《中建三局诉讼案件管理办法》解读——李凌云.ppt

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1、诉讼案件管理与实务诉讼案件管理与实务中建三局法律事务部李凌云诉讼案件管理现状现状 组织机构组织机构 管理制度管理制度 总公司级：总公司级：法律纠纷案件管理办法法律纠纷案件管理办法、重特重特大诉讼案件管理考核办法（试行）大诉讼案件管理考核办法（试行）局级：局级：诉讼案件管理办法诉讼案件管理办法 公司级：公司级：案件规模案件规模分级管理 案件分级案件分级 特大案件：案件标的额特大案件：案件标的额50005000万元以上，或者因同一项目引发系列诉讼累计案万元以上，或者因同一项目引发系列诉讼累计案件标的额达到件标的额达到50005000万元以上的诉讼仲裁案件。万元以上的诉讼仲裁案件。重大案件：案件标的

2、额重大案件：案件标的额10001000万元以上不足万元以上不足50005000万元；或者因同一项目引发系万元；或者因同一项目引发系列诉讼，案件标的额累计达到列诉讼，案件标的额累计达到10001000万元以上不足万元以上不足50005000万元；或涉外诉讼案万元；或涉外诉讼案件。件。其他案件：标的额不足其他案件：标的额不足10001000万元的案件万元的案件 案件承办：案件承办：局：（一）局主要领导、局总法律顾问有明确指示或要求的；（二）因局总部局：（一）局主要领导、局总法律顾问有明确指示或要求的；（二）因局总部对外经济活动发生的诉讼案件；（三）没有发案单位或发案单位无法确定的。对外经济活动发生

3、的诉讼案件；（三）没有发案单位或发案单位无法确定的。公司：公司：管理权限：重大诉讼案件由局法律事务部审核，局总法律顾问审批；特大诉管理权限：重大诉讼案件由局法律事务部审核，局总法律顾问审批；特大诉讼案件由局法律事务部评审，局总法律顾问审核，局主要领导审批；其他案讼案件由局法律事务部评审，局总法律顾问审核，局主要领导审批；其他案件由发案单位主要负责人审批，并将审批事项与审批结果报局法律事务部备件由发案单位主要负责人审批，并将审批事项与审批结果报局法律事务部备案。局属三级单位没有诉讼决策权。案。局属三级单位没有诉讼决策权。案件移送：局及下属单位收到非由其直接处理的案件材料的，应在案件移送：局及下属

4、单位收到非由其直接处理的案件材料的，应在2424小时内小时内通知直接处理单位，并及时移送所收到的案件材料通知直接处理单位，并及时移送所收到的案件材料 提级办理提级办理 条件：局属单位承办的诉讼案件，有下列情形之条件：局属单位承办的诉讼案件，有下列情形之一的，可以提级办理：以局或总公司为一方当事一的，可以提级办理：以局或总公司为一方当事人，局属单位处理不力，可能给局或总公司造成人，局属单位处理不力，可能给局或总公司造成重大经济损失，或其他不良影响的；纳入总公司重大经济损失，或其他不良影响的；纳入总公司考核范围，局属单位未完成总公司考核目标的；考核范围，局属单位未完成总公司考核目标的；标的额标的额

5、30003000万元以上，局属单位未完成重特大案万元以上，局属单位未完成重特大案件专项责任状考核目标的。件专项责任状考核目标的。程序：程序：诉讼案件提级审批表诉讼案件提级审批表并附案件提级办并附案件提级办理建议书，经局总法律顾问审核，报局主要领导理建议书，经局总法律顾问审核，报局主要领导审批。审批。信息报送 诉讼案件统计报表：每诉讼案件统计报表：每月月5 5日前报送日前报送 总公司案件管理信息系总公司案件管理信息系统填报统填报案件预警与预防 组织机构：重特大案件预防及处置领导小组、诉讼案件预防及处置小组组织机构：重特大案件预防及处置领导小组、诉讼案件预防及处置小组 部门联动：在项目履约管理过程

6、中，相关专业部门在项目履约过程中，发现存在质量、安部门联动：在项目履约管理过程中，相关专业部门在项目履约过程中，发现存在质量、安全、工期、结算及收款等重大风险隐患的，或有其他重大风险的，应当将有关问全、工期、结算及收款等重大风险隐患的，或有其他重大风险的，应当将有关问题及时提交本单位法务部门进行风险评估，确定风险化解方案，从源头上避免发题及时提交本单位法务部门进行风险评估，确定风险化解方案，从源头上避免发生诉讼案件。生诉讼案件。先行协商：企业生产经营过程中，因合同履约、工程项目质量、工期、结算、收款等与对先行协商：企业生产经营过程中，因合同履约、工程项目质量、工期、结算、收款等与对方存在分歧，

7、产生争议的，双方协商解决；其中原负责项目承接的单位领导应当方存在分歧，产生争议的，双方协商解决；其中原负责项目承接的单位领导应当出面，参与调解工作；协商不成的，项目所在单位主要负责人应当与对方负责人出面，参与调解工作；协商不成的，项目所在单位主要负责人应当与对方负责人直接沟通，协商谈判。对于诉讼标的可能达到直接沟通，协商谈判。对于诉讼标的可能达到50005000万以上，或案情特别复杂、影万以上，或案情特别复杂、影响特别巨大的，发案单位在主要负责人与对方协商不成的情况下，可以向局法律响特别巨大的，发案单位在主要负责人与对方协商不成的情况下，可以向局法律事务部提出书面申请，说明理由，请局相关领导出

8、面谈判，尽量避免发生诉讼案事务部提出书面申请，说明理由，请局相关领导出面谈判，尽量避免发生诉讼案件。单位主要负责人未出面与对方沟通谈判的，不得提起诉讼。件。单位主要负责人未出面与对方沟通谈判的，不得提起诉讼。案件准备：局属单位在准备起诉或者收到案件应诉通知书后，应由法务部门组织本单位商案件准备：局属单位在准备起诉或者收到案件应诉通知书后，应由法务部门组织本单位商务、财务、工程、项目经理等相关部门和了解案件情况的人员召开案件准备会，务、财务、工程、项目经理等相关部门和了解案件情况的人员召开案件准备会，对案件相关情况进行详细评估，包括：纠纷的起因、双方当事人的争议焦点、对对案件相关情况进行详细评估

9、，包括：纠纷的起因、双方当事人的争议焦点、对方当事人的主体及财产状况、涉案项目的成本及财务收支情况、证据准备情况及方当事人的主体及财产状况、涉案项目的成本及财务收支情况、证据准备情况及其他可能对案件处理产生影响的情况，并形成书面会议纪要。其他可能对案件处理产生影响的情况，并形成书面会议纪要。n n发生特大诉讼案件的，发案单位应当申请局法律事务部组织召开案件准备会，局发生特大诉讼案件的，发案单位应当申请局法律事务部组织召开案件准备会，局重特大诉讼案件预防及处置领导小组成员及发案单位主要领导、总法律顾问等应重特大诉讼案件预防及处置领导小组成员及发案单位主要领导、总法律顾问等应当参加。当参加。案件策

10、划意义和作用案件策划书及制作审批与实施律师聘请聘请程序：案件策划阶段提出，审批后实施 律师委托审批表 委托权限与形式：一般授权积案认定 认定条件：总公司认定条件：总公司积案管理办法积案管理办法、局、局诉讼案件管理诉讼案件管理办法办法：局属单位发生的案件，本单位已作坏账处理，计：局属单位发生的案件，本单位已作坏账处理，计提坏账准备金达到提坏账准备金达到 50%50%以上，同时符合下列条件之一的，以上，同时符合下列条件之一的，应当将财务销账证明及其它相关资料送局法律事务部审查，应当将财务销账证明及其它相关资料送局法律事务部审查，并根据审批权限逐级报局总法律顾问或上级单位审批认定并根据审批权限逐级报

11、局总法律顾问或上级单位审批认定为积案。（一）案件处理中由于对方被吊销营业执照、对为积案。（一）案件处理中由于对方被吊销营业执照、对方主要负责人员死亡、被捕、逃逸等原因导致案件无法正方主要负责人员死亡、被捕、逃逸等原因导致案件无法正常审理或执行的；（二）执行中对方无任何财产可供执行，常审理或执行的；（二）执行中对方无任何财产可供执行，由法院出具了执行中止裁定或向我方发放债权凭证的；由法院出具了执行中止裁定或向我方发放债权凭证的；（三）案件处理中因其他原因超过三年无任何进展的。（三）案件处理中因其他原因超过三年无任何进展的。认定权限：认定权限：500500万元以上报总公司法律事务部审批，万元以上报

12、总公司法律事务部审批，500500万元以下报局法律事务部审批。万元以下报局法律事务部审批。认定程序：认定程序：案件督办 督办对象：重特大案件督办对象：重特大案件 督办责任：指定专人作为督办责任人，签订督办责任状。督办责任：指定专人作为督办责任人，签订督办责任状。督办责任人全程参与案件审理与执行，建立工作记录和资督办责任人全程参与案件审理与执行，建立工作记录和资料台帐，包括参与收集证据，旁听法庭审理、参与协商谈料台帐，包括参与收集证据，旁听法庭审理、参与协商谈判，参与或指导所属单位制作各项法律文书等。判，参与或指导所属单位制作各项法律文书等。案件推进会：局法律事务部负责组织召开重特大诉讼案件案件

13、推进会：局法律事务部负责组织召开重特大诉讼案件推进会，通报重特大案件进展情况，分析诉讼难点，协调推进会，通报重特大案件进展情况，分析诉讼难点，协调解决需要局出面解决的问题，提出下一步案件处理建议或解决需要局出面解决的问题，提出下一步案件处理建议或要求等；有必要时，可邀请或聘请专家、学者、律师等参要求等；有必要时，可邀请或聘请专家、学者、律师等参加会议，出具专家咨询意见。局法律事务部根据会议要求加会议，出具专家咨询意见。局法律事务部根据会议要求拟定会议纪要，经局总法律顾问审批后，下发局属各单位拟定会议纪要，经局总法律顾问审批后，下发局属各单位遵照执行。遵照执行。结案与档案管理 结案结案报告报告

14、案件案件档案档案案件考核与兑现 法务管理责任状法务管理责任状案件流程管理：执行诉前沟通调解机制，案件策划案件流程管理：执行诉前沟通调解机制，案件策划书的编制与审批，律师和律师事务所的审批与备书的编制与审批，律师和律师事务所的审批与备案，案件审批与备案，结案报告案，案件审批与备案，结案报告案件目标管理：新发案件结案率，以前年度案件结案件目标管理：新发案件结案率，以前年度案件结案率，诉讼案件标的额增长率，诉讼损失案率，诉讼案件标的额增长率，诉讼损失 重特大案件专项责任状重特大案件专项责任状案件年度考核目标与最终考核目标案件年度考核目标与最终考核目标重特大案件专项责任状 签订范围及例外：重特大诉讼案

15、件签订范围及例外：重特大诉讼案件 程序：专项责任状由局法律事务部牵头，局相关部门参与拟定。专项责程序：专项责任状由局法律事务部牵头，局相关部门参与拟定。专项责任状拟定后，由局法律事务部提请局重特大案件预防及管理领导任状拟定后，由局法律事务部提请局重特大案件预防及管理领导小组审议，经局总法律顾问审核，局主要领导批准后，由局主要小组审议，经局总法律顾问审核，局主要领导批准后，由局主要领导与发案单位一把手负责人签订。领导与发案单位一把手负责人签订。内容：内容：年度考核目标：根据案件进程、法律规定等，每年对案件设定相应考年度考核目标：根据案件进程、法律规定等，每年对案件设定相应考核目标。核目标。最终考

16、核目标：指案件办理完结的最终期限，从签订责任状当年起算，最终考核目标：指案件办理完结的最终期限，从签订责任状当年起算，考核期内不再调整。最终考核目标期满当年，不再另设年度考核考核期内不再调整。最终考核目标期满当年，不再另设年度考核目标。目标。期限确定：本办法颁布实施后新发生的重特大诉讼案件，最终考核目期限确定：本办法颁布实施后新发生的重特大诉讼案件，最终考核目标不超过标不超过3 3年。本办法颁布实施前发生的诉讼案件，责任状签订年。本办法颁布实施前发生的诉讼案件，责任状签订时案件在审理或仲裁阶段的，最终考核目标不超过时案件在审理或仲裁阶段的，最终考核目标不超过2 2年；已进入年；已进入执行程序的

17、，最终考核目标不超过执行程序的，最终考核目标不超过1 1年。年。考核程序局法律事务部牵头组织专项责任状考核工作。具体程序如下：局法律事务部牵头组织专项责任状考核工作。具体程序如下：n n每年年终时，局法律事务部对各单位专项责任状完成情况进行考每年年终时，局法律事务部对各单位专项责任状完成情况进行考核，审核法律文书和证据资料，并制作专项责任状考核兑现建议核，审核法律文书和证据资料，并制作专项责任状考核兑现建议书（以下简称建议书）。书（以下简称建议书）。n n局法律事务部将建议书及相关资料提交局重特大案件预防及处置局法律事务部将建议书及相关资料提交局重特大案件预防及处置领导小组审议，相关部门提出考

18、核兑现意见和建议，局法律事务领导小组审议，相关部门提出考核兑现意见和建议，局法律事务部负责汇总并修订建议书；部负责汇总并修订建议书；n n局法律事务部将建议书反馈至被考核单位。被考核单位有权以书局法律事务部将建议书反馈至被考核单位。被考核单位有权以书面形式提出异议，并说明理由。异议确有依据的，局应当予以采面形式提出异议，并说明理由。异议确有依据的，局应当予以采纳；纳；n n局法律事务部将建议书报局总法律顾问审核，提请局主要领导审局法律事务部将建议书报局总法律顾问审核，提请局主要领导审批；批；n n局主要领导审批通过的，局下发专项责任状考核兑现决定，局相局主要领导审批通过的，局下发专项责任状考核

19、兑现决定，局相关部门在职责范围内监督实施。关部门在职责范围内监督实施。考核完结专项责任状考核期内，诉讼案件符合下列第专项责任状考核期内，诉讼案件符合下列第1 1、2 2项项条件之一，并同时符合第条件之一，并同时符合第3 3、4 4、5 5项规定的，项规定的，应认定为案件办理完结：应认定为案件办理完结：n n诉讼案件所涉生效法律文书确定的内容全部执诉讼案件所涉生效法律文书确定的内容全部执行完毕；或当事人之间达成和解并履行完毕；行完毕；或当事人之间达成和解并履行完毕；n n或诉讼案件虽未实际完结，但符合第三十八条或诉讼案件虽未实际完结，但符合第三十八条规定的，视同案件完结；规定的，视同案件完结；n

20、 n按规定制作结案报告；按规定制作结案报告；n n按规定制作案卷档案；按规定制作案卷档案；n n应当按照规定予以奖罚的，已实际兑现。应当按照规定予以奖罚的，已实际兑现。考核兑现未完成专项责任状考核目标的，按下列标准扣减单位负责人本年度绩效年薪：未完成专项责任状考核目标的，按下列标准扣减单位负责人本年度绩效年薪：n n1 1、特大案件未完成年度考核目标，扣减单位负责人绩效年薪总额不超过、特大案件未完成年度考核目标，扣减单位负责人绩效年薪总额不超过3 3万元，实际万元，实际扣减绩效年薪扣减绩效年薪3 万元本年度未完成专项责任状年度考核目标的特大案件（起）/本年度专项责任状确定年度考核目标的特大案件

21、总数（起）100%;n n 2 2、重大案件未完成年度考核目标，扣减单位负责人度绩效年薪总额不超过、重大案件未完成年度考核目标，扣减单位负责人度绩效年薪总额不超过2 2万元，实万元，实际扣减绩效年薪际扣减绩效年薪2 万元本年度未完成专项责任状年度考核目标的重大案件（起）/本年度专项责任状确定年度考核目标的重大案件总数（起）100%.n n3 3、未完成最终考核目标的，特大案件每件扣减发案单位负责人绩效年薪、未完成最终考核目标的，特大案件每件扣减发案单位负责人绩效年薪5 5万元；重大万元；重大案件每件扣减发案单位负责人绩效年薪案件每件扣减发案单位负责人绩效年薪3 3万万元。元。n n4 4、瞒报

22、重特大案件的，除按本办法规定补充签订专项责任状外，每发生一起，扣减发、瞒报重特大案件的，除按本办法规定补充签订专项责任状外，每发生一起，扣减发案单位负责人绩效年薪案单位负责人绩效年薪.2.2万元。万元。n n在专项责任状考核期内，发案单位未完成考核目标，诉讼案件未被认定为积案，但符在专项责任状考核期内，发案单位未完成考核目标，诉讼案件未被认定为积案，但符合第三十八条其他规定的，对专项责任状进行考核时，按本条第三款第合第三十八条其他规定的，对专项责任状进行考核时，按本条第三款第1 1、2 2、3 3项规定项规定标准的标准的30%30%，扣减单位负责人绩效年薪。，扣减单位负责人绩效年薪。n n（四

23、）特大案件未完成专最终考核目标的，本年度发案单位参评局先进集体、单位负（四）特大案件未完成专最终考核目标的，本年度发案单位参评局先进集体、单位负责人参评局先进职工实行一票否决；重大案件最终考核目标完成率不足责人参评局先进职工实行一票否决；重大案件最终考核目标完成率不足80%80%，本年度，本年度发案单位不能参评局先进集体、单位负责人不能参评局先进职工。重大案件最终考核发案单位不能参评局先进集体、单位负责人不能参评局先进职工。重大案件最终考核目标完成率目标完成率本年度实际完成最终考核目标的重大案件（起）/本年度应完成最终考核目标的重大案件总数（起）100%重新核定责任状 重特大诉讼案件未完成最终

24、考核目标的，从次年开始，对诉讼案件按照本办法规定重新核定。仍然符合重特大案件标准，应当签订专项责任状，签订时案件在审理或仲裁阶段的，最终考核目标不超过2年；已进入执行程序的，最终考核目标不超过1年。责任传递n n对于重特大案件，发案单位应当与案件处理责对于重特大案件，发案单位应当与案件处理责任人签订案件处理责任状，明确各方当事人的任人签订案件处理责任状，明确各方当事人的责任，考核目标，按照本办法第七章的规定确责任，考核目标，按照本办法第七章的规定确定奖罚措施等内容，提交局法律事务部备案。定奖罚措施等内容，提交局法律事务部备案。n n案件办理完结或考核期满后一个月内，各单位案件办理完结或考核期满

25、后一个月内，各单位对责任状进行考核，及时奖罚兑现，并将有关对责任状进行考核，及时奖罚兑现，并将有关情况报送至局法律事务部备案，局法律事务部情况报送至局法律事务部备案，局法律事务部一并向局重特大诉讼案件预防及处置领导小组一并向局重特大诉讼案件预防及处置领导小组通报。通报。案件奖励 局属单位处理诉讼法律纠纷案件成绩显著，为企业挽回重大损失的，对案件办理负有职责的领导、经办人员、配合人员应当予以奖罚。所在单位法律事务部门负责填写诉讼案件奖励申请表（附件九），按照审批权限报相关领导审批，诉讼案件奖励申请表应当报送局法律事务部备案。局法律事务部在法律纠纷案件考核中发现局属单位未按本条规定进行奖励的，有权

26、要求局属单位进行整改：奖励标准1 1、通过起诉案件办理挽回损失成绩显著的，按如下指导公式进行奖励：奖励金额、通过起诉案件办理挽回损失成绩显著的，按如下指导公式进行奖励：奖励金额=挽回损挽回损失额失额难易系数难易系数实现形式实现形式挽回损失率挽回损失率百分之二（难易系数分：一般为百分之二（难易系数分：一般为0.80.8；较难较难为为1 1；困难为；困难为1.21.2。实现形式分：货币为。实现形式分：货币为1.21.2；材料物业为；材料物业为0.80.8；车辆及债转股为；车辆及债转股为0.70.7。挽回损失率为实际挽回损失额占预计挽回损失额的比率）；挽回损失率为实际挽回损失额占预计挽回损失额的比率

27、）；2 2、通过应诉案件的办理减少损失的，按如下指导公式进行奖励：奖励金额、通过应诉案件的办理减少损失的，按如下指导公式进行奖励：奖励金额=减少的损失额减少的损失额难易系数难易系数5%5%（减少的损失额指应诉标的额与实际判决承担额的差额。难易系数分：（减少的损失额指应诉标的额与实际判决承担额的差额。难易系数分：一般为一般为0.80.8；较难为；较难为1 1；困难为；困难为1.21.2）；）；3 3、被确定为积案的特大、重大案件，按以下指导公式进行奖励：奖励金额、被确定为积案的特大、重大案件，按以下指导公式进行奖励：奖励金额=挽回损失额挽回损失额难易系数难易系数实现形式实现形式挽回损失率挽回损失

28、率百分之六百分之六 （难易系数分：（难易系数分：一般为一般为1 1；较难为较难为1.21.2；困难为困难为1.51.5。实现形式分：货币为。实现形式分：货币为1.51.5；材料物业为；材料物业为1.21.2；车辆及债转股为；车辆及债转股为1 1。挽回率为。挽回率为实际挽回损失额占预计挽回损失额的比率）；实际挽回损失额占预计挽回损失额的比率）；4 4、办理诉讼案件的奖励应当在案件办理完后办理诉讼案件的奖励应当在案件办理完后1515个工作日内，由发案单位法务部门起草案个工作日内，由发案单位法务部门起草案件奖励方案，报本单位总法律顾问或法律事务分管领导提出意见，呈单位负责人审定。件奖励方案，报本单位

29、总法律顾问或法律事务分管领导提出意见，呈单位负责人审定。奖励方案批准后奖励方案批准后1515个工作日内对相关人员实施奖励。特、重大案件的奖励标准实行上个工作日内对相关人员实施奖励。特、重大案件的奖励标准实行上限封顶，上限额度由各单位自行决定；限封顶，上限额度由各单位自行决定；5 5、适用以上奖励标准时，如在案件办理过程中外聘律师并支付律师代理费用的，、适用以上奖励标准时，如在案件办理过程中外聘律师并支付律师代理费用的，给予案给予案件经办人员的奖励应当减件经办人员的奖励应当减10%-50%10%-50%；各单位可根据法务管理发展的需要，提取部分；各单位可根据法务管理发展的需要，提取部分案件奖励，

30、作为法务工作专项基金，法务工作专项基金管理办法各单位可根据本单位案件奖励，作为法务工作专项基金，法务工作专项基金管理办法各单位可根据本单位实际情况另行制订；实际情况另行制订；6 6、对案件发生负有责任的人员，即使通过案件处理没有造成企业损失的，也不得给予案、对案件发生负有责任的人员，即使通过案件处理没有造成企业损失的，也不得给予案件处理奖励。件处理奖励。处罚案件经办人或其他案件办理配合人员在办理案件中出现以下情形，给企业造成重案件经办人或其他案件办理配合人员在办理案件中出现以下情形，给企业造成重大损失的，按照局有关规定给予经济或政纪处理，涉嫌犯罪的依法移交大损失的，按照局有关规定给予经济或政纪

31、处理，涉嫌犯罪的依法移交司法机关：司法机关：1 1、泄漏单位机密，包括案件重大决策，关键行动计划，案件重要证据等；、泄漏单位机密，包括案件重大决策，关键行动计划，案件重要证据等；2 2、消极应对，丧失诉讼权利致使企业遭受额外损失的；、消极应对，丧失诉讼权利致使企业遭受额外损失的；3 3、由于疏漏丢失重要证据，导致单位利益受损的；、由于疏漏丢失重要证据，导致单位利益受损的；4 4、相关部门或人员向对方当事人提供不利于我方的涉案材料或情况，致使企业、相关部门或人员向对方当事人提供不利于我方的涉案材料或情况，致使企业利益受到损失的；利益受到损失的；5 5、相关部门或人员提供的材料不准确，需要提供协助

32、而不提供或不及时提供，、相关部门或人员提供的材料不准确，需要提供协助而不提供或不及时提供，严重影响了法律纠纷案件的办理，致使企业利益遭受损失的；严重影响了法律纠纷案件的办理，致使企业利益遭受损失的；6 6、未按照上级单位总法律顾问或法律事务机构的要求办理法律纠纷案件，导致、未按照上级单位总法律顾问或法律事务机构的要求办理法律纠纷案件，导致企业利益遭受损失的；企业利益遭受损失的；7 7、其它严重影响案件的办理，导致企业利益受损的。、其它严重影响案件的办理，导致企业利益受损的。n n诉讼案件给企业造成重大损失，对负有直接责任和领导责任的相关人员，诉讼案件给企业造成重大损失，对负有直接责任和领导责任

33、的相关人员，按照局有关规定给予经济或政纪处理，涉嫌犯罪的依法移交司法机关。按照局有关规定给予经济或政纪处理，涉嫌犯罪的依法移交司法机关。诉讼案件办理实务探讨劳动争议纠纷 法律规定：劳动法、劳动合同法、劳动争议调解仲裁法 关键词：劳动合同、劳务派遣 工伤责任与侵权责任（案例）从一起人身伤害赔偿案谈总承包单位及各分包单位从一起人身伤害赔偿案谈总承包单位及各分包单位的安全责任及安全防范措施的安全责任及安全防范措施 n n本案为一起发生在施工场地内的人身伤害赔偿案，受害人为一劳务分本案为一起发生在施工场地内的人身伤害赔偿案，受害人为一劳务分包单位（实际为专业分包单位的违法转包单位）的员工，当事人涉及包

34、单位（实际为专业分包单位的违法转包单位）的员工，当事人涉及总承包单位、专业分包单位、劳务分包单位，并且本案的工程是一个总承包单位、专业分包单位、劳务分包单位，并且本案的工程是一个动态滚动式的施工工程项目，在施工过程中，又有多家工程安装单位动态滚动式的施工工程项目，在施工过程中，又有多家工程安装单位进场施工，这些因素都造成了本案安全防护责任分担不明，安全事故进场施工，这些因素都造成了本案安全防护责任分担不明，安全事故责任难以界定以及各单位对于赔偿责任互相推诿的后果。因而本案的责任难以界定以及各单位对于赔偿责任互相推诿的后果。因而本案的处理对于工程施工安全防范具有一定的典型性。通过对本案的分析，处

35、理对于工程施工安全防范具有一定的典型性。通过对本案的分析，对于如何做到清晰界定总承包单位、专业分包单位、劳务分包单位之对于如何做到清晰界定总承包单位、专业分包单位、劳务分包单位之间的安全责任以及以上各单位在施工过程中如何防范生产安全事故，间的安全责任以及以上各单位在施工过程中如何防范生产安全事故，有一定的借鉴意义。有一定的借鉴意义。n n原告：王某（电工）原告：王某（电工）n n被告一：隧道公司被告一：隧道公司n n被告二：远扬公司被告二：远扬公司n n被告三：管道公司被告三：管道公司n n被告四：铁路建设公司被告四：铁路建设公司n n【案情简介案情简介案情简介案情简介】n n被告一隧道公司系

36、被告一隧道公司系市地铁市地铁号线某站工程的总承包单位。号线某站工程的总承包单位。20032003年年4 4月月2020日被告一隧道公司将其日被告一隧道公司将其中的结构施工工程的劳务分包给被告二远扬公司；中的结构施工工程的劳务分包给被告二远扬公司；20052005年年1 1月月1515日被告一隧道公司又将其承包工日被告一隧道公司又将其承包工程中的电缆隧道暗挖段、夯管段、进出口洞口加固工程分包给被告三管道公司。程中的电缆隧道暗挖段、夯管段、进出口洞口加固工程分包给被告三管道公司。20052005年年3 3月月1 1日被日被告一隧道公司与被告三管道公司签订了安全生产协议书。被告三管道公司将其分包的部

37、分工程转包告一隧道公司与被告三管道公司签订了安全生产协议书。被告三管道公司将其分包的部分工程转包给被告四铁路建设公司，并且双方签订了安全生产协议书。被告三管道公司将其分包的部分工程转给被告四铁路建设公司，并且双方签订了安全生产协议书。被告三管道公司将其分包的部分工程转包给被告四铁路建设公司未在被告一隧道公司处备案登记。被告二远扬公司的施工作业区与被告四包给被告四铁路建设公司未在被告一隧道公司处备案登记。被告二远扬公司的施工作业区与被告四铁路建设公司的施工作业区相邻。原告系被告四铁路建设公司机修厂的电工。铁路建设公司的施工作业区相邻。原告系被告四铁路建设公司机修厂的电工。20052005年年6

38、6月月1 1日上午日上午8 8时许，原告在被告二远扬公司施工作业区与被告四铁路建设公司交界处进行电缆线路整理作业，时许，原告在被告二远扬公司施工作业区与被告四铁路建设公司交界处进行电缆线路整理作业，作为特殊工种的电工，在现场施工时未系安全保险带，也无他人监护的情况下，其从地面下到旁边作为特殊工种的电工，在现场施工时未系安全保险带，也无他人监护的情况下，其从地面下到旁边被告二远扬公司施工作业的基坑圈梁过程中，被钢筋绊倒，不慎坠入离地面深被告二远扬公司施工作业的基坑圈梁过程中，被钢筋绊倒，不慎坠入离地面深1212米的基坑内。当日，米的基坑内。当日，原告被送至医院住院治疗，后被症断为脊椎损伤永久性截

39、瘫，心肌损伤等全身性的伤害。本案审理原告被送至医院住院治疗，后被症断为脊椎损伤永久性截瘫，心肌损伤等全身性的伤害。本案审理过程中，原告仍在住院治疗，截至过程中，原告仍在住院治疗，截至20062006年年5 5月月2222日原告共花费医疗费日原告共花费医疗费8080余万元。余万元。n n另外，被告四铁路建设公司的施工作业区距离被告二远扬公司负责施工的基坑外侧圈梁另外，被告四铁路建设公司的施工作业区距离被告二远扬公司负责施工的基坑外侧圈梁0.60.6米，该米，该圈梁的跨度为圈梁的跨度为0.80.8米的圈项、顶部低于原告作业的地面米的圈项、顶部低于原告作业的地面0.90.9米。圈梁的内侧为米。圈梁的

40、内侧为0.50.5米，结构边墙内部米，结构边墙内部为基坑，该基坑深度为为基坑，该基坑深度为1212米。米。20042004年年1111月月1717日被告二远扬公司将该基坑的结构混凝土浇注完成日被告二远扬公司将该基坑的结构混凝土浇注完成后撤离了该场地。后撤离了该场地。20052005年年3 3月月1717日，被告二远扬公司根据隧道公司的要求在该基坑口安装安全网日，被告二远扬公司根据隧道公司的要求在该基坑口安装安全网遮盖。嗣后，在该基坑通道道内进行通风管道、消防设施和变电设备等后续安装工程分包单位施工遮盖。嗣后，在该基坑通道道内进行通风管道、消防设施和变电设备等后续安装工程分包单位施工时，通过基坑

41、洞口吊装设备、材料需掀开安全网格时而未及时恢复，作为总包单位的隧道公司对此时，通过基坑洞口吊装设备、材料需掀开安全网格时而未及时恢复，作为总包单位的隧道公司对此未实施、监督、检查和管理的职责。在原告坠入时，该基坑坑口已无防护网遮盖；被告四铁路建设未实施、监督、检查和管理的职责。在原告坠入时，该基坑坑口已无防护网遮盖；被告四铁路建设公司也未在原告作业处安装防护栏，也未为原告在施工期间向保险公司投保。本案还有两个特殊的公司也未在原告作业处安装防护栏，也未为原告在施工期间向保险公司投保。本案还有两个特殊的情况，其一，总承包隧道公司和被告四铁路建设公司均没有为原告向保险公司投保过事故责任险。情况，其一

42、，总承包隧道公司和被告四铁路建设公司均没有为原告向保险公司投保过事故责任险。其二，原告发生事故后，未报告当地劳动监察部门对事故责任和原因进行堪察、分析、确认。而是其二，原告发生事故后，未报告当地劳动监察部门对事故责任和原因进行堪察、分析、确认。而是由被告一、被告三和被告四签订了一份由被告一、被告三和被告四签订了一份事故善后处理协议书事故善后处理协议书，此事从未告知过被告二。被告二，此事从未告知过被告二。被告二远扬公司直至远扬公司直至20062006年年7 7月月1111日收到法院追加被告二、三、四的通知书后，才知道原告事故早在一日收到法院追加被告二、三、四的通知书后，才知道原告事故早在一年前就

43、发生了。本案经某市某区法院年前就发生了。本案经某市某区法院20062006年年1111月月2929日一审判决，原告承担诉讼标的日一审判决，原告承担诉讼标的18.3318.33责任，责任，被告一承担被告一承担9.19.1责任，被告二承担责任，被告二承担45.3345.33责任，被告三承担责任，被告三承担9.19.1责任，被告四承担责任，被告四承担18.1418.14责责任。笔者认为该一审判决是否公正，有待商榷。任。笔者认为该一审判决是否公正，有待商榷。n n【争议焦点及分析争议焦点及分析争议焦点及分析争议焦点及分析】n n本案的主要是争议焦点是：本案的主要是争议焦点是：n n20052005年年

44、6 6月月1 1日原告跌入基坑时，该现场的安全管理主要责任应由谁承担？是原告还是总包单位或日原告跌入基坑时，该现场的安全管理主要责任应由谁承担？是原告还是总包单位或是该工程施工的其他分包单位，或是后续安装分包单位掀开基坑口安全网格而未及时恢复的的有关是该工程施工的其他分包单位，或是后续安装分包单位掀开基坑口安全网格而未及时恢复的的有关施工单位？施工单位？n n笔者认为：远扬公司已经按照总包单位隧道公司的要求做好了相关防护工作后撤场，在本案中无责笔者认为：远扬公司已经按照总包单位隧道公司的要求做好了相关防护工作后撤场，在本案中无责任或过错，不应承担责任。而隧道公司作为本案的总包单位，对天津市地铁

45、任或过错，不应承担责任。而隧道公司作为本案的总包单位，对天津市地铁号线某站工程项目的号线某站工程项目的现场负有检查、督促、整改和管理责任。根据现场负有检查、督促、整改和管理责任。根据20042004年年2 2月月1 1日起施行的日起施行的建设工程安全生产管理条建设工程安全生产管理条例例第二十四条规定：第二十四条规定：“建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。”如果不能追究后续掀开安全网格而未及时恢复遮盖的施工单位的责任，则应由总包隧道公司对此如果不能追究后续掀开安全网格而未及时恢复遮盖的施工单位的责任，

46、则应由总包隧道公司对此次事故承担主要责任。次事故承担主要责任。n n1 1、远扬公司在撤场时已经按照总包单位隧道公司的要求在基坑边缘铺设了网格等安全装置，并设、远扬公司在撤场时已经按照总包单位隧道公司的要求在基坑边缘铺设了网格等安全装置，并设置了警示标志。远扬公司在本案地铁置了警示标志。远扬公司在本案地铁号线下瓦房变电所工程中，仅承担结构施工劳务分包任务，号线下瓦房变电所工程中，仅承担结构施工劳务分包任务，在结构施工完毕后，远扬公司立即在吊装孔预留口（即基坑）上铺设了安全网格等防护设施，尽到在结构施工完毕后，远扬公司立即在吊装孔预留口（即基坑）上铺设了安全网格等防护设施，尽到了合理、谨慎的安全

47、防护工作义务，总包单位隧道公司对此也进行了认真的检查和确认。了合理、谨慎的安全防护工作义务，总包单位隧道公司对此也进行了认真的检查和确认。n n2 2、由于后续安装单位在施工时须揭开安全网格才能吊装设备、材料而未及时恢复安全网格故导致、由于后续安装单位在施工时须揭开安全网格才能吊装设备、材料而未及时恢复安全网格故导致安全事故发生的原因之一，如果隧道公司不能举证或追究实际揭开安全网格未及时恢复的安装单位安全事故发生的原因之一，如果隧道公司不能举证或追究实际揭开安全网格未及时恢复的安装单位的责任，就应当由总包隧道公司承担事故的主要责任。本案地铁的责任，就应当由总包隧道公司承担事故的主要责任。本案地

48、铁号线下瓦房变电所工程是一个分号线下瓦房变电所工程是一个分部分项的动态的滚动式施工工程项目，有结构施工、通风管道安装施工、变电箱设备安装施工等等部分项的动态的滚动式施工工程项目，有结构施工、通风管道安装施工、变电箱设备安装施工等等都是由多家不同的分包单位实施的。远扬公司仅作为本工程的结构施工单位，远扬公司设置好安全都是由多家不同的分包单位实施的。远扬公司仅作为本工程的结构施工单位，远扬公司设置好安全设施及警示标志撤场后，直至事故发生时，都没有再进驻本案的基坑工程。由于后续大量设备、材设施及警示标志撤场后，直至事故发生时，都没有再进驻本案的基坑工程。由于后续大量设备、材料吊装工程的需要，上述多家

49、分包单位的设备、材料都必须经该吊装孔吊入进行作业，不可能不揭料吊装工程的需要，上述多家分包单位的设备、材料都必须经该吊装孔吊入进行作业，不可能不揭开安全网格，而且事实上也有证据充分证明网格被后续安装公司打开。故由于上述单位在施工时未开安全网格，而且事实上也有证据充分证明网格被后续安装公司打开。故由于上述单位在施工时未及时恢复安全网格，而隧道公司又未对此进行严格的检查、督促、整改，故是导致安全事故发生的及时恢复安全网格，而隧道公司又未对此进行严格的检查、督促、整改，故是导致安全事故发生的原因之一，因此对于后续究竟是哪家安装公司揭开安全网格未恢复负举证责任，否则就应当由总包原因之一，因此对于后续究

50、竟是哪家安装公司揭开安全网格未恢复负举证责任，否则就应当由总包隧道自己承担主要责任。隧道自己承担主要责任。n n3 3、远扬公司是在总包单位隧道公司的指令下撤场，无论是依据法律规定还是任何约定，事故现场、远扬公司是在总包单位隧道公司的指令下撤场，无论是依据法律规定还是任何约定，事故现场的安全责任应当由隧道公司承担。远扬公司已于的安全责任应当由隧道公司承担。远扬公司已于20042004年年1212月完成混凝土浇灌并经测试合格后，并月完成混凝土浇灌并经测试合格后，并且在总包单位隧道公司的指令下，撤离了原告所跌入的基坑工程。事实上，该工程属于滚动式施工且在总包单位隧道公司的指令下，撤离了原告所跌入的