建设工程监理概论第3章监理工程师和建设工程监.ppt

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1、建设工程监理概论第第3 3章章 监理工程师和监理工程师和建设工程监理企业建设工程监理企业周和荣周和荣第第3章章 监理工程理工程师和建和建设工程工程监理企理企业3.1 监理工程理工程师3.2 监理工程理工程师执业资格考格考试、注册和、注册和继续教育教育3.3 监理理员3.4 建建设工程工程监理企理企业3.5 建建设工程工程监理企理企业经营及管理及管理3.1 监理工程理工程师3.1.1监理工程师的执业特点3.1.2监理工程师的素质3.1.3监理工程师的职业道德3.1.4FIDIC道德准则3.1.5监理工程师的法律地位3.1.6监理工程师的法律责任3.1.7监理工程师违规行为的处罚3.1.1监理工程

2、师的执业特点监理工程师，准确地应称为注册监理工程师，是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师资格证书，并按规定注册，取得注册监理工程师注册执业证书（包括执业印章），从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术、经济、管理、法律等知识的系统工程，执业资格条件要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。监理工程师不仅要有理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力，更重要的是应掌握并应用合同、经济、法律知识，具有复合型的知识结构。3.1.2监理工程师的素质1较高的专业学历和复合型的知识结构2丰富的工程建设实

3、践经验3良好的品德4健康的体魄和充沛的精力1）热爱本职工作；2）具有科学的工作态度；3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；4）能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。3.1.3监理工程师的职业道德1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；4）不以个人名义承揽监理业务；5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；6）不为所监理项目指定承包人、建筑构配件、

4、设备、材料生产厂家和施工方法；7）不收受被监理单位的任何礼金；8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；9）坚持独立自主地开展工作。3.1.4FIDIC道德准则该准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正5个问题计14个方面规定了监理工程师的道德行为准则。目前，国际咨询工程师协会的会员国家都在认真地执行这一准则。为使监理工程师的工作充分有效，不仅要求监理工程师必须不断增长他们的知识和技能，而且要求社会尊重他们的道德公正性，信赖他们作出的评审，同时给予公正的报酬。3.1.5监理工程师的法律地位1监理工程师的权利1）使用注册监理工程师称谓；2）在规定范围内从事执业活动；3）

5、依据本人能力从事相应的执业活动；4）保管和使用本人的注册证书和执业印章；5）对本人执业活动进行解释和辩护；6）接受继续教育；7）获得相应的劳动报酬；8）对侵犯本人权利的行为进行申诉。3.1.5监理工程师的法律地位2监理工程师义务1）遵守法律、法规和有关管理规定；2）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；3）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；4）接受继续教育，努力提高执业水准；5）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章；6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；7）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；8）不得同时在两个或者两个

6、以上单位受聘或者执业；9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；10）协助注册管理机构完成相关工作。3.1.6监理工程师的法律责任监理法律责任的来源：法律法规的规定委托监理合同的约定。其中，监理对工程质量、工期和投资控制的责任既来自相应的法律法规规定、也来自监理合同的约定，而对施工安全的监管责任则仅来自于建设工程安全生产管理条例规定。据此，本书认为把建设监理的任务归结为“三控（三控（质量、工期、量、工期、投投资）、三管（安全、合同、信息）、一）、三管（安全、合同、信息）、一协调”较为适当，因为，对施工安全，建设监理只有一定程度的监管责任，而不是目标控制责任。3.1.6监理工程师的法

7、律责任监理法律责任的性质可划分为刑事责任、民事责任和行政责任。行政责任刑事责任民事责任1）停止侵害；2）排除妨碍；3）消除危险；4）返还财产；5）恢复原状；6）修理、重作、更换；7）赔偿损失；8）支付违约金；9）消除影响、恢复名誉；10）赔礼道歉。主刑有：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑和死刑；附加刑有：罚金、剥夺政治权利和没收财产。警告；罚款；没收违法所得、没收非法财物；责令停产停业；暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；行政拘留；法律、行政法规规定的其他行政处罚。法律可以设定各种行政处罚行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。3.1.7监理工程师违规行为的处罚1）隐瞒有关情况或者提供虚

8、假材料申请注册的，建设主管部门不予受理或者不予注册，并给予警告，1年之内不得再次申请注册。2）以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，由国务院建设主管部门撤销其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款，其中没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3）未经注册，擅自以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令停止违法行为，处以3万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。4）未办理变更注册仍执业的，由县级以上地方人民政府建设主

9、管部门给予警告，责令限期改正；逾期不改的，可处以5000元以下的罚款。3.1.7监理工程师违规行为的处罚5）在执业活动中有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令其改正，没有违法所得的，处以1万元以下罚款，有违法所得的，处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：以个人名义承接业务的；涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章的；泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果的；超出规定执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的；弄虚作假提供执业活动成果的；同时受聘于两个或者两个以上的单位，从事执业

10、活动的；其它违反法律、法规、规章的行为。3.1.7监理工程师违规行为的处罚6）有下列情形之一的，国务院建设主管部门依据职权或者根据利害关系人的请求，可以撤销监理工程师注册：工作人员滥用职权、玩忽职守颁发注册证书和执业印章的；超越法定职权颁发注册证书和执业印章的；违反法定程序颁发注册证书和执业印章的；对不符合法定条件的申请人颁发注册证书和执业印章的；依法可以撤销注册的其他情形。7）建设工程质量管理条理明确规定：监理工程师因过错造成严重事故的，责令停止执业1年，造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。3.2监理工程师执业资格考试、注册和继续教育3.2.

11、1监理工程师执业资格考试3.2.2监理工程师注册3.2.3注册监理工程师的继续教育3.2.1监理工程师执业资格考试1监理工程师执业资格考试制度2报考监理工程师的条件3考试内容设工程建设监理基本理论和相关法规、工程建设合同管理、工程建设质量、投资、进度控制、工程建设监理案例分析四个考试科目。4考试方式和管理（1）国家注册监理工程师（2）地方注册监理工程师（3）总监理工程师资格（4）监理工程师业务水平认定考试注册监理工程师管理规定（建设部令第147号）对注册监理工程师并不分级，但一些地方出台政策对地方性质的监理工程师设定了分级别的业务水平认定考试，如山东省就将其分为初级、中级、高级三个等级，职称和

12、监理资历达到相应标准并经认定考试成绩合格者为相应级别的地方监理工程师。关于监理工程师执业资格考试从1997年起，全国正式举行监理工程师执业资格考试。考试工作由建设部、人事部共同负责，日常工作委托建设部建筑监理协会承担，具体考务工作由人事部人事考试中心负责。考试每年举行一次，考试时间一般安排在5月中旬。原则上在省会城市设立考点。主考单位（一）建设部和人事部共同负责全国监理工程师执业资格制度的政策制定、组织协调、资格考试和监理管理工作。（二）建设部负责组织拟定考试科目，编写考试大纲、培训教材和命题工作，统一规划和组织考前培训。（三）人事部负责审定考试科目、考试大纲和试题，组织实施各项考工作；会同建

13、设部对考试进行检查、监督、指导和确定考试合格标准。关于监理工程师执业资格考试报考条件凡中华人民共和国公民，遵纪守法并具备以下条件之一者，均可申请参加全国监理工程师执业资格考试：（1）工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年；（2）按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务；（3）1970年（含1970年）以前工程技术或工程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务，并任职满3年。关于监理工程师执业资格考试免试部分科目报名条件对于从事工程建设监理工作且同时具备下列四项条件的报考人员，可免

14、试建设工程合同管理和建设工程质量、投资、进度控制两个科目，只参加建设工程监理基本理论与相关法规和建设工程监理案例分析两个科目的考试：（1）1970年（含1970年）以前工程技术或工程经济专业中专（含中专）以上毕业；（2）按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务；（3）从事工程设计或工程施工管理工作满15年；（4）从事监理工作满1年。关于监理工程师执业资格考试参加全部4个科目考试的人员，必须在连续两个考试年度内通过全部科目考试；符合免试部分科目考试的人员，必须在一个考试年度内通过规定的两个科目的考试，方可取得监理工程师执业资格证书。科目名称考试时间题型题量满分合格标准建设工程合同管理

15、2小时单选题50 多选题3011066建设工程质量、投资、进度控制3小时单选题80 多选题4016096建设工程监理基本理论与相关法规2小时单选题50多选题3011066建设工程监理案例分析4小时案例题6120 723.2.2监理工程师注册仅取得监理工程师执业资格证书，没有取得监理工程师注册证书和执业印章的人员，则不具备这些权力，不得以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动。监理工程师的注册依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按照建设工程监理企业资质管理规定划分的工程类别，按专业注册。每人最多可以申请两个专业注册。并且只能通过聘用单位向建设主管部门提出注册申请。3.2.2监理工程师注册

16、1注册（1）初始注册初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。申请初始注册，应当具备以下条件：1）经全国注册监理工程师执业资格统一考试合格，取得资格证书；2）受聘于一个相关单位；（2）延续注册每一注册有效期为3年（3）变更注册（4）不予注册原原监理理执业印章印章注：此方形执业印章已经作废现监理理执业印章印章3.2.3注册监理工程师的继续教育注册监理工程师继续教育暂行办法规定，监理工程师在每一注册有效期（3年）内应接受96学时的继续教育，其中必修课和选修课各为48学时。必修课48学时每年可安排16学时。选修课48学时按注册专业安排学时

17、，只注册一个专业的，每年接受该注册专业选修课16学时的继续教育；注册两个专业的，每年接受相应两个注册专业选修课各8学时的继续教育。3.3监理理员监理员是一种岗位职务，属于工程技术人员，不同于项目监理机构中的其它办公、文秘等行政辅助人员。目前，国家对监理员没有设置市场准入限制，也没有全国统一的资格考试制度，但这并不意味着对监理员没有任何资格要求。刚进入监理企业的工程或工程经济类大中专毕业生和从其他相关行业转岗到监理企业工作的人员虽然具有工程相关专业知识，但一般都没有实际的监理工作经验，必须经过相应的监理业务培训才能上岗。监理员没有相应的文件签发权，所从事的具体工作也相对简单，因此其上岗资格条件也

18、就相对较低。对监理员的培训、考试及资格证的发放，均由各省、市、自治区的建设行政主管部门制定相应的行政规章加以规范。四川省建设工程项目监理员管理暂行办法（1）项目监理员，是指监理单位派出的，协助监理工程师在受监工程现场从事直接的工程检查、计量、检测、试验、监督和跟踪工作的监理人员，项目监理员不具有法定签字权。（2）省建设行政主管部门统一负责全省项目监理员管理工作，具体工作委托四川省建设工程质量安全监督总站办理。（3）项目监理员的标准如下：1）工程技术、工程经济专业类中专毕业，取得助理工程师职称两年以上或工程技术、工程经济专业类大专以上毕业，取得助理工程师职称；2）从事工程监理或相关工作1年以上；

19、3）遵纪守法，身体健康，胜任现场监理工作；4）参加市、州以上建设行政主管部门项目监理员考试，成绩合格；凡监理单位符合上述规定的在册人员，男性年龄65岁以内，女性年龄60岁以内的，均可申请四川省建设工程项目监理员执业证书。四川省建设工程项目监理员管理暂行办法2监理员的职业道德1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信，公正、科学”的准则执业。2）执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。4）不以个人名义承揽监理业务。5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备

20、的生产供应等单位兼职。6）不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。7）不收受被监理单位的任何礼金。8）不泄露所监工程各方认为需要保密的事项。9）坚持独立自主地开展工作。3监理员的权利和义务监理员是在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作，除了在自己具体从事旁站、检查、复核等监理工作过程中形成的原始记录、报告、以及监理日志上签名外，无权签署其他监理文件。（1）监理员的权利1）在规定范围内从事执业活动；2）依据本人能力从事相应的执业活动；3）保管和使用本人的注册证书4）对本人执业活动进行解释和辩护；5）接受继续教育；6）获得相应的劳动报酬；7）对侵犯本人权利的行为进行申诉。3监

21、理员的权利和义务（2）监理员的义务1）遵守法律、法规和有关管理规定；2）履行岗位职责，执行技术标准、规范和规程；3）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；4）接受继续教育，努力提高执业水平；5）在本人执业活动所形成的工程监理原始记录、报告上签字；6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；7）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书；8）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；10）协助注册管理机构完成相关工作。3.4建设工程监理企业3.4.1建设工程监理企业的分类3.4.2建设工程监理企业资质构成要素3.4

22、.3建设工程监理企业资质等级标准和业务范围3.4.4建设工程监理企业的资质申请3.4.5建设工程监理企业的资质管理3.4.1建设工程监理企业的分类1按企业组织形式分（1）公司制监理企业公司制监理企业又分为有限责任公司和股份有限公司。（2）合资建设工程监理企业合资建设工程监理企业包括国内企业合资组建的建设工程监理企业，也包括中外企业合资组建的建设工程监理企业。（3）合作建设工程监理企业对于工程规模大、技术复杂的建设工程项目监理，一家建设工程监理企业难以胜任时，往往由两家，甚至更多家建设工程监理企业共同合作监理，并组成合作建设工程监理企业，经工商局注册。以独立法人的资格享有民事权利，承担民事责任。

23、仅合作监理而不注册，不构成合作建设工程监理企业。2按隶属关系分（1）独立法人建设工程监理企业（2）附属机构建设工程监理企业指企业法人中专门从事工程建设监理工作的内设机构。如一些科研单位、设计单位内设的“监理部”。3按资质等级和工程类别分工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为14个专业工程类别，详见表3-1.序号工程类别甲级乙级丙级1房屋建筑工程151052冶炼工程15103矿山工程20124化工石油工程15105水利水电工程201256电力工程15107农林工程15108铁路工程23149公路工程2012510港口与航道工程201211航

24、天航空工程201212通信工程201213市政公用工程1510514机电安装工程1510表3-1专业资质注册监理工程师人数配备表（单位：人）注：表中各专业资质注册监理工程师人数配备是指企业取得本专业工程类别注册的注册监理工程师人数。3.4.2建设工程监理企业资质构成要素1监理人员素质在监理企业内，除配备少量后勤人员外，一般不配备无专业知识的人员。2专业配套能力监理企业应该按它的监理业务范围的要求来配备专业人员。3建设工程监理企业的技术装备主要有：计算机办公自动化设备、工程测量仪器和设备、检测仪器设备、交通通讯设备、照相录像设备等。4建设工程监理企业管理水平建设工程监理企业的管理水平，主要取决于

25、两个因素，一是领导者的素质和能力，二是企业规章制度的建立和实行情况。5建设工程监理企业的经历和成效（1）建设工程监理企业的经历（2）监理成效3.4.3建设工程监理企业资质等级标准和业务范围建设工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。建设工程监理企业的资质包括主项资质和增项资质。建设工程监理企业如果申请多项专业工程资质，则其主要选择的一项为主项资质，其余的为增项资质。增项资质级别不得高于主项资质级别。3.4.3建设工程监理企业资质等级标准和业务范围资质要求综合甲级乙级丙

26、级1具有独立法人资格且注册资本不少于600万元300万元100万元50万元2企业技术负责人应为注册监理工程师具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称具有10年以上从事工程建设工作的经历具有8年以上从事工程建设工作的经历3注册监理工程师不少于60人相应专业注册监理工程师不少于表3-1规定的人数相应专业注册监理工程师不少于表3-1规定的人数相应专业注册监理工程师不少于表3-1规定的人数一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次不少于25人次（含注册监理工程师和注册造价工程

27、师）不少于15人次（含注册监理工程师和注册造价工程师）注册造价工程师不少于5人2人1人3.4.3建设工程监理企业资质等级标准和业务范围资质要求综合甲级乙级丙级4业绩（或资质）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外5企业管理有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。有必要的质量管理体系和规章制度。6工程试验检测设备企业具有必

28、要的工程试验检测设备。企业具有必要的工程试验检测设备。有必要的工程试验检测设备有必要的工程试验检测设备7违规行为申请工程监理资质之日前一年内没有被禁止的违规行为。8质量事故申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。9安全事故申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。3.4.3建设工程监理企业资质等级标准和业务范围事务所资质标准1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。2）合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。3）有固定的工作场所。4）有必要的质量管理

29、体系和规章制度。5）有必要的工程试验检测设备。2业务范范围综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务；专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务），但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。3.4.4建设工程监理企业的资质申请建设工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。建设工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时

30、申请，也可以在每年资质审批期间独立申请。新设立的建设工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定，并设1年的暂定期。监理企业甲级资质由建设部审批；其他由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批，报建设部备案。中央管理的企业直接向建设部申请。1、申请人先向所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请，提交有关材料。其中，中央管理的企业直接向建设部申请；2、省、自治区、直辖市建设行政主管部门对申请材料进行初审，提出初审意见，并将初审意见和全部申请材料上报建设部；3、建设部进行审核。其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的建筑业企业资质，商国务院有关部门评审后，由建设部作出行政许

31、可决定；准予许可的，于法定时间内向申请人颁发、送达资质证书。关于建设部机关直接实施的行政许可事项有关规定和内容的公告中华人民共和国建设部公告第278号3.4.5建设工程监理企业的资质管理1建设工程监理企业资质管理机构及其职责根据我国现阶段管理体制，我国建设工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进行管理。国务院建设行政主管部门负责全国建设工程监理企业资质的归口管理工作。涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等专业工程监理资质的，由国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施资质管理工作。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管

32、部门负责本行政区域内建设工程监理企业资质的归口管理工作，省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别建设工程监理企业资质的管理工作。3.4.5建设工程监理企业的资质管理2建设工程监理企业资质管理内容（1）资质审批制度（2）资质审批公示公告制度（3）资质年检制度资质年检一般由资质审批部门负责，并应在下年一季度进行。年检内容包括：检查建设工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。对于资质年检不合格或者连续两年基本合格的建设工程监理企业，建设行政主管部门应当重新核定其资

33、质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，则要取消资质。建设工程监理企业在规定时间内没有参加资质年检，其资质证书将自行失效，而且一年内不得重新申请资质。3.5建设工程监理企业经营及管理3.5.1建设工程监理企业经营活动基本准则3.5.2建设工程监理企业的企业管理3.5.1建设工程监理企业经营活动基本准则1守法守法即是要依法经营2诚信建设工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，及时主动与发包人进行信息沟通，增强相互间的信任；及时检查和评估企业信用的实施情况。3公正在监理活动中既要维护发包人的利益，又不能损害承包人的合法权益，并依据合同公平合理地处理发包人与承包人之

34、间的争议。4科学建设工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。3.5.2建设工程监理企业的企业管理1基本管理措施基本管理措施（1）市场定位要加强自身发展战略研究，适应市场，根据本企业实际情况，合理确定企业的市场地位，制定和实施明确的发展战略、技术创新战略，并根据市场变化适时调整。（2）管理方法现代化要广泛采用现代管理技术、方法和手段，推广先进企业的管理经验，借鉴国外企业现代管理方法。应当积极推行ISO9000质量管理体系贯标认证工作，严格按照质量手册和程序文件的要求规范企业的各项工作。（3）建立市场信息系统要加强现代信息技

35、术的运用，建立敏捷、准确的市场信息系统，掌握市场动态。（4）严格贯彻实施建设工程监理规范企业应结合实际情况，制定相应的规范实施细则，组织全员学习，在签订委托监理合同、实施监理工作、检查考核监理业绩、制定企业规章制度等各个环节，都应当以规范为主要依据。3.5.2建设工程监理企业的企业管理2建立健全各建立健全各项内部管理内部管理规章制度章制度监理企业规章制度一般包括：组织管理、人事管理、劳动合同管理、财务管理、经营管理、设备管理、科技管理、档案文书管理以及项目监理机构管理等制度。3市市场开开发（1）取得监理业务的基本方式建设工程监理企业承揽监理业务的方式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二是由

36、发包人直接委托取得监理业务。（2）建设工程监理企业投标书的核心建设工程监理企业向发包人提供的是管理服务，因此，建设工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。发包人在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择建设工程监理企业的主要评定标准。作为建设工程监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段去承揽监理业务。3.5.2建设工程监理企业的企业管理4监理合同理合同为了明确项目发包人与监理人之间的权利、义务关系，双方必须以建设工程委托监理合同（示范文本）（GF20120202）为基础签订委托监理合同。签订监理

37、合同时应当注意对监理工作的内容和监理范围、监理应得的报酬和支付方式、追加额外工作时报酬的确定、工期延误时监理报酬变更等条款的约定。5工程工程监理理费的的计算方法算方法建设工程监理费是指发包人依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程概（预）算的一部分，在工程概（预）算中单独列支。建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。监理费用的计算有政府指导价和市场调节价两类方法。5工程工程监理理费的的计算方法算方法（1）政府指导价国家发展改革委、建设部于2007年3月颁布了建设工程监理与相关服务收费管理规定，该规定明确依法必依法必须实行行监理的建理的建设工程施工工程施工

38、阶段的段的监理收理收费实行政府指行政府指导价（浮价（浮动幅度允幅度允许上下上下20）；其它建）；其它建设工程施工程施工工阶段的段的监理收理收费和其它和其它阶段的段的监理与相关服理与相关服务收收费实行市行市场调节价价。政府指导价的施工监理服务收费计算是以建设项目工程概算投资额分档定额计费方式收费的，其计费额为工程概算中的建筑安装工程费、设备购置费和联合试运转费之和，即工程概算投资额。政府指导价的施工监理服务收费按照下列公式计算：施工监理服务收费施工监理服务收费基准价(1浮动幅度值）施工监理服务收费基准价施工监理服务收费基价专业调整系数工程复杂程度调整系数高程调整系数序号计费额收费基价150016

39、.52100030.13300078.145000120.858000181.0610000218.6720000393.4840000708.2960000991.410800001255.8111000001507.0122000002712.5134000004882.6146000006835.6158000008658.416100000010390.1表3-3施工监理服务收费基价表单位：万元5工程工程监理理费的的计算方法算方法专业调整系数是对不同专业建设工程的施工监理工作复杂程度和工作量差异进行调整的系数。专业调整系数在施工监理服务收费专业调整系数表中查找确定。对建筑市政工程，专业

40、调整系数为：园林绿化工程0.8建筑、人防、市政公用工程1.0邮电、电信、广播电视工程1.0工程复杂程度调整系数是对同一专业建设工程的施工监理复杂程度和工作量差异进行调整的系数。工程复杂程度分为一般、较复杂和复杂三个等级，其调整系数分别为：一般（级）0.85；较复杂（级）1.0；复杂（级）1.15。工程复杂程度在该规定的工程复杂程度表中查找确定。高程调整系数以海拔高程为依据：2001m以下的为1；20013000m为1.1；30013500m为1.2；35014000m为1.3；海拔高程4001m以上的，高程调整系数由发包人和监理人协商确定。5工程工程监理理费的的计算方法算方法建设工程监理与相关

41、服务人员职级工日费用标准(元)一、高级专家10001200二、高级专业技术职称的监理与相关服务人员8001000三、中级专业技术职称的监理与相关服务人员600800四、初级及以下专业技术职称监理与相关服务人员300600建设工程监理与相关服务收费管理规定还给出了相应的人工费。表3-4建设工程监理与相关服务人员人工日费用标准5工程工程监理理费的的计算方法算方法（2）市场调节价市场调节价的建设工程监理与相关服务收费，由发包人和监理人协商确定收费额。其计算方法主要有：1）按建设工程投资的百分比计算法2）工资加一定比例的其他费用计算法3）按时计算法4）固定价格计算法6建立风险管理制度任何类型和规模的组

42、织都面临风险，组织的所有活动也都涉及风险。风险会影响组织目标的实现，这些目标可能关系到组织中从战略决策到运营的各种活动。对建设工程监理，由于在实践中存在着执业环境复杂、多方参与、监理执业能力参差不齐和在执业过程中的疏忽等执业风险，风险性成为建设工程监理执业不可避免的特性，建设工程监理面临着因为一次执业过失而承担巨额赔偿的法律责任的风险，这种风险甚至可能会导致监理企业破产。因此，监理企业必须加强风险管理，建立起完善的风险识别、评价和防范管理机制。（1）项目监理的风险源风险是负面影响目标实现的事件发生的概率与其后果的组合。对建设工程而言，风险一般可分为自然风险、经济风险、社会政治风险、技术风险、管

43、理风险、合同风险等。按来源发生的单位，建设工程监理实施过程的风险源如表3-5所示。风险来源风险事件项 目参 建单位建设单位合同风险不规范行为（如拖欠工程款、随意干扰监理工作等）资信差勘 察 设 计单位勘察有误设计失误设计变更频繁施工单位人员素质差管理水平低违规行为（如非法转包、违法分包、不服从监理等）其 他 参 与方不规范行为难以协调、沟通不予配合、支持监 理 单 位自身监理合同风险人员素质风险管理风险项 目外 部环境自然环境地震、洪水、复杂水文地质情况、恶劣气候、施工环境社 会 与 政治法规、规章变化；经济制裁或禁运；社会治安环境等经济通货膨胀、物价上涨、汇率变化、资金不到位或短缺等（2）风

44、险管理风险管理是指对项目风险从识别到分析评估乃至采取应对措施等一列措施过程。它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。风险管理包括：风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价、风险控制五个环节。（图3-1）（2）风险管理1）风险界定分析工程建设风险管理目标及对象，划分风险评估单元。2）风险辨识调查识别工程建设中潜在的风险类型、发生地点、时间及原因，并进行筛选、分类。通常，可能出现的风险有：合同风险监理项目投标之前，可行性研究不充分，未能准确估计监理工作量、监理费用和监理风险；或为了揽到监理合同，对委托单位的苛刻要求随意让步，如，不合理的工期要求、发包人自身负责的工作

45、拖延、随便插手干预工程等；施工单位素质低劣，不具备与工程相应当技术和管理能力，甚至违规作业、偷工减料等。技术风险特别是采用新结构、新材料、新工艺、新设备的工程，可能出现监理工程师尽职尽责，但受监理工程师的技术水平和业务素质所限，未能发现本应该发现的问题，发生工程质量事故。管理风险监理单位的管理机制不健全，造成人浮于事、互相扯皮；或工作严重失职；或个人贪利放弃监控，甚至虚假签证等。（2）风险管理管理风险监理单位的管理机制不健全，造成人浮于事、互相扯皮；或工作严重失职；或个人贪利放弃监控，甚至虚假签证等。3）风险估计对辨识的工程建设风险发生的可能性及其损失进行估算。并尽可能将风险损失的程度和发生可

46、能性量化，根据量化的结果，按高风险、中风险、低风险确定风险因素对监理项目的影响程度，以便采取不同级别的防范对策措施。4）风险评价对工程建设风险进行等级评定、风险排序与风险决策。5）风险控制制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。风险控制策是整个项目风险管理最重要步骤，只有客观地面对风险，采取措施，才能降低风险。如，对于技术风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。图3-2风险管理流程（3）实施过程的监督与控制风险管理的实施过程应该是动态的，需要加强监督与控制，分析风险应对策略

47、是否正确、可行，实施效果是否符合项目的总目标，并进行适时的调控。（4）监理职业责任保险监理职业责任保险是一种风险转移或风险分担的重要措施，20世纪初国外出现了工程监理职业责任保险，目前在西方一些国家已经发展得相对稳定。其监理职业责任保险分为强制保险和自愿保险。我国的工程监理职业责任保险制度首先发端于东部沿海较为发达的地区。2002年4月，上海市建设监理协会协同监理企业和天安保险公司在国内率先推出工程监理责任保险，上海外建建设咨询监理有限公司投保1000万元的监理责任保险成为国内第一份监理职业责任保单，当年有8家监理单位投保，全年投保金额总计近40亿元，其中两家监理企业属单项投保，投保金额约7亿元。随后，深圳市在2002年8月通过的深圳经济特区建设工程监理条例中规定“监理企业应当为其工程监理从业人员办理执业责任保险，具体办法由市主管部门另行规定。未办理职业责任保险的，不得承担监理业务。”虽然已经经过了十来年的发展，但我国的工程监理责任保险制度仍处在起步和试行阶段。