又会吸引大软件产品的价格水平就会越低，这又会吸引大量的用户购买这种硬件产品，从而使这种硬件量的用户购买这种硬件产品，从而使这种硬件产品的网络规模不断扩大，而这又促使大量的产品的网络规模不断扩大，而这又促使大量的软件开发商为这种硬件产品提供配套软件。软件开发商为这种硬件产品提供配套软件。网络产品的网络产品的“正反馈效应正反馈效应”。n正反馈效应的作用机制使潜在进入者，在存正反馈效应的作用机制使潜在进入者，在存在直接网络效应的产品市场上，可能很难在直接网络效应的产品市场上，可能很难获得消费者和用户的支持，因此，获得消费者和用户的支持，因此，用户基用户基数的不对称数的

16、不对称就成为具有直接效应网络就成为具有直接效应网络市场上的进入壁垒。市场上的进入壁垒。n 在在间间接接网网络络效效应应中中，在在位位企企业业的的硬硬件件产产品品可可能能已已经经拥拥有有大大量量的的配配套套软软件件产产品品，在在正正反反馈馈效效应应的的作作用用下下，在在位位企企业业与与进进入入企企业业在在辅辅助助软软件件产产品品上上的数量差异会迅速扩大。的数量差异会迅速扩大。另另外外，转转换换成成本本、培培训训和和学学习习成成本本这这些些因因素素的的综综合合作作用用使使在在位位企企业业相相对对于于进进入入者者处处于于明明显显的的优优势势，建建立立在在用用户户基基数数之之上上的的辅辅助助软软件件数

17、数量量上上的的不不对对称称成成为为存存在在间间接接网网络络效效应应市市场场上上的的主主要要进进入入壁垒壁垒。网络效应壁垒网络效应壁垒n 产产品品差差异异：指指产产业业内内相相互互竞竞争争的的厂厂商商所所生生产产的的产产品品之之间间替替代代程程度度的的不不完完全全性性。产产品品差差异异主主要要来来源源于于市市场场中中的的消消费费者者对对有有关关企企业业的的产产品品在在长长期期中中所所形形成成的的消消费费者者偏偏好好的的差差异异，而而且且还还会会因因企企业业的的广广告告宣宣传传活活动动以以及及商商标标法法、知知识识产产权权法法、专专利利法法等法律的支持而得到加强。等法律的支持而得到加强。产品差异化

18、壁垒产品差异化壁垒n在位企业的产品差异优势主要反映在以下几在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个方面：个方面：在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产品设计方面的有效控制权，使消费者把控制权品设计方面的有效控制权，使消费者把控制权与优良的产品等同化，企业成了高品质产品的与优良的产品等同化，企业成了高品质产品的象征，增加了消费者对该企业产品的偏好度。象征，增加了消费者对该企业产品的偏好度。在位企业在长期经营过程中在定价和销售服务在位企业在长期经营过程中在定价和销售服务等方面所树立的良好声誉，增加了消费者对该等方面所树立的良好声誉，增加了消费者对该企业产品

19、的偏好度。企业产品的偏好度。在在位位企企业业通通过过以以往往的的广广告告宣宣传传而而建建立立的的消消费费者者忠忠诚诚以以及及对对销销售售渠渠道道的的控控制制，使使得得新新进进入入企企业业在在销销售售成成本本上处于劣势。上处于劣势。在在位位企企业业和和新新进进入入企企业业的的产产品品质质量量的的信信息息对对消消费费者者存存在在着着不不对对称称性性。由由于于消消费费者者已已经经了了解解在在位位企企业业的的产产品品质质量量，而而新新进进入入企企业业的的产产品品质质量量对对消消费费者者来来说说是是未未知知的的，因因此此新新企企业业就就必必须须向向消消费费者者提提供供更更高高的的销销售售折折扣扣率率或或

20、比比在在位位企企业业支支付付更更高高的的单单位位营营销销费费用用来来吸吸引引消消费费者者试试用用自自己己的的产产品品，新新企企业业在在生生产产和和营营销销成成本本上上处处于劣势，从而限制了新企业的进入。于劣势，从而限制了新企业的进入。产品差异化壁垒产品差异化壁垒n 如如果果政政府府认认为为一一个个产产业业中中只只适适合合少少数数几几个个企企业业的的生生存存，为为避避免免过过多多企企业业进进入入引引起起的的过过度度竞竞争争，政政府府就就会会实实行行许许可证制度来限制新企业的进入。可证制度来限制新企业的进入。1 1、在在公公用用事事业业等等行行业业，政政府府实实行行较较严严格格的的进进入入规规制制

21、，通通过特许经营等方式限制新企业的进入。过特许经营等方式限制新企业的进入。2 2、为为保保护护发发明明者者的的利利益益，促促进进技技术术创创新新而而实实施施的的专专利利和和知知识识产产权权保保护护制制度度也也成成为为新新企企业业进进入入某某一一产产业业领领域域的的进进入壁垒。入壁垒。3 3、政政府府的的差差别别性性税税收收政政策策以以及及政政府府的的其其他他规规制制性性政政策策也也会成为新企业的进入壁垒。会成为新企业的进入壁垒。政策法律制度壁垒政策法律制度壁垒 n 策策略略性性行行为为是是寡寡占占市市场场中中企企业业通通过过对对影影响响竞竞争争对对手手选选择择的的资资源源进进行投资从而改变竞争

22、环境的行为。行投资从而改变竞争环境的行为。n 对对策策略略性性进进入入壁壁垒垒的的分分析析是是建建立立在在非非合合作作博博弈弈理理论论和和信信息息经经济济学学的的基基础础之之上上，进进入入和和进进入入阻阻挠挠被被看看成成是是一一个个在在位位企企业业和和潜潜在在进进入入企企业的博弈过程。业的博弈过程。n由由于于在在位位企企业业拥拥有有首首先先行行动动和和信信息息上上的的优优势势，它它可可以以通通过过进进行行不不可可逆逆的的投投资资或或通通过过自自己己的的行行动动向向潜潜在在进进入入企企业业传传递递对对自自己己有有利利的的信信息息，使潜在进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。使潜在

23、进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。策略性进入壁垒策略性进入壁垒n 在在位位企企业业的的这这种种投投资资能能否否成成功功阻阻止止进进入入取取决决于于三三个个基基本本条条件：件：（1）这这种种策策略略性性投投资资必必须须发发生生在在进进入入者者的的进进入入决决策策之之前前，而且能被进入者观察到。而且能被进入者观察到。（2）这这种种投投资资能能通通过过改改变变在在位位者者的的策策略略空空间间和和支支付付函函数数或或通通过过向向进进入入者者传传递递有有关关市市场场信信息息，而而改改变变进进入入者者对对进进入入后后利利润的预期，从而影响进入者的进入决策。润的预期，从而影响进入者的进入

24、决策。（3）这种投资必须是不可回收或不可逆的，具有承诺价值。）这种投资必须是不可回收或不可逆的，具有承诺价值。沉没成本沉没成本(sunk cost)sunk cost)与进入阻挠与进入阻挠n沉沉没没成成本本：是是指指企企业业在在进进入入市市场场时时所所投投入入的的资资本本，当当企企业业退退出出市市场场时时，不不能能收收回回的的部部分分。其其关关键键之之处处就就在在于于它的不可回收或不可逆性产生的承诺价值。它的不可回收或不可逆性产生的承诺价值。n在在位位企企业业充充分分利利用用自自己己的的在在位位优优势势和和先先动动优优势势，通通过过策策略略性性投投资资使使潜潜在在进进入入者者改改变变对对进进入

25、入后后产产业业内内竞竞争争状状况况和和利利润润的的预预期期，从从而而使使潜潜在在进进入入者者降降低低进进入入规规模模或或根根本本不进入市场。不进入市场。n在在位位企企业业的的沉沉没没成成本本的的比比例例越越大大，进进入入者者进进入入的的动动力力越弱。越弱。沉没成本沉没成本(sunk cost)sunk cost)与进入阻挠与进入阻挠n1 1、过度生产能力投资、过度生产能力投资 在在很很多多产产业业中中，企企业业调调整整产产量量是是要要花花费费成成本本的的。为为提提高高产产出出，企企业业可可能能需需要要增增加加新新的的设设备备，投投入入必必要要的的劳劳动动力力和和原原材材料料。在在位位企企业业可

26、可在在潜潜在在进进入入者者进进入入前前进进行行过过度度生生产产能能力力投投资资，这这些些生生产产能能力力在在进进入入发发生生之之前前是是闲闲置置的的。一一旦旦进进入入者者进进入入，在在位位企企业业可可利利用用已已投投资资的的闲闲置置生生产产能能力力迅迅速速扩扩大大产产量量，实实施施斗斗争争策策略略，使使进进入入者者蒙蒙受受损损失失。潜潜在在进进入入者者在在观观察察到到在在位位企企业业所所作作的的过过度度生生产产能能力力投投资资后后，理理性性预预期期到到自自己己进进入入后后将将招招致致在在位位者者激激烈烈的的价价格战，自己无法从进入中获利，因此会放弃进入。格战，自己无法从进入中获利，因此会放弃进

27、入。常见的进入阻挠策略常见的进入阻挠策略 过度生产能力投资W+rwq1q2过度生产能力进入者的边际成本在位者的边际成本边际成本产量n2、干干中中学学(learning by doing，也也称称学学习习效效应应)：是是指指随随着着企企业业所所生生产产的的累累计计产产量量的的增增加加，由由于于在在生生产产过过程程中中生生产产经经验验的的积积累累使使企企业业生生产产的的效效率率不不断断提提高高，生生产产的的平平均成本下降。均成本下降。典典型型产产业业：半半导导体体、飞飞机机、造造船船、计计算算机机等等。据据估估计计：半半导导体体的的累累积积产产量量每每翻翻番番一一次次，生生产产成成本本的的下下降降

28、大大约约为为20%20%。波波音音在在宽宽体体客客机机市市场场上上的的主主导导地地位位很很大大程程度度上上归归功功于于它它能能够够比比竞竞争争对对手手（麦麦道道、洛洛克克希希德德等等）更更快快地地降降低低学学习习曲线，以及发挥学习曲线曲线，以及发挥学习曲线“滚雪球滚雪球”效应的优势。效应的优势。常见的进入阻挠策略常见的进入阻挠策略 n干中学能使在位企业获得多少优势取决于两点：干中学能使在位企业获得多少优势取决于两点：（1）在位企业通过干中学能比新进入企业降低多少成本；）在位企业通过干中学能比新进入企业降低多少成本；（2）学学习习需需要要花花费费的的时时间间。如如果果学学习习周周期期很很长长或或

29、很很短短，在在位位企企业业所所能能获获取取的的优优势势都都不不会会很很大大。学学习习周周期期很很短短时时，新新进进入入企企业业会会较较容容易易赶赶上上在在位位者者。学学习习周周期期很很长长时时，在在位位企企业业只只能能稍稍稍稍领领先先，不不会会有有太太大大的的优优势势。当当学学习习周周期期趋趋中中时时，干干中中学学的的策策略略效效应应比比较较明明显显，在在位位企企业业能能通通过过在在干干中中学学的的策略性投资阻止进入，并获取较高的利润。策略性投资阻止进入，并获取较高的利润。平均成本累计产量：qATC干中学干中学n3 3、提高竞争对手的成本、提高竞争对手的成本 在在位位企企业业采采取取策策略略性

30、性行行为为提提高高竞竞争争对对手手的的成成本本可可以以使自己获得成本上的优势，从而达到阻止进入的目的。使自己获得成本上的优势，从而达到阻止进入的目的。n在位者提高竞争对手成本的方法很多，主要有：在位者提高竞争对手成本的方法很多，主要有：n 垂直一体化：如长虹大规模采购彩管垂直一体化：如长虹大规模采购彩管n 利用政府管制利用政府管制 n 利用产品的互补性和配件生产利用产品的互补性和配件生产 n 提高工资和其他投入品的价格提高工资和其他投入品的价格 常见的进入阻挠策略常见的进入阻挠策略 n4、影影响响未未来来的的需需求求结结构构，在在位位企企业业影影响响未未来来需需求求结结构构的策略性行为主要有三

31、种：的策略性行为主要有三种：n 产品扩散策略产品扩散策略n 提高转换成本：苹果操作系统提高转换成本：苹果操作系统WindowsWindows转转换换成成本本：是是指指消消费费者者或或用用户户因因为为从从在在位位企企业业处处购购买买产品转向从新企业处购买产品时而面临的一次性成本。产品转向从新企业处购买产品时而面临的一次性成本。n 利用长期契约锁定产品需求利用长期契约锁定产品需求常见的进入阻挠策略常见的进入阻挠策略 n 从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。n一一方方面面，进进入入壁壁垒垒是是与与垄垄断断力力量量相相联联系系的的。进进入入壁壁垒垒限限制制了了潜

32、潜在在进进入入者者进进入入，从从而而减减少少了了产产业业中中厂厂商商的的数数目目，提提高高了了这这一一产产业业的的集集中中度度和和增增强强了了该该产产业业内内大大企企业业的的市市场场势势力力，从从而而易易于于生生成成垄垄断断性性的的市市场场结结构构，这这一一结结果果倾倾向于减少社会总福利。向于减少社会总福利。n另另一一方方面面进进入入壁壁垒垒的的存存在在又又具具有有正正面面作作用用，一一定定高高度度的的进入壁垒可以提高资源的配置效率：进入壁垒可以提高资源的配置效率：进入壁垒与效率进入壁垒与效率 1 1）对对于于规规模模经经济济显显著著的的产产业业来来说说，由由于于进进入入壁壁垒垒的的存存在在，

33、可可以以阻阻止止低低效效率率的的原原子子型型小小企企业业进进入入市市场场，提提高产业集中度，使社会获得规模经济效益高产业集中度，使社会获得规模经济效益；2 2）企企业业进进入入或或退退出出市市场场，其其实实质质是是资资源源重重新新配配置置的的一种方式，在这一过程中需要增加许多额外成本。一种方式，在这一过程中需要增加许多额外成本。3 3）进进入入壁壁垒垒的的提提高高使使企企业业进进入入后后在在产产业业内内的的经经营营活活动动具具有有相相对对的的稳稳定定性性，从从而而降降低低资资源源重重新新配配置置的的成成本本，提高资源配置的净收益。提高资源配置的净收益。进入壁垒与效率进入壁垒与效率 专题：测量市

34、场结构垄断专题：测量市场结构垄断程度的主要指标程度的主要指标-产业集中度产业集中度 研究和测量市场结构的垄断程度的各种指标可以分为研究和测量市场结构的垄断程度的各种指标可以分为两大类，一类是从市场结构的角度进行测量，另一类是从两大类，一类是从市场结构的角度进行测量，另一类是从市场绩效角度进行测量。我们主要了解第一类指标，即集市场绩效角度进行测量。我们主要了解第一类指标，即集中度指标：中度指标：I 产业集中度定义为同一产业内，前若干家企业的销产业集中度定义为同一产业内，前若干家企业的销售收入（或就业量、资本量）占整个产业的比重。用公式售收入（或就业量、资本量）占整个产业的比重。用公式表示即为：表

35、示即为：某产业的某产业的CR1,CR2,CR3数值，可以反映特数值，可以反映特定产业中大企业规模分布状况。该指标中定产业中大企业规模分布状况。该指标中的的n所涉及的企业数量可以为前所涉及的企业数量可以为前110家，家，通常取前通常取前4家或前家或前8家家,则为则为CR4和和CR8。贝恩运用该指标对美国产业的集中度进行贝恩运用该指标对美国产业的集中度进行了测定，他将集中类型划分为了测定，他将集中类型划分为6个等级，见个等级，见图表。图表。类型类型前四位企业市场前四位企业市场占有率（占有率（CR4）前八位企业前八位企业市场占有率市场占有率（CR8）该产业的企该产业的企业业总数总数 列入该类型的产业

36、列入该类型的产业 I极高型极高型 A寡占寡占 B75%以上以上 20家以内家以内轿车、电解铜、氯化铝轿车、电解铜、氯化铝75%以上以上 2040家家卷烟、电灯、石膏制品、卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃平板玻璃II高集中度寡高集中度寡占型占型 65%75%85%20100家家轮胎、洋酒、变压器、洗轮胎、洋酒、变压器、洗衣机衣机III中（上）集中（上）集中寡占型中寡占型5065%75%85%企业数较多企业数较多 粗钢、钢琴、轴承粗钢、钢琴、轴承IV中（下）集中（下）集中寡占型中寡占型35%50%45%75%企业数很多企业数很多食用肉类制品、壁纸、杀食用肉类制品、壁纸、杀虫剂虫剂V低集中寡占低集中寡

37、占型型30%35%40%45%企业数很多企业数很多 面粉、男式鞋、女式鞋、面粉、男式鞋、女式鞋、水果和蔬菜、涂料水果和蔬菜、涂料VI原子型原子型 企业数极其企业数极其多，不存在多，不存在集中现象集中现象 妇女服装、纺织、木制品妇女服装、纺织、木制品中的大多数中的大多数II赫芬达尔指数（赫芬达尔指数（Herfindahl Index,简记简记HI）是由经济）是由经济学家赫希曼和赫芬达尔先后提出来的，通常定义为产业学家赫希曼和赫芬达尔先后提出来的，通常定义为产业内所有企业市场份额的平方和。公式表示：内所有企业市场份额的平方和。公式表示：式中，式中，n为产业内企业的数量，为产业内企业的数量，Si为为

38、i企业的市场份额，企业的市场份额，xi为某企业销售额，为某企业销售额，X为该企业所在行业销售总额。为该企业所在行业销售总额。在完全垄断市场上，在完全垄断市场上，HI=1，垄断程度最大。在完全竞争市，垄断程度最大。在完全竞争市场上，场上，n趋向于无穷大，垄断程度最小。而在垄断竞争和趋向于无穷大，垄断程度最小。而在垄断竞争和寡头垄断市场上，寡头垄断市场上，0HI1。一般地说，。一般地说，n越大，越大，HI指数指数值越小。如果取该指数的倒数，则更加便于直观地理解。值越小。如果取该指数的倒数，则更加便于直观地理解。HI1000时时 低集中度市场；低集中度市场；1000HI1800时中集中度市场时中集中度市场 HI 1800时时 高集中度市场高集中度市场