技术创新与知识产权.ppt

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1、技术创新与知识产权技术创新与知识产权新誉技术研究院运营中心摆事实、讲道理理论联系实际案例分析从China讲起lChina是中国的符号，瓷器的制造是十八世纪以前的核心技术。l十八世纪以前，欧洲人还不会制造瓷器，瓷器是当时欧洲人的奢侈品，大批的中国瓷器产品输往西方世界（荷兰东印度公司 2000万件以上）。l德国的奥古斯特二世在1717年，用600名全副武装的萨克森骑兵，换取普鲁士威廉一世的127件中国瓷器。l1750年（清乾隆15年）中国制造业总值比整个欧洲多三分之一，是英国的六倍。l欧洲人化了400年时间，到1708年才有一个名叫贝特格的德国人，总算烧出了真正的白瓷。中国人眼中的核心技术l为了提

2、高瓷器的质量，欧洲人只化了很少的代价就从中国匠人处学到了制造方法。l年荷兰陶器匠师们通过东印度公司直接从我国购买白釉及青花原料，仿制中国青花瓷器终于获得成功。l瓷器作为国家绝密技术，彻底失守了。一个经济强国、文化强国缓缓地走进了历史的落霞晚照中 l至今我们仍不知道究竟是谁发明了瓷器。中国传统文化阻碍了科技进步l中国传统文化是凝聚中华民族的重要力量，其中有许多精华：仁义礼智信。l也有许多不足，不是崇高创新，不是倡导一代胜过一代，而是推崇守旧，“天可变，地可变，祖宗之法不可变。”l愚昧自大，落后、抑制人性、推崇奴性、不是优胜劣汰，而是劣胜优汰，在用人机制上普遍存在逆向淘汰。l固步自封，鄙薄科技。V

3、CD的故事（一）l1993年，安徽的姜万勐以独到的眼光与魄力，在全球率先开创VCD市场，VCD不是技术上反复引进和消化，而是直接参与了技术创新，是与世界同步的技术，甚至还是世界领先的技术，其超强的纠错能力，全球独尊。lVCD赶走了美国的录像带，打败了日本的LD（大光牒），本土市场占有率一度高达80。更重要的是，中国VCD颠覆了全球产业的进程和链条。l没有进行知识产权保护，大江南北，长城内外，到处都是VCD厂，今天修鞋，明天就能搞个VCD厂出来。VCD的故事（二）l由于VCD整机组装技术难度不高，甚至简单到只是插几根线，装几块板，于是提供零部件的广东很快VCD厂商蜂拥而起，VCD市场由安徽人种树

4、变成了广东人摘桃。l广告大战，爱多成为央视1998年的“标王”；降价风暴，利润严重流失。l单面单层DVD的资料容量约为VCD的7倍，1997年当DVD标准出台后，中国VCD企业全行业退出市场。l向中国DVD厂商收取专利费的日立、松下、三菱、飞利浦、先锋、索尼、汤姆逊、时代-华纳、东芝和JVC。VCD的故事（三）l2008年索尼领军的蓝光阵营在次时代格式之争中获胜，它的产品面对的是下一代的高清晰度液晶数字电视，它的容量和画质将大幅度得以提高。l中国自主知识产权的EVD技术，包括EVD导航系统、节目编辑系统和EVD音频等是否能形成自主知识产权还没有定论。l如果在这项技术上中国没有自主知识产权，企业

5、和消费者又要准备向日本索尼等“路霸”交纳买路钱了。谁掌握了核心技术，谁就是老大l发达国家将低端技术(例如装配技术)转移到我国，他们将核心的高端技术控制在自己的手中。l我国没有形成自己的计算机技术体系，软件技术体系，微电子技术体系。l汽车动力总成、汽车电子的关键技术大部分都掌握在外资企业手中。l目前，10亿条牛仔裤才换一架A380。l我们的经济发展在世界都是一个奇迹，但我们靠的是劳动密集型经济，主要是农民，包括农民工等大量的廉价劳动力，把经济推上去的。中国人有能力完成重大技术创新l1965年人工合成牛胰岛素，中国科学院上海生物化学研究所等单位联合完成，这是世界上第一个人工合成的蛋白质。l“杂交水

6、稻之父”袁隆平从技术上为中国人解决了温饱的大问题。l1999年后中国载人航天工程，歼10飞机工程，青藏铁路工程获得过国家科技进步特等奖。l体现原始创新能力的国家自然科学奖和技术发明一等奖多次出现空缺。国内企业的典范：华为技术有限公司国内企业的典范：华为技术有限公司l 2008年年PCT专利申请公布量为专利申请公布量为1,737件，件，PCT申请量申请量居居WIPO公布的公布的2008年全球年全球PCT申请量排行榜首；申请量排行榜首；l2009年年10月中国发明专利申请量累计达到月中国发明专利申请量累计达到21480件，件，8759件发明取得授权，列国内企业首位；件发明取得授权，列国内企业首位；

7、l研发人员数量达研发人员数量达37,000人，占员工总数的人，占员工总数的43%；l年研发投入占销售收入的年研发投入占销售收入的10%（2008年合同额年合同额185亿亿美元）；美元）；l拥有的拥有的3GPP标准专利数量位居世界前列；标准专利数量位居世界前列；l拥有拥有20%的的LTE核心专利；核心专利；l华为和中兴两家公司得到授权的专利占全国的华为和中兴两家公司得到授权的专利占全国的1/3。国家领导人的指示l创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。l把引进技术与消化吸收再创新结合起来，着力增强自主开发能力，努力掌握自主知识产权，这是企业实现跨越式发展的一个关键。l世界未来的竞争，

8、就是知识产权的竞争。l国家需要一大批具有自有品牌、自主知识产权的高新技术企业引领整个产业不断向前发展。l市场竞争实质是产品、技术、人才的竞争，而归结起来是企业创新能力的竞争。名人观点l企业最核心的竞争力是技术，尤其是作为制造型企业，没有核心技术优势是不可能在市场中长期立足。l创新型人才是建设创新型国家的核心要素，在提高自主创新能力当中发挥着不可替代的关键作用。l中国还没有一所大学能够按照培养科学技术发明创造人才的模式去办学，都是些人云亦云、一般化的，没有自己独特的创新东西，受封建思想的影响，一直是这个样子。技术创新的定义l技术创新包括新产品和新工艺，以及原有产品和工艺的显著技术变化。如果在市场

9、上实现了创新，或者在生产工艺中应用了创新，那么创新就完成了。（经济与合作发展组织）l技术创新是一个复杂的活动过程，从新思想、新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。（美国国家科学基金会）技术创新的内涵l技术创新是一个从产生新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列活动，本质上是一个科技、经济一体化过程，是技术进步与应用创新共同作用催生的产物，它包括技术开发和技术应用这两大环节。l技术创新的最终目的是技术的商业应用和创新产品的市场成功。l人类文明就是靠技术进步来推动的，没有创新，旧事物

10、不会灭亡，新事物不会发展，世界永远原地踏步，不能前进。埃纳康的启示l1991年，公司开始研发世界上首台E-40/500kW直驱式风力发电机组，1993年，开始大规模制造这种E-40/500kW直驱式机组。l低速永磁发电机的电极绕组是直接绕在齿槽内的“花篮型线圈”，每相绕组的线圈是连续的，可以进行自动化作业。l在线圈表面上喷涂氟硅橡胶，从而使绕组能够耐受雨水、冰雪、粉尘、油污等；l在欧洲专利局网站上以Enercon公司董事长阿洛伊斯沃本为申请人的公开专利有2116篇(至2009年10月)。知识产权的定义l一种无形产权，它是指智力创造性劳动取得的成果，并且是由智力劳动者对其成果依法享有的一种权利。

11、l主要包括发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成的工业产权和自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权（著作权）两部分。l产地标记、商业秘密、植物新品种、集成电路布图、商号等都属于知识产权。知识产权的法律特征知识产权的法律特征 u专有性(独占性)u地域性u时间性技术创新与知识产权的关系技术创新与知识产权的关系1、技术创新活动产生知识产权、技术创新活动产生知识产权 知识产权是人的智力劳动成果在法律上被确认，因此，在技术创新的不同阶段，可能会产生不同的知识产权：u基础研究阶段：往往产生基础专利（核心技术），重大发明专利；理论研究成果；u技术开发阶段

12、：往往产生重大技术突破及实用技术，可能会产生重要发明专利、实用新型、外观设计专利、技术秘密、新的技术研究成果；u应用研究阶段：往往产生实用技术，伴随发明、实用新型、外观设计专利、技术秘密、应用软件的产生；u市场营销阶段：往往产生商标、商业秘密、版权等知识产权。知识产权对技术创新的制约作用知识产权对技术创新的制约作用 市场经济中引入知识产权制度，技术创新活动必须以尊重知识产权为前提；因此技术创新面临：u高门槛 知识产权的大量存在,(100万/年)使得技术创新的门槛提高,企业实施技术创新的空间受到严重挤压;u高标准 知识产权保护范围的不断扩大、创新成果产出和转化的国际化、标准化趋势不断加剧，对技术

13、创新带来新的挑战，面临的制约因素更加复杂；u高风险 企业进行技术创新面临的知识产权侵权风险越来越大。1、专利的含义与专利权u专利的含义专利权取得专利权的发明创造专利文献u专利权的概念发明创造的合法所有人依法享有的独占权专利制度：用公开换垄断专利基础知识专利基础知识技术创新与专利保护l企业技术创新与专利保护是企业发展的两大课题，是企业生存和发展的重要保障；l企业研究、开发的成果很大一部分表现为技术发明，而这种技术发明一般是应以专利形式加以保护的。l技术创新=他人发明创造+自主研究开发，9095的发明创造可以在专利文献中查到，充分利用专利文献信息进行技术创新，可以节约资金40%、节约时间60%。l

14、专利不仅是企业保护自身技术创新成果的重要手段，更是企业形成持续创新能力、占领市场竞争制高点的有力武器。执行本单位的任务所做出的发明创造：本职工作；履行本职工作以外的单位交付的任务；退休、退职或调动工作后一年内做出的与在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。主要是利用本单位的物质技术条件完成的发明创造。物质技术条件：资金、设备、零部件、原材料、保密的技术资料u 职务发明创造职务发明创造专利权的客体发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案实用新型：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的

15、富有美感并适用于工业上应用的新的设计。u客体范围授予专利权的条件u发明和实用新型新颖性创造性实用性新颖性申请日以前在国内外出版物上没有公开发表过，在国内外没有公开使用过或者没有以其他方式为公众所知，也没有他人提出过同样的申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。参照物-现有技术、抵触申请 时间界限-申请日（优先权日）公开方式：国内外公开发表；国内公知公用 抵触申请创造性 同申请日以前已有的技术（现有技术）相比：发明-突出的实质性特点和显著的进步 实用新型-实质性特点和进步 实用性 能够制造或者使用，并且产生积极效果 制造产品 使用方法 工农业上的应用 可以重复制造或者使用 有益于社会经济

16、发展和人民生活 常见可以申请专利的发明常见可以申请专利的发明（一）、机械和设备领域常见的发明（一）、机械和设备领域常见的发明1、新的设备：是指一项工作，过去是由人工或手工完成，现由机械完成；或发明的设备与过去的设备工作原理和结构完全不同。如无级变速的风力发电机组；如轮毂由刚性变为柔性。2、设备的改进：是对设备的部分结构进行变化，或部分零部件结构改进，或在现有结构上附加新的结构。这叫改进型发明。如紧凑型风力发电机组，带波纹管的鼓形齿联轴器。3、产品的加工工艺发明：新的加工工艺、装配工艺、材料的处理工艺等。如铸铁件的焊接工艺，轴和轴承的装配工艺。4、新的材料：如使用碳纤维的叶片。5、设备系统发明：

17、（二）电学和电子领域常见发明（二）电学和电子领域常见发明1、电子元器件的发明，电子元器件的改进发明，如金属氧化物避雷器。2、电路模块的发明：变桨距控制组件。3、电子装置的发明：如一种某电器的电子开关装置。4、电器设备的发明或改进：如电子节能灯（电感式镇流器变为电子镇流器）（三）机电一体化设备（三）机电一体化设备 现有的机械设备，大多是机电一体化设备，即由电控设备控制电动机械设备工作。如五轴联动数控机床，轮毂式调速电机。这类设备，对机械部分的改进属机械类发明，对电控系统的改进属电学类发明。（四）涉及计算机软件的发明（四）涉及计算机软件的发明1、自动控制设备的发明：设备系统，由各种传感器获得电信号

18、，由工控机根据预装的计算机软件控制设备工作，如风力发电机组远程控制系统。2、电子设备中，软件模块可以视作虚拟部件，由软件实现了新的功能，如手机照相功能的改进发明。3、纯软件的发明，除纯商务软件外，可以申请方法发明。l思路决定出路，格局决定结局。l要不受现成的常规的思路的约束，寻求对问题的全新的独特性的解答和方法。l创新的环境：宽松、适度紧张，必要的物质条件。社会为创新提供了良好的软硬件条件，企业为了鼓励创新制订了相应的管理和评价办法。l创新要有良好的心态，积极向上的心态。要经得起挫折，经得起失败。创新的前提条件创新的基本方法l交流信息。通过交流信息产生创新的思想火花。l努力实践。坐而言，不如起

19、而行。l合作。发挥团队优势，群体优势，使创新思维和创造力升华，在合作中升华。l不断学习新知识。丰富的知识是和创新思维创造力的发挥成正比。专利事务管理办法l为提高全体员工的发明创造的积极性，公司最近将出台专利事务管理办法。其目的是：推动发明创造的应用，增强企业的创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展，保障发明人的合法权益，加强对专利权的保护；保证专利申请和授权后各阶段事务处理过程的有序性。l办法是依据“中华人民共和国专利法实施细则修订草案”（送审稿）编制的。l了解技术现状，确定科研目标了解技术现状，确定科研目标l避免重复研究，提高创新起点避免重复研究，提高创新起点l跟踪技术动态，修正研究方向跟

20、踪技术动态，修正研究方向l利用现有技术，进行有效仿制利用现有技术，进行有效仿制l激发创新灵感，及时申请专利激发创新灵感，及时申请专利l寻找合作伙伴，物色研发精英寻找合作伙伴，物色研发精英l监视竞争对手，制定应对策略监视竞争对手，制定应对策略l保护自主产权，避免侵权纠纷保护自主产权，避免侵权纠纷l合理引进技术，防止出口侵权合理引进技术，防止出口侵权l运用分析数据，制定企业战略运用分析数据，制定企业战略企业内部与专利有关的工作获得专利信息的途径l因特网主要专利数据库因特网主要专利数据库国家知识产权局政府网站专利检索系统国家知识产权局政府网站专利检索系统国家知识产权局政府网站专利检索系统国家知识产权

21、局政府网站专利检索系统 网址：网址：http:/http:/欧洲专利局网站欧洲专利局网站欧洲专利局网站欧洲专利局网站espcenetespcenetespcenetespcenet专利检索系统专利检索系统专利检索系统专利检索系统 网址：网址：http:/http:/美国专利商标局专利检索系统美国专利商标局专利检索系统美国专利商标局专利检索系统美国专利商标局专利检索系统 网址：网址：http:/http:/日本特许厅政府网站专利检索系统日本特许厅政府网站专利检索系统日本特许厅政府网站专利检索系统日本特许厅政府网站专利检索系统 网址：网址：http:/http:/41快速检索检索项检索项43u9个

22、基本检索项u检索内容输入框高级检索4416个检索项45IPC分类检索分类检索选择细分类输入检索内容选择检索类型浏览检索结果浏览检索结果46浏览全文浏览全文47点击浏览全文浏览全文浏览全文48中外企业在中国申请的风力发电机组发明专利统计名称申报数授权数华锐30金风111东方20上电320明阳90运达20湘电40海装30万德40常牵30名称申报数授权数Vestas8313GE33歌美飒554ENERCON10069Suzlon00西门子283REpower287三菱245Nordex336Aerodyn85请思考一下l广东明阳风电技术有限公司与德国Aerodyn设计公司签订SCD超紧凑型风力机（S

23、uper Compact Drive）的技术许可合同，具有重量更轻、体积更小、成本更低、效率更高等特点，超级紧凑直驱型风机没有采用三叶片的设计，而是采用了双叶片的设计方案。为什么要用双叶片？摇摆式轮毂示意图 设计一种铰链式轮毂的技术方案l目前有关大功率风力发电机组的专利大部份为国外企业控制。l铰链式轮毂在国内外均不是主流产品，对其深入研究的人并不多。l铰链式轮毂是既刚又柔，肯定有存在的必要。l使竞争对手落入我们设置好的技术陷井。专利说明书的编制l说明书应按以下五个部分顺序撰写：所属技术领域；背景技术；发明内容；附图说明；具体实施方式；并在每一部分前面写明标题。l所属技术领域：应指出本实用新型技

24、术方案所属或直接应用的技术领域。（如：本实用新型涉及一种应用于高速列车压力波保护系统的快动换气风门。）专利说明书的编制l背景技术：是指对实用新型的理解、检索、审查有用的技术，可以引证反映这些背景技术的文件。背景技术是对最接近的现有技术的说明，它是作出实用技术新型技术方案的基础。此外，还要客观地指出背景技术中存在的问题和缺点，引证文献、资料的，应写明其出处。l发明内容：应包括实用新型所要解决的技术问题、解决其技术问题所采用的技术方案及其有益效果。专利说明书的编制l要解决的技术问题：是指要解决的现有技术中存在的技术问题，应当针对现有技术存在的缺陷或不足，用简明、准确的语言写明实用新型所要解决的技术

25、问题，也可以进一步说明其技术效果，但是不得采用广告式宣传用语。l技术方案：是申请人对其要解决的技术问题所采取的技术措施的集合。技术措施通常是由技术特征来体现的。技术方案应当清楚、完整地说明实用新型的形状、构造特征，说明技术方案是如何解决技术问题的，必要时应说明技术方案所依据的科学原理。撰写技术方案时，机械产品应描述必要零部件及其整体结构关系；涉及电路的产品，应描述电路的连接关系；机电结合的产品还应写明电路与机械部分的结合关系；涉及分布参数的申请时，应写明元器件的相互位置关系；涉及集成电路时，应清楚公开集成电路的型号、功能等。专利说明书的编制l有益效果：是实用新型和现有技术相比所具有的优点及积极

26、效果，它是由技术特征直接带来的、或者是由技术特征产生的必然的技术效果。l附图说明：应写明各附图的图名和图号，对各幅附图作简略说明，必要时可将附图中标号所示零部件名称列出。专利说明书的编制l具体实施方式：是实用新型优选的具体实施例。具体实施方式应当对照附图对实用新型的形状、构造进行说明，实施方式应与技术方案相一致，并且应当对权利要求的技术特征给予详细说明，以支持权利要求。附图中的标号应写在相应的零部件名称之后，使所属技术领域的技术人员能够理解和实现，必要时说明其动作过程或者操作步骤。如果有多个实施例，每个实施例都必须与本实用新型所要解决的技术问题及其有益效果相一致。专利说明书的编制l每一幅图应当用阿拉伯数字顺序编图号。附图中的标记应当与说明书中所述标记一致。有多幅附图时，各幅图中的同一零部件应使用相同的附图标记。附图中不应当含有中文注释，应使用制图工具按照制图规范绘制，图形线条为黑色，图上不得着色。我的几点希望l企业在提高技术人员创新积极性方面要有新的思维和举措。l技术人员要敢于创新，力争成为一个能为我们伟大祖国的繁荣和民族的复兴，为企业的长远发展作出重要贡献的发明家，同时也为您人生价值的提升提供坚实的保证。l不论您是产品设计人员还是在生产一线工作的工人，只要有创新的想法或需要提供帮助，都欢迎您能与我取得联系。谢谢!请您对本次培训提出宝贵意见。